私募基金基礎(chǔ)知識
私募基金基礎(chǔ)知識
私募基金主要包括了私募股權(quán)投資基金和證券投資基金兩大類。那么你對私募基金了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于私募基金基礎(chǔ)知識的內(nèi)容，希望大家喜歡!
私募基金基礎(chǔ)知識
1、什么是私募基金?
私募基金，是指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2、私募基金有哪幾類?
(1)私募證券基金，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種;
(2)私募股權(quán)基金，主要投資于非公開交易的企業(yè)股權(quán);
(3)創(chuàng)業(yè)投資基金，是私募股權(quán)投資基金的特殊類別，主要對處于創(chuàng)業(yè)階段的成長性企業(yè)進行股權(quán)投資的基金;
(4)其他類別私募基金，投資除證券及其衍生品和股權(quán)以外的其他領(lǐng)域的基金。
3、私募基金的投資范圍有哪些?
私募基金財產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。
4、私募基金的投資者人數(shù)有無限制?
根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定，合伙型基金投資者、有限公司型基金投資者累計不得超過50人;契約型基金投資者、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。
5、何謂私募基金合格投資者?
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;或投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且金融資產(chǎn)(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。
6、基金業(yè)協(xié)會視為合格投資者的情形?
社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。上述基金業(yè)協(xié)會被視為合格投資者。
7、投資者人數(shù)穿透合并計算的情形?
以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。
8、豁免穿透核查投資者并不再合并計算人數(shù)的情形?
社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。上述投資者豁免穿透核查最終投資者是否為合格投資者并不再合并計算投資者人數(shù)，將其視為單一合格投資者。
9、對私募基金募集方式有何要求?
私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集資金，不得公開或者變相公開募集。不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
10、自然人能否成為私募基金的管理人?
基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任，自然人不能登記為私募基金管理人。
11、私募基金管理人是否需要履行備案登記手續(xù)?
《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記及私募基金的備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動進行自律管理。私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金等私募基金的管理人，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。
12、私募基金是否可以承諾保本保收益?
私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
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