證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)題庫

　　加強(qiáng)證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制，是保障基金投資人權(quán)益的基礎(chǔ)，證券投資基金銷售知識(shí)你知道多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)題庫的內(nèi)容，希望大家喜歡!

　　證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)題庫

　　一、單項(xiàng)選擇題(下列每小題有四個(gè)備選答案，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將該項(xiàng)答案對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處。選錯(cuò)或者不選不得分。)

　　1、證券是指各類記載并代表一定——權(quán)利。

　　A、經(jīng)濟(jì)憑證 B、法律憑證 C、商業(yè)憑證 D、合同憑證

　　2，有價(jià)證券——。

　　A、有價(jià)值和價(jià)格 B沒有價(jià)值和價(jià)格

　　C沒有價(jià)值有價(jià)格 D、沒有價(jià)格有價(jià)值

　　3、有價(jià)證券的價(jià)格和真實(shí)資本價(jià)格——。

　　A、總是相等 B、并不總是相等

　　C、從不相等 D、反映真實(shí)資本額的變化

　　4、狹義的有價(jià)證券指 。

　　A、商品證券 B、貨幣證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券

　　5、資本證券持有人有——。

　　A、商品所有權(quán) B、貨幣索取權(quán)

　　C、收入請(qǐng)求權(quán) D、商品使用權(quán)

　　6、公司證券不包括 。

　　A、股票 B、債券 C、商業(yè)票據(jù) D、公司存單

　　7、以下 有價(jià)證券的流動(dòng)性最強(qiáng)。

　　A、憑證式國(guó)債 B、普通開放式基金

　　C、記賬式國(guó)債 D理財(cái)計(jì)劃

　　8、以下 有價(jià)證券的流動(dòng)性最低。

　　A、ETF B、LOF C、記賬式國(guó)債 D、憑證式國(guó)債

　　9、下面——是無期證券。

　　A、股票 B、開放式基金 C、國(guó)債 D、金融債

　　10、以下， 不是證券市場(chǎng)的作用。

　　A、解決資本供求矛盾 B、實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整

　　C、解決資本流動(dòng)性 D、解決資本盈利性要求

　　11、證券市場(chǎng)以——方式實(shí)現(xiàn)籌資和投資的對(duì)接。

　　A、發(fā)行 B、交易 C、發(fā)行和交易 D、分紅

　　12、證券市場(chǎng)是有價(jià)證券——的場(chǎng)所。

　　A、發(fā)行 B、交易 C、發(fā)行和交易 D、流通

　　13、證券市場(chǎng)本質(zhì)上是——的交換場(chǎng)所。

　　A、價(jià)值 B、價(jià)格 C、風(fēng)險(xiǎn) D、收益

　　14、證券市場(chǎng)不是——的直接交換場(chǎng)所。

　　A、價(jià)值 B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　C、風(fēng)險(xiǎn) D、有價(jià)證券信息

　　15、證券市場(chǎng)在交換財(cái)產(chǎn)權(quán)利過程中——。

　　A、只轉(zhuǎn)讓收益權(quán) B、只轉(zhuǎn)讓所有權(quán)

　　C、只轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn) D、收益和風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)轉(zhuǎn)讓

　　16、下面不是證券市場(chǎng)基本功能的是——。

　　A籌資投資功能 B、資本定價(jià)功能

　　C、資本配置功能 D、流通功能

　　17、能產(chǎn)生高回報(bào)的資本的特點(diǎn)是——。

　　A、價(jià)格高、需求大

　　B、價(jià)格低、需求小

　　C、不需要通過需求和供給者的競(jìng)爭(zhēng)

　　D、籌資能力低

　　18、經(jīng)營(yíng)好發(fā)展?jié)摿Υ蟮淖C券——。

　　A、市場(chǎng)價(jià)格高、籌資能力強(qiáng)

　　B、市場(chǎng)價(jià)格高、籌資能力弱

　　C、資本難以流向這種證券

　　D、預(yù)期報(bào)酬率低

　　19、下面關(guān)于一級(jí)市場(chǎng)描述不對(duì)的是：______。

　　A、流通市場(chǎng)的基礎(chǔ) B、又叫初級(jí)市場(chǎng)

　　C、是籌集資金的市場(chǎng) D、是買賣已發(fā)行證券的市場(chǎng)

　　20、證券發(fā)行人不包括： 。

　　A、企業(yè) B、政府 C、金融機(jī)構(gòu) D、個(gè)人

　　21、以下發(fā)行證券籌集的資本屬于自有資本的是：______。

　　A、發(fā)行股票 B、發(fā)行政府債 C、發(fā)行央票 D、發(fā)行金融債

　　22、央行發(fā)行央票是為了______。

　　A、籌集自有資本 B、籌集債務(wù)資本

　　C、調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金 D、減少商業(yè)銀行可貸資金

　　23、世界上第一個(gè)股票交易所是：

　　A、荷蘭股票交易所 B、喬納森咖啡館

　　C、費(fèi)城交易所 D、紐約交易所

　　24、英國(guó)第一家證券交易所成立于：

　　A、1602年 B、1773年 C、1790年 D、1817年

　　25、美國(guó)證券市場(chǎng)開始于：______。

　　A、買賣股票 B、買賣公司債券C、買賣政府債券D、買賣期貨

　　26、證券法開始實(shí)施是____。

　　A、1997年 B、1998年 C、1999年 D、2000年

　　27、我國(guó)開始發(fā)行B股是在：

　　A、1992年 B、1993年 C、1994年 D、1995年

　　28、QFII制度試行是從 年開始。

　　A、2001年 B、2002年 C、2003年 D、2004年

　　二、不定項(xiàng)選擇題(下列每小題中有四個(gè)備選項(xiàng)，其中至少有一項(xiàng)符合題意、請(qǐng)將符合題意的選項(xiàng)對(duì)應(yīng)的序號(hào)填寫在題目空白處，選錯(cuò)、漏選、多選、不選。均不得分。)

　　1、以下______是證券。

　　A、銀行承兌匯票B、商業(yè)本票 C、個(gè)人借據(jù) D、定額保單

　　2、下面 對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。

　　A、標(biāo)有票面金額 B、可以證明所有權(quán)

　　C、可以證明債權(quán) D、本身也有價(jià)值

　　3、下面_____對(duì)有價(jià)證券的描述是對(duì)的。

　　A、表明持有人有權(quán)取得特定權(quán)益

　　B、證明持有人曾經(jīng)發(fā)生的行為

　　C、表明第三人的特定權(quán)益

　　D、證明第三人曾經(jīng)發(fā)生的行為

　　4、商品證券包括_______ 。

　　A、提貨單 B、運(yùn)貨單 C、倉庫棧單 D、商業(yè)本票

　　5、貨幣證券包括 。

　　A、商業(yè)匯票 B、銀行匯票 C銀行本票 D、存款單

　　6、以下_____不屬于非上市證券。

　　A、憑證式國(guó)債 B普通開放式基金

　　C、記賬式國(guó)債 D、ETF

　　7、有價(jià)證券的流通方式可以是_______

　　A、到期兌付 B、承兌 C、貼現(xiàn) D、轉(zhuǎn)讓

　　8、證券的風(fēng)險(xiǎn)性指 ________。

　　A、預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn) B、本金有損失可能

　　C、證券可能被盜 D、證券可能是偽造的

　　9、有價(jià)證券的特征包括_______。

　　A、收益性 B、風(fēng)險(xiǎn)性 C、投機(jī)性 D、期限性