投資理財公司管理制度范本(2)
投資理財公司管理制度范本
投資理財公司管理制度范本篇三
業(yè)務流程
1、 項目搜集
投資公司的項目主要有三個來源：
(1)依托銀行、擔保公司、資產管理公司相關業(yè)務對接;
(2)自有資金擁有閑散資金與資金需求方的雙方對接;
(3)閑散小量資金的理財客戶;
2、 項目初審
項目投資經理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內，對項目進行初步調查，提出可否投資的初審意見并填制《項目概況表》。項目經過初選后分類、編號、入庫。
3、 服務協(xié)議
在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經理應主動與企業(yè)簽署服務協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署服務協(xié)議。
4、 立項申請與立項
項目初審后認為需要對企業(yè)做進一步調查研究的，項目投資經理填寫《立項審批表》，報公司批準立項。立項批準一般在兩個工作日內完成，經批準的項目可以進行調查工作。
5、 基本調查
立項批準后，項目風控經理到項目企業(yè)進行基本調查，或配合相關單位進行基本調查。
6、 協(xié)助簽訂融資資協(xié)議
7、 對項目企業(yè)的跟蹤管理
項目生效后，項目投資經理具體負責項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經營進展外，還應為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務，使企業(yè)在盡可能短的時間內快速增值。
業(yè)務檔案參考
業(yè)務檔案一：項目概況表
項目概況表
項目人員 日期
項目名稱
項目來源
行業(yè)板塊
項目所在地區(qū)
聯(lián)系方式
主營業(yè)務或主要產品介紹
項目優(yōu)勢
項目現(xiàn)狀
備注
業(yè)務檔案二：企業(yè)所需提供資料清單
企業(yè)基本情況調查資料提綱
一、 公司基本情況、歷史沿革、股東結構
1、 公司設立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例;
2、 公司歷次股權變更情況、目前的注冊資本、股東結構;
3、 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復印件，如設立或變更時經政府部門批準，提供批準文件;
二、 公司資產及經營狀況
1、 公司主要產品及業(yè)務;
2、 公司主要產品的生產工藝流程;
3、 公司主要資產狀況：土地、房產、主要設備等的數量、購置價格;
4、 土地、房產、商標、專利等的產權證明文件及生產許可、技術質量認證、GMP認證等文件(復印件);
5、 公司最近兩年及最近一期的資產負債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表;
6、 公司主要債務人、債權人及擔保抵押情況;
三、 公司治理結構及對外投資情況
1、 公司組織結構圖(包括參控股企業(yè));
2、 公司參控股企業(yè)的業(yè)務、股權結構、經營狀況等介紹;
3、 公司董事、高級管理人員、主要技術專家介紹;
四、 公司的關聯(lián)交易及同業(yè)競爭情況
1、 公司股東從事業(yè)務情況介紹，是否從事或投資于與本公司業(yè)務有競爭關系的業(yè)務;
2、 公司主要客戶清單，公司產品的銷售方式;
3、 公司主要原料供應商名單，公司原材料的采購方式，公司主要設備的采購方式;
五、 公司對外重大合作合同、法律訴訟情況;
六、 公司設立以來資產重組(資產出讓、資產收購、股權轉讓、收購等情況)
七、 公司發(fā)展規(guī)劃，近期資金需求，擬投資項目情況。
業(yè)務檔案三：調查提綱
調查提綱
一、 行業(yè)調查
1、 行業(yè)的整體發(fā)展趨勢是什么(行業(yè)的市場走向)
2、 行業(yè)總市場容量、其增長率及其判斷依據
3、 行業(yè)內影響企業(yè)利潤的因素
二、 產品市場情況
1、 產品市場規(guī)模、增長潛力及市場份額分布
2、 公司產品主要競爭對手的名單及對競爭對手占有市場份額的分析
3、 公司在產品技術、價格、分銷渠道及促銷手段等方面與競爭對手的比較(相互優(yōu)勢所在，公司優(yōu)勢的判斷依據、對方優(yōu)勢的相應對策)
4、 公司產品的可替代性分析、進入壁壘與退出壁壘(潛在競爭對手及其可能進入的時間分析)
5、 公司如何與正在研制同類產品的大公司競爭
三、 銷售策略
1、公司目前的銷售體系是直銷還是通過代理商，與代理商的關系如何
2、 現(xiàn)階段銷售戰(zhàn)略或計劃，該計劃中的要點是什么?如遇較大阻力將如何調整?
3、產品或服務的推出到形成實際銷售的時滯有多長?(產品推銷周期)
4、現(xiàn)有市場對產品的認知度有多少，如何開發(fā)潛在消費需求?
5、產品或服務步入成熟期后的營策略
6、現(xiàn)有營銷人員的專業(yè)素質及經驗
7、產品的定價策略及公司現(xiàn)有產品定價是否考慮了競爭的市場因素
四、 公司經營情況
1、 營銷狀況
1.1 公司的組織結構
1.2 公司收入構成明細及產品銷售明細
1. 3 銷售程序說明
1. 4 企業(yè)的主要供應商
1. 5 分銷渠道與促銷手段及其存在的主要問題及問題的解決方式
1.6 銷售人員的地域分布及人數，人均銷售收入
2、 生產設施及生產狀況
2.1 生產設施與用地說明、是否擁有所有權
2.2 生產設施的新舊程度
2.3 現(xiàn)有生產設施及場地是否能滿足企業(yè)計劃中的擴張需要，如不能如何解決
2.4 生產原料說明
2. 5 生產流程介紹
2.6 生產工藝復雜與否、成熟與否，是否需要員工有特殊生產技能，在公司擴張期會否存在人力資源方面的阻礙
2.7 產品質量保證措施
2.8 現(xiàn)有產品的生產能力，當企業(yè)規(guī)模多大時會產生生產瓶頸及其相應對策
五、 人力資源
1、 勞動力統(tǒng)計(年齡、教育程度、工資水平等)
2、 主要管理人員與技術人員簡歷
3、 企業(yè)家的素質(領導能力、判斷力、忠誠度、進取心等)
4、 對關鍵人員的依賴程度及相應措施
5、 激勵計劃——員工持股計劃及期權制度等
6、 主要管理人員對引入風險資本的態(tài)度
7、 管理層是否有相應的管理經驗，及其認為自己能勝任的理由
六、 產品技術
1、 產品或服務的獨特性(本質性的技術突破)
2、 技術進步對產品或服務的影響及企業(yè)相應對策
3、 產品的專利權及商標，將來可能出現(xiàn)的變動及其相應對策
4、 企業(yè)的研發(fā)能力、每年的研發(fā)支出，及其在多大程度上影響企業(yè)未來的銷售(或可帶來的回報預測)
5、 企業(yè)主要產品技術發(fā)展方向、研究重點、正在研究的新產品及其人力資源配備情況、開發(fā)進度等
6、 產品更新?lián)Q代周期
七、 財務情況及預測
1、 產品開發(fā)、生產與銷售的融資需求及資金使用計劃
2、 是否已建立較規(guī)范的會計制度
3、 財務報表(損益表、資產負債表、現(xiàn)金流量表)主要會計政策說明
4、 利潤構成考查
5、 應收帳款明細及相關管理措施
6、 未來5年財務預測及預測依據
八、 有關法律及政策
1、 技術專利歸屬
2、 國外專利規(guī)定
3、 國家及地方政策
4、 有無租賃、欠債、欠稅、未了的合同關系及其它法律糾紛
部門及崗位職責
一、 綜合管理部
綜合管理部負責公司日常經營管理及人力資源管理工作，發(fā)揮組織協(xié)調、綜合管理的職能;同時負責為公司的經營管理、項目投資及其后期管理提供法律依據，維護公司的合法權益，具體職責如下：
(一) 行政管理
1、 擬定或協(xié)助擬定公司的各項經營管理制度;
2、 起草或協(xié)助起草公司經營管理活動中需要的各種文件;
3、 負責行政公文的簽收、登記、流轉、歸檔及業(yè)務文件的整理、歸檔;
4、 協(xié)調解決各部門在經營管理活動中遇到的問題;
5、 組織安排行政及其他會務，協(xié)調接待工作;
6、 負責公司對外宣傳及聯(lián)系工作，管理公司網站;
7、 負責公司文件、信函的發(fā)送、接收工作;
8、 負責公司行政公章的保管、使用及各類文件的繕印;
10、負責公司日常辦公用品、宣傳品、名片的定制、保管、發(fā)放。
(二) 人力資源管理
1、 擬定公司人事、勞資等方面的規(guī)章制度;
2、 擬定公司機構設置或調整方案;
3、 負責公司員工的定崗定編工作;
4、 負責公司員工的招聘工作;
5、 擬定員工薪酬、福利等分配激勵制度體系，并組織具體實施;
6、 負責人力資源培訓工作的組織與協(xié)調;
7、 管理員工休假和考勤。
(三) 業(yè)務輔助管理
1、 負責對以公司名義對外簽署的合同及有關法律文件的審查;
2、 負責公司業(yè)務活動中法律問題的咨詢與處置;
3、 完成公司交辦的其他任務。
二、 投資部
投資部負責投資項目的開發(fā)、投資與跟蹤管理，并對相關行業(yè)、市場進行前景分析及研究。具體職責如下：
(一) 項目投資
1、 負責與創(chuàng)新的項目聯(lián)系工作;
2、 負責項目投資，包括項目初審、盡職調查、可行性論證、提出投資建議、設計投資方案及退出方案、落實投資過程等;
3、 負責投資項目的跟蹤管理直至投資退出;
4、 負責項目考察過程中與相關中介機構的聯(lián)系與協(xié)調;
5、 為企業(yè)提供咨詢、策劃及財務顧問工作。
(二) 研究策劃
1、 負責與項目投資業(yè)務相關的產業(yè)背景研究與行業(yè)研究;
2、 負責與證券市場及證券業(yè)務相關的宏觀經濟發(fā)展、宏觀經濟政策研究，為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持;
3、 負責投資業(yè)務及方案創(chuàng)新研究;
4、 公司擬發(fā)起和設立新風險投資基金(公司)時負責制作募股文件，為公司再融資提供文件支持;
5、 完成公司交辦的其他任務。
三、 財務部
資金財務部負責公司融資等財務管理工作，并發(fā)揮會計核算職能，具體職責如下：
1、 負責公司對外融資，制訂融資計劃，具體協(xié)調各部門實施融資方案;
2、 制訂公司擬發(fā)起和設立新風險投資基金的資金規(guī)劃;
3、 擬訂公司會計核算制度與核算辦法;
4、 負責會計核算和會計出納工作;
5、 負責資金的調撥及公司稅金繳納等事務;
6、 完成公司交辦的其他任務。
四、 風控部
風控部負責公司對權益類投資，其主要職能是在有效控制投資風險的基礎上為公司獲取最大的投資收益，具體職責如下：
1、 在公司授權范圍內，制訂階段投資策略及年度/半年投資計劃方案，并組織實施;
2、 負責新股申購及機構配售證券的買賣業(yè)務;
3、 負責與創(chuàng)新相關部門進行業(yè)務協(xié)調;
4、 負責證券市場趨勢研究、政策效應分析及其預測，對深滬兩地二級市場運行機理進行分析;
5、 完成公司交辦的其他任務。
費用管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范公司費用開支行為，加強成本控制，減少不必要的日常費用開支，提高經濟效益，特制定本辦法。
第二條 本辦法適用于公司各部門。
第三條 本辦法所稱費用是指日常費用開支。
日常費用開支是指公司因日常經營管理需要而發(fā)生的工資及附加費、差旅費、業(yè)務招待費、行政雜項費用、會議費、郵電費、培訓費、車輛使用費、廣告費、裝修費等。
日常費用開支以外的其它費用，公司另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定;公司未作明確規(guī)定的，按國家有關法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
第四條 公司費用管理的基本原則是：
1、量入為出。公司根據收益水平和盈利能力控制和安排各項費用開支。
2、厲行節(jié)約。公司堅持勤儉辦一切事業(yè)，嚴格控制各項費用開支。
第五條 公司費用管理的基本方法是預算控制。通過預算，使公司費用開支服從和服務于公司經營目標。
第二章 日常費用開支規(guī)定
第六條 工資費用
1、工資費用指發(fā)給員工的基本工資、工齡工資、各種補貼、獎金及按國家規(guī)定依據工資總額的一定比例提取的各種工資附加費。
2、工資費用的支出按公司的有關規(guī)定執(zhí)行。
第七條 差旅費
(一)差旅費是指公司員工因公出差所支出的交通費、住宿費及各種補貼等費用。
(二)境內出差
1、公司副總經理及以下人員的差旅費依據日均限額開支、超支不補、節(jié)約獎勵的原則予以報銷。
2、公司員工因公出差，乘坐交通工具不得超過下列標準：
項目
職務 飛機 火車 輪船
高層管理人員 普通艙位 硬臥 三等艙位
一般管理人員 普通艙位 硬座 三等艙位
4、出差住宿費日均最高限額及補貼標準如下，日均住宿費用開支超出限額部分，一律自負。
單位：人民幣元
項目
職務 伙 食
補 助 住 宿
直轄及特區(qū) 省會城市 一般地區(qū)
高層管理人員 30 200 150 120
一般管理人員 20 150 120 80
5、在北京、上海出差每人每日市內交通補助為30元;省會城市為20元;其他地區(qū)為10元。
6、業(yè)務人員確因工作需要，在外地開支的市內交通費超過補助標準，寫明超過原因并經總經理特批，可以據實報銷，但不再享受市內交通補助。
7、往、返機場的交通費用按實報銷。
8、出差員工應制定周密計劃，盡量壓縮出差時間。
兩人或兩人以上同行，住宿費根據單人日均住宿費限額標準和出差人數計算限額費用。
9、出差員工報銷住宿費無發(fā)票者(發(fā)票丟失及發(fā)票上未同時注明姓名、住宿起止日期的，視同無發(fā)票)按每人每天80元標準計發(fā)出差。
10、因交通條件限制而在火車、輪船上過夜的，按每人一次50元計發(fā)補貼。
本款所稱過夜是指在22：00點至凌晨6：00點間上下火車或輪船。
11、員工趁出差之便，事先經批準請事假就近回家辦事的，其繞道的差旅費多開支部分一律由個人自理。
12、出差期間的業(yè)務招待費應遵循“第八條 業(yè)務招待費”的有關規(guī)定，經本部門負責人同意后，方可報銷，并對應每次業(yè)務招待費相應扣減當日伙食補貼20元。
(四)境外出差
1、境外出差是指公司員工因工作需要，受公司派遣到中國大陸以外的國家或地區(qū);
2、境外出差實行經費包干：公雜費每人每天人民幣250元，住宿費每人每天人民幣850元。
3、公司總經理的境外出差費用，在符合國家有關規(guī)定的情況下實報實銷。
第八條 業(yè)務招待費
(一)業(yè)務招待費指因業(yè)務需要而發(fā)生的餐費、禮品費等。
(二)業(yè)務招待費應本著必要、合理、節(jié)約的原則從嚴掌握。確因業(yè)務需要發(fā)生業(yè)務招待費的，應堅持先申請后開支的原則，并按公司費用審批程序進行開支。
(三)公司根據業(yè)務需要可統(tǒng)一定制、采購禮品。
(四)部門自行購買禮品的，購買和贈送過程須有兩個以上經辦人簽字證明，方可到資金財務部辦理報帳手續(xù)。在外地出差時需贈送禮品的，須事先請示部門經理同意后才能開支。
第九條 行政雜項費用
(一)行政雜項費用包括辦公費、水電費、租賃費、報刊費、印刷費、修理費等各項費用。
(二)公司各項行政雜費經綜合部審批、購買。
(三) 辦公費用
1、辦公費是日常工作消耗的文具用品、紙張、色帶、墨盒等費用;
2、辦公用品由綜合部統(tǒng)一購置。凡綜合部統(tǒng)一采購并為各部門備用的辦公用品等，由綜合部根據年度預算按月編制采購計劃。綜合部應控制辦公用品的實物庫存量。
3、綜合部要建立健全辦公用品收發(fā)、領用、清查制度。
(四)報刊費
1、報刊費由綜合部統(tǒng)一編制報刊訂購預算，經總經理批準后開支;
2、員工因工作需要訂購報刊、書籍的，應事先經總經理批準后方可開支。書籍用完后，要交綜合部統(tǒng)一保管。
(五)印刷費
1、印刷費是公司印制各種交易單據、會計憑證、宣傳用品、期刊、文件等的費用;
2、公司對外的印刷簽約和印刷工作由綜合部統(tǒng)一管理，綜合部經理代表公司簽訂印刷合同;
(六) 修理費
1、修理費是公司對房屋、車輛等進行日常維護所發(fā)生的各項費用;
2、綜合部統(tǒng)一管理各項修繕工作;
3、修理工程結束后，綜合部應編制決算報告，并經使用部門確認，經總經理簽字后交資金財務部審核報銷。
第十條 會議費
(一)會議費是指公司因業(yè)務需要召開會議所發(fā)生的場地租用費、資料費、與會人員的差旅費、食宿費等各項費用。
(二)會議主辦單位為綜合部。綜合部應事先編制會議預算，經總經理簽署意見后，報資金財務部核準。預算經批準后，綜合部在預算內借款、控制使用。
會議費用預算內容包括：會場租借費、交通費、車輛租借費、住宿費、餐費、公雜費及其他費用。
第十一條 通迅費
(一)郵電費是指因工作需要而發(fā)生的電話費、電話初裝費、傳真費、傳呼臺費、線路租用費等費用。
(二)公司各部門電話機、傳真機的安裝由綜合部部統(tǒng)一辦理。
第十二條 培訓費
(一)培訓費是指公司為提高員工素質或開展業(yè)務等需要支出的與培訓有關的費用。
(二)培訓部門應預先編制詳細的培訓計劃及預算，經綜合部、資金財務部批準，報總經理審批后，方可舉辦或參加。培訓主辦部門應將支出控制在預算內。
(三)員工經批準參加外單位舉辦的培訓活動發(fā)生的培訓費據實報銷，其中，住宿費按照培訓通知執(zhí)行，交通費依照出差標準執(zhí)行，但不享受有關補助。
第十三條 車船使用費
車船使用費是指車輛使用過程中的汽油費、過路過橋費及停車費等有關費用。車船使用費實報實銷。
第十四條 裝修費
(一)公司的裝修工作由綜合部負責，綜合部根據公司需要提出申請，由綜合部編制預算，報分管總經理批準。
(二)裝修工作完成后，由綜合部驗收。預算金額在30萬元(含30萬元)以上的，必須聘請有關部門(單位)出具工程決算書;裝修如超出預算，綜合部需書面說明原因，報總經理批準。
第十五條 備用金
(一)備用金是員工因工作需要向公司資金財務部的借款，資金財務部按照“計劃審批、預算控制”的原則進行管理。
(二)員工因公出差、接待客戶、購買物品等可借支備用金。業(yè)務完成后或出差回來后必須在一周內報銷并清還備用金。
(三)資金財務部將每季通報備用金拖欠情況，并送達本人。
第三章 審批原則及程序
第十六條 原則規(guī)定
(一)借款原則：預借現(xiàn)金時，遵循“前帳不清，后帳不借”的原則。
業(yè)務完成后三日內憑發(fā)票按照相應的費用報銷程序到資金財務部核銷支出。特殊情況不得超過一周，未按規(guī)定期限核銷的，由財務部向公司總經理報告。超過一個月并在年底還未核銷的，在當事人工資中扣除。
(二)報銷原則：費用的報銷應遵循誰開支誰報銷的原則，不準代報。特殊情況除外。
(三)審批權限：
公司開支的費用的審批辦法，所有員工開支或報銷費用均須經公司總經理批準。
第十七條 審批程序
報銷人填寫《費用報銷單》—總經理批準—財務部審單----出納付款
第四章 附則
第二十七條 本辦法由總經理辦公會議負責解釋。
第二十八條 本辦法從公布之日起執(zhí)行。
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3.文件管理制度范文