創(chuàng)業(yè)板上市流程
創(chuàng)業(yè)板上市流程
創(chuàng)業(yè)板，又稱二板市場即第二股票交易市場，是與主板市場不同的一類證券市場。小編給大家整理了關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市流程，希望你們喜歡!
創(chuàng)業(yè)板上市流程
一. 上市流程
1. 組建機(jī)構(gòu)：組建企業(yè)上市工作小組，確定小組成員及工作分工
2. 選聘中介：保薦機(jī)構(gòu)(券商)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、評估師事務(wù)所等(分工協(xié)
作)
3. 企業(yè)改制：設(shè)立股份有限公司(改制)
——確定改制方案
——引進(jìn)戰(zhàn)略投資者
——董事會(huì)、股東會(huì)改制決議
——創(chuàng)立大會(huì)：股款繳足后30日內(nèi)召開(選舉董事、獨(dú)立董事、監(jiān)事)
——第一次董事會(huì)(選舉董事長、董秘)，第一次監(jiān)事會(huì)
——申請?jiān)O(shè)立登記股份有限公司(創(chuàng)立大會(huì)后30日內(nèi))
4. 上市輔導(dǎo)
——將改制情況及上市意向報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)(證管辦)備案
——信息披露(地方媒體刊登，公告舉報(bào)電話和通訊地址)
——券商履行輔導(dǎo)程序[授課20小時(shí)、6次以上]
——證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收
5. 上市申報(bào)：上市申請文件制作、報(bào)送(材料報(bào)送)
——公司董事會(huì)、股東大會(huì)：審議通過發(fā)行方案、募集資金投向、項(xiàng)目可行性報(bào)告等 ——中介機(jī)構(gòu)：分別完成各自審核程序，出具相關(guān)鑒證報(bào)告
——保薦機(jī)構(gòu)：完成內(nèi)核程序，出具保薦意見書
——企業(yè)：遞交創(chuàng)業(yè)板上市申報(bào)材料
——證監(jiān)會(huì)：在5日內(nèi)對申報(bào)材料給予反饋(受理、不予受理、補(bǔ)充修正)
【證監(jiān)會(huì)正式受理到創(chuàng)業(yè)板上會(huì)，至少需要3個(gè)月時(shí)間】
6. 初審(證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門)(初審)
——征求發(fā)行人注冊地省級(jí)政府意見，投資項(xiàng)目還需征求當(dāng)?shù)匕l(fā)改委意見
——面談溝通、專項(xiàng)核查、舉報(bào)核查、出具反饋意見(初審報(bào)告)
【初審時(shí)間不計(jì)算在行政許可的規(guī)定期限3個(gè)月內(nèi)】
7. 意見回復(fù)：落實(shí)、反饋初審提出問題和意見
——積極配合，逐一回復(fù)，如實(shí)澄清
——中介機(jī)構(gòu)分別對反饋意見出具相關(guān)報(bào)告。
8. 信息預(yù)披露
——申請文件受理后、上會(huì)前，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書(申報(bào)稿)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)
先披露
9. 發(fā)審委審核(過會(huì))
——專家?guī)鞂＜覍徍?/p>
——企業(yè)陳述、答辯
10. 等候核準(zhǔn)：(發(fā)審委核準(zhǔn))預(yù)計(jì)需要2-3周時(shí)間
——已核準(zhǔn)：等候證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場情況出具準(zhǔn)予公開上市發(fā)行批文
——未核準(zhǔn)：自證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)之日起6個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出發(fā)行申請
11. 批準(zhǔn)發(fā)行：自取得證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開上市發(fā)行批文之日起6個(gè)月內(nèi)上市發(fā)行。
——批準(zhǔn)后、發(fā)行前，如有重大事項(xiàng)，應(yīng)暫緩或暫停發(fā)行，并報(bào)告證監(jiān)會(huì)、公開披露
12. 信息披露：在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊、網(wǎng)址、網(wǎng)站公告披露招股說明書全文
13. 市場推廣：在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下路演、詢價(jià)、定價(jià)
——準(zhǔn)備投資價(jià)值研究報(bào)告
——向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)，確定發(fā)行價(jià)格
(詢價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足20家的，應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行)
——向公眾投資者進(jìn)行推介
14. 公開發(fā)行：網(wǎng)下和網(wǎng)上申購。(認(rèn)購、發(fā)行)
15. 資金到賬：發(fā)行人應(yīng)按規(guī)定建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，將募集資金存放于董事會(huì)決定
的專項(xiàng)賬戶
16. 掛牌上市：深交所敲鐘儀式(上市交易)
17. 情況反饋：承銷商在證券上市后10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)備承銷總結(jié)報(bào)告
18. 持續(xù)督導(dǎo)：承銷商在企業(yè)上市后持續(xù)對該企業(yè)進(jìn)行三年督導(dǎo)
二. 基本條件
(該條件根據(jù)本人經(jīng)驗(yàn)杜撰，和政策規(guī)定無關(guān))
1. 企業(yè)至少持續(xù)經(jīng)營三年，主營業(yè)務(wù)突出，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，有良好發(fā)展前景;
2. 主營收入和利潤不依賴有重大不確定性的客戶或關(guān)聯(lián)方，凈利潤主要來自主營業(yè)務(wù);
3. 近三年主營業(yè)務(wù)收入和凈利潤年均增長速度不低于30%;
4. 最近三年持續(xù)盈利，凈利率10%以上;
5. 最近一年的主營業(yè)務(wù)收入不少于2億元，凈利潤不低于2000萬元;
6. 所從事的行業(yè)符合國家產(chǎn)業(yè)政策，企業(yè)在本行業(yè)有一定的地位和知名度;
7. 企業(yè)近三年沒有被政府主管部門處罰，包括稅務(wù)、工商、勞動(dòng)人事、環(huán)保等;
8. 企業(yè)法人、總經(jīng)理沒有任何違法、犯罪等不良記錄(要記得按時(shí)還款哦);
9. 公司資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，無擔(dān)保、訴訟、仲裁等重大或有事項(xiàng)，無重大償債風(fēng)險(xiǎn);
10. 企業(yè)和企業(yè)高管沒有官司纏身;
11. 企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范，會(huì)計(jì)核準(zhǔn)符合準(zhǔn)則要求，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)無水分;
12. 現(xiàn)金流持續(xù)、穩(wěn)定，自有資金充足(上市有成本，沒錢就別玩，小心把自己玩殘了)
13. 無重大關(guān)聯(lián)交易，如內(nèi)部銷售、股東借款、資產(chǎn)占用、挪用資金、相互擔(dān)保等。
中國創(chuàng)業(yè)板上市流程
(一)改制階段
企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、土地評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所[企業(yè)主板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776] 。
(1)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容
擬改制公司
擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財(cái)務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，其主要工作包括：
全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776]的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程;
配合會(huì)計(jì)師及評估師進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作;
與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等;
負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告;
完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請主管機(jī)關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。
券商
制定股份公司改制方案;
對股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù);
推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人;
起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料;
組織承銷團(tuán)包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所
各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位情況進(jìn)行檢驗(yàn)，出具驗(yàn)資報(bào)告;
負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的則務(wù)處理符合規(guī)定：
協(xié)助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、則務(wù)管理制度;
對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計(jì)，以及審核公司的盈利預(yù)測。
對公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價(jià)報(bào)告。
資產(chǎn)評估事務(wù)所
在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告。
土地評估機(jī)構(gòu)
對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)行評估[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、深圳創(chuàng)業(yè)板上市(010)8629-0776]。
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