企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法解讀(4)
第五章 監(jiān)督管理
第五十三條國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責(zé)的機構(gòu)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行以下監(jiān)管職責(zé)：
(一)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度和辦法;
(二)按照本辦法規(guī)定，審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事項;
(三)選擇從事企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并建立對交易機構(gòu)的檢查評審機制;
【君按：為適時增加產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供可能，同時肩負建立對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)評定和審查的機制?！?/p>
(四)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實情況進行監(jiān)督檢查;
(五)負責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報工作;
(六)履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)。
第五十四條省級以上國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在全國范圍選擇開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)，并對外公布名單。選擇的產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：
【君按：要打破一個省一個產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)且壟斷本省業(yè)務(wù)的局面，要不受地域限制，鼓勵在更大的范圍、跨省選擇產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)?！?/p>
(一)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，未從事政府明令禁止開展的業(yè)務(wù)，未發(fā)生重大違法違規(guī)行為;
(二)交易管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、收費標(biāo)準(zhǔn)等向社會公開，交易規(guī)則符合國有資產(chǎn)交易制度規(guī)定;
(三)擁有組織交易活動的場所、設(shè)施、信息發(fā)布渠道和專業(yè)人員，具備實施網(wǎng)絡(luò)競價的條件;
(四)具有較強的市場影響力，服務(wù)能力和水平能夠滿足企業(yè)國有資產(chǎn)交易的需要;
(五)信息化建設(shè)和管理水平滿足國資監(jiān)管機構(gòu)對交易業(yè)務(wù)動態(tài)監(jiān)測的要求;
(六)相關(guān)交易業(yè)務(wù)接受國資監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督檢查。
第五十五條國資監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的情況進行動態(tài)監(jiān)督。交易機構(gòu)出現(xiàn)以下情形的，視情節(jié)輕重對其進行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關(guān)業(yè)務(wù)：
(一)服務(wù)能力和服務(wù)水平較差，市場功能未得到充分發(fā)揮;
(二)在日常監(jiān)管和定期檢查評審中發(fā)現(xiàn)問題較多，且整改不及時或整改效果不明顯;
(三)因違規(guī)操作、重大過失等導(dǎo)致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過程中出現(xiàn)損失;
(四)違反相關(guān)規(guī)定，被政府有關(guān)部門予以行政處罰而影響業(yè)務(wù)開展;
(五)拒絕接受國資監(jiān)管機構(gòu)對其相關(guān)業(yè)務(wù)開展監(jiān)督檢查;
(六)不能滿足國資監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管要求的其他情形。
【君按：不僅是事前審核，也不僅是事后監(jiān)督，而是動態(tài)監(jiān)督，全程監(jiān)督?！?/p>
第五十六條國資監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓方或增資企業(yè)未執(zhí)行或違反相關(guān)規(guī)定、侵害國有權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)責(zé)成其停止交易活動。
第五十七條國資監(jiān)管機構(gòu)及其他履行出資人職責(zé)的機構(gòu)應(yīng)定期對國家出資企業(yè)及其控股和實際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進行檢查和抽查，重點檢查國家法律法規(guī)政策和企業(yè)內(nèi)部管理制度的貫徹執(zhí)行情況。
第六章法律責(zé)任
第五十八條企業(yè)國有資產(chǎn)交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時，當(dāng)事方可以向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)申請調(diào)解;調(diào)解無效時可以按照約定向仲裁機構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
【君按：新3號令提倡在國有資產(chǎn)交易中發(fā)生爭議的，先行通過產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)調(diào)解，調(diào)解不成的，再訴訟或仲裁。如果爭議方跳過調(diào)解，直接仲裁或訴訟，也是可以的。】
第五十九條企業(yè)國有資產(chǎn)交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策機制。國資監(jiān)管機構(gòu)、國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)的有關(guān)人員違反規(guī)定越權(quán)決策、批準(zhǔn)相關(guān)交易事項，或者玩忽職守、以權(quán)謀私致使國有權(quán)益受到侵害的，由有關(guān)單位按照人事和干部管理權(quán)限給予相關(guān)責(zé)任人員相應(yīng)處分;造成國有資產(chǎn)損失的，相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
【君按：重大事項決策、重要干部任免、重要項目安排、大額資金的使用，必須經(jīng)集體討論做出決定的制度，簡稱“三重一大”制度?！?/p>
第六十條社會中介機構(gòu)在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的，有關(guān)國有企業(yè)應(yīng)及時報告同級國資監(jiān)管機構(gòu)，國資監(jiān)管機構(gòu)可要求國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)不得再委托其開展相關(guān)業(yè)務(wù);情節(jié)嚴(yán)重的，由國資監(jiān)管機構(gòu)將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門，建議給予其相應(yīng)處罰。
第六十一條產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，并依法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任。
第七章附則
第六十二條政府部門、機構(gòu)、事業(yè)單位持有的企業(yè)國有資產(chǎn)交易，按照現(xiàn)行監(jiān)管體制，比照本辦法管理。
第六十三條金融、文化類國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓等行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
【君按：老3號令將金融類和上市公司國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓作為例外對待，新3號令增加了文化類國有資產(chǎn)交易。】
第六十四條國有資本投資、運營公司對各級子企業(yè)資產(chǎn)交易的監(jiān)督管理，相應(yīng)由各級 人民政府或國資監(jiān)管機構(gòu)另行授權(quán)。
【君按：國有資本投資和運營公司對子企業(yè)的交易可以另行授權(quán)，不受本辦法規(guī)制?！?/p>
第六十五條境外國有及國有控股企業(yè)、國有實際控制企業(yè)在境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易，比照本辦法規(guī)定執(zhí)行。
【君按：即境外國有非控股企業(yè)、非實際控制企業(yè)境內(nèi)投資企業(yè)的資產(chǎn)交易不受本辦法規(guī)制;境外企業(yè)境外投資的不受本辦法規(guī)制?！?/p>
第六十六條政府設(shè)立的各類股權(quán)投資基金投資形成企業(yè)產(chǎn)(股)權(quán)對外 轉(zhuǎn)讓，按照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。
【君按：各類基金投資企業(yè)的對外轉(zhuǎn)讓不受本法規(guī)制?！?/p>
第六十七條本辦法自發(fā)布之日起施行，現(xiàn)行企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。
【君按：自2016年7月1日起施行?！?/p>
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