仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的原則是什么
仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的原則是什么
你知道仲裁協(xié)議嗎?仲裁協(xié)議是指雙方當(dāng)事人在自愿、協(xié)商、平等互利的基礎(chǔ)之上將他們之間已經(jīng)發(fā)生或者可能發(fā)生的爭議提交仲裁解決的書面文件，是申請仲裁的必備材料。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹仲裁協(xié)議的相關(guān)法律知識。
仲裁協(xié)議效力認(rèn)定的原則
一、尊重當(dāng)事人仲裁意愿的原則
仲裁協(xié)議是當(dāng)事人自愿將他們之間的爭議交付仲裁的糾紛解決協(xié)議，反映了當(dāng)事人對爭議解決方式和爭議裁判者的選擇，是當(dāng)事人意愿的載體。它的最大功能在于反映當(dāng)事人的仲裁意愿，即表明雙方當(dāng)事人將糾紛交付仲裁解決的共同意愿。無論從仲裁理論的角度，還是從仲裁實踐的角度看，當(dāng)事人的意愿對仲裁協(xié)議的效力認(rèn)定具有決定性的作用，充分尊重當(dāng)事人通過仲裁協(xié)議所反映出的仲裁意愿是仲裁協(xié)議效力認(rèn)定應(yīng)遵循的基本原則。
仲裁制度建立在當(dāng)事人意愿之上，當(dāng)事人的意愿是仲裁制度最根本和最顯著的特征。早在仲裁制度被國家法律承認(rèn)之前，雖然當(dāng)事人提交中立的第三者解決糾紛并不需要嚴(yán)格意義上的仲裁協(xié)議，并且，仲裁協(xié)議也不具有法律上的約束力。但當(dāng)事人共同的仲裁意愿仍然構(gòu)成了仲裁能否進行的基礎(chǔ)。
在仲裁制度被國家承認(rèn)之初，雖然法院總是以厭惡和不信任的眼光看待仲裁，但在判定仲裁協(xié)議效力的問題上，當(dāng)事人的意愿卻被看做是認(rèn)定仲裁協(xié)議效力的基礎(chǔ)。英國1950年《仲裁法》雖然賦予法院對仲裁行使極大的司法監(jiān)督權(quán)，并且根據(jù)該法第4條第1款，英國法院有權(quán)撤銷仲裁協(xié)議，但法院也只是在例外的情況下行使此項權(quán)力。
目前，以仲裁方式解決糾紛尤其是商事領(lǐng)域的糾紛，日益成為訴訟外糾紛解決方式中最重要的組成部分。雖然現(xiàn)代仲裁已經(jīng)失去早期的簡單性而變得復(fù)雜化、法律化、機構(gòu)化。但仲裁的實質(zhì)并未改變，當(dāng)事人的意愿仍然是仲裁中最重要的因素。尊重當(dāng)事人的仲裁意愿，傾向于執(zhí)行仲裁協(xié)議的政策在國際范圍內(nèi)已經(jīng)普遍建立起來。
1958年《紐約公約》經(jīng)過40余年的發(fā)展已為世界上絕大多數(shù)國家所承認(rèn)，1985年《示范法》自從頒布以來也被幾十個國家和地區(qū)所采納。在國際立法中，賦予反映當(dāng)事人愿望的仲裁協(xié)議以法律效力的觀念，已為各國普遍接受，并成為一項規(guī)則。就仲裁協(xié)議的內(nèi)容而言，根據(jù)大多數(shù)國家的立法和實踐，當(dāng)事人只要表明仲裁意圖，仲裁條款就是有效的。
法院在解釋仲裁條款時，對仲裁條款的內(nèi)容放寬限制，盡量解釋其為有效，尊重當(dāng)事人的仲裁意愿并幫助當(dāng)事人實現(xiàn)其仲裁意愿，已經(jīng)成為當(dāng)今國際仲裁的一大趨勢。就仲裁協(xié)議的形式而言，由于仲裁協(xié)議所具有的妨礙訴訟等程序法上的效力，因而仲裁協(xié)議必須具備書面形式也成為國際、國內(nèi)立法和司法實踐所普遍接受的規(guī)則。
然而僅僅以仲裁協(xié)議的形式不符合法律的強制性規(guī)范為由，否定仲裁協(xié)議的有效性畢竟有違契約自由的基本原則，也極有可能與當(dāng)事人的仲裁意愿相沖突。為使當(dāng)事人的意愿在更大的程度上得到尊重，放松對仲裁協(xié)議書面形式的嚴(yán)格要求已經(jīng)成為一種新的趨勢。
此外，自20世紀(jì)80年代以來，國際商事仲裁發(fā)展起了一種全新的理論，即仲裁的“非國內(nèi)化”理論。該理論主張國際商事仲裁應(yīng)當(dāng)排除仲裁程序地國家法律的限制，在認(rèn)定仲裁協(xié)議的效力方面表現(xiàn)為對當(dāng)事人意愿的完全尊重。雖然該理論存在一定的局限性，也并未被普遍承認(rèn)。但該理論表現(xiàn)出的對當(dāng)事人意愿最大限度尊重的理念，仍具有重要的指導(dǎo)意義。
與“非國內(nèi)化”理論相適應(yīng)，在現(xiàn)代國際商事仲裁實踐中出現(xiàn)了直接依據(jù)當(dāng)事人所表達的共同意愿以及公平合理等一般法律原則作為認(rèn)定仲裁協(xié)議效力標(biāo)準(zhǔn)的案件，例如在KhomsEL.Mergebv.Dalico一案中，法國法院認(rèn)為，仲裁條款受當(dāng)事人的共同意愿支配，而沒有必要依據(jù)某一特定國家的法律。從而依據(jù)當(dāng)事人的意愿，確立了仲裁條款的效力。
二、仲裁管轄權(quán)優(yōu)先原則
自1958年《紐約公約》生效以來，支持仲裁的理念逐步在國際上得到確認(rèn)?！都~約公約》規(guī)定：“各締約國承認(rèn)仲裁協(xié)議的效力”，“對于當(dāng)事人就訴訟事項訂有仲裁協(xié)議的，法院受理訴訟時，應(yīng)依當(dāng)事一方請求，命當(dāng)事人提交仲裁”。從而確立了傾向于執(zhí)行仲裁協(xié)議的觀念，標(biāo)志著仲裁管轄權(quán)優(yōu)先的原則在一定程度上建立起來。1985年《示范法》繼承并拓展了這一原則。
按照該法第8條第2款規(guī)定?即使訴訟程序已經(jīng)提起時，仍然可以開始或繼續(xù)進行仲裁程序，并可作出裁決。從而使仲裁管轄權(quán)優(yōu)先的原則在《紐約公約》的基礎(chǔ)上得到進一步的發(fā)展。
國內(nèi)立法中，20世紀(jì)80年代中期以來，各國在采納或參考《示范法》有關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，修改本國的仲裁立法，仲裁管轄權(quán)優(yōu)先的原則在很大程度上被各國立法所接受。
有些國家例如瑞士1987年《關(guān)于國際私法的聯(lián)邦法》第178條第2款甚至規(guī)定：“如果仲裁協(xié)議符合當(dāng)事人所選擇的法律或適用與爭議事項的法律特別是主合同的準(zhǔn)據(jù)法或瑞士法律的規(guī)定，即在實質(zhì)上為有效。”這種在數(shù)種可以適用于仲裁協(xié)議的法律中，只要符合其中之一仲裁協(xié)議即為有效的規(guī)定，彰顯了對仲裁協(xié)議的支持態(tài)度，使仲裁管轄權(quán)優(yōu)先的原則更易于在實踐中被采用。
此外，各國仲裁實踐中，法院在認(rèn)定仲裁協(xié)議無效、失效或不能執(zhí)行方面比較謹(jǐn)慎，并不輕易作出這種認(rèn)定。各國法院在解釋仲裁條款時，對仲裁條款的內(nèi)容盡量放寬限制，盡量解釋其為有效，尊重當(dāng)事人的仲裁意愿，并幫助當(dāng)事人實現(xiàn)其仲裁意愿成為國際仲裁的一大趨勢。而當(dāng)司法管轄和仲裁管轄發(fā)生沖突時，例如對于仲裁實踐中經(jīng)常遇到的當(dāng)事人既約定仲裁又約定訴訟的仲裁條款的效力問題，各國法院的做法也體現(xiàn)出了仲裁管轄權(quán)優(yōu)先的原則。
例如香港高等法院在William Company v. Chu Kong Agency案中認(rèn)定，提單中的仲裁條款“在中華人民共和國法院解決或在中華人民共和國仲裁解決”是有效的。而新加坡法院在Da Yun Shan案中，面臨同樣問題困擾的法院雖然認(rèn)為“該案不是一個一定要通過仲裁解決”的爭議，但最終還是通過運用自由裁量權(quán)中止了訴訟程序。
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仲裁協(xié)議效力異議的管轄與程序要求
我國仲裁法僅對仲裁協(xié)議效力異議的決定機構(gòu)及提出仲裁協(xié)議效力異議的時間作出了規(guī)定.《解釋》則對我國仲裁法未予明確規(guī)定的仲裁協(xié)議效力爭議案件的管轄及程序要求、當(dāng)事人對仲裁協(xié)議效力異議的放棄、涉外仲裁協(xié)議效力審查法律適用等問題作出了明確解釋，有利于人民法院正確行使仲裁協(xié)議效力異議的司法審查權(quán)。
仲裁協(xié)議效力異議案件的管轄
仲裁協(xié)議效力異議案件的管轄及程序要求按照我國仲裁法的規(guī)定，當(dāng)事人對仲裁協(xié)議效力有異議的，可以請求仲裁機構(gòu)作出決定或者請求法院作出裁定。
(一)仲裁機構(gòu)的管轄。
仲裁機構(gòu)對仲裁協(xié)議效力異議的決定權(quán)并賦予仲裁機構(gòu)在“對仲裁協(xié)議的效力作出決定后”的情況下對仲裁協(xié)議效力異議的終局決定權(quán)：
一方請求仲裁機構(gòu)作出決定，另一方請求法院作出裁定的，由人民法院裁定.最高人民法院在法釋「1998」27 號中規(guī)定：“當(dāng)事人對仲裁協(xié)議效力有異議，一方當(dāng)事人申請仲裁機構(gòu)確認(rèn)仲裁協(xié)議效力，另一方當(dāng)事人請求人民法院確認(rèn)仲裁協(xié)議無效，如果仲裁機構(gòu)先于人民法院接受申請并作出決定，人民法院不予受理;如果仲裁機構(gòu)接受申請后尚未作出決定，人民法院應(yīng)予受理，同時通知仲裁機構(gòu)終止仲裁。”
《解釋》再次明確了法釋「1998」27 號的規(guī)定：“仲裁機構(gòu)對仲裁協(xié)議的效力作出決定后，當(dāng)事人向人民法院申請確認(rèn)仲裁協(xié)議效力或者申請撤銷仲裁機構(gòu)的決定的，人民法院不予受理。”
(二)人民法院最仲裁協(xié)議效力異議裁定的管轄。
最高人民法院以仲裁法法釋「2000」25 號對此作出明確解釋：“當(dāng)事人協(xié)議選擇國內(nèi)仲裁機構(gòu)仲裁后，一方對仲裁協(xié)議的效力有異議請求人民法院作出裁定的，由該仲裁委員會所在地的中級人民法院管轄。當(dāng)事人對仲裁委員會沒有約定或者約定不明確的，由被告所在地的中級人民法院管轄。”
即首先仲裁協(xié)議效力異議案件由仲裁機構(gòu)所在地中級人民法院管轄。其次，對于仲裁協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)不明確時仲裁協(xié)議效力異議管轄法院以仲裁協(xié)議簽訂地的中級法院作為管轄法院。.
而對于確認(rèn)涉外仲裁協(xié)議效力的案件，則不僅可由仲裁機構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、被申請人住所地中級人民法院管轄，還可由申請人住所地中級人民法院管轄。
涉及海事海商糾紛仲裁協(xié)議效力案件，則應(yīng)由仲裁協(xié)議約定的仲裁機構(gòu)所在地、仲裁協(xié)議簽訂地、申請人或者被申請人住所地的海事法院管轄;上述地點沒有海事法院的，由就近的海事法院管轄。
《解釋》擴大了仲裁協(xié)議效力異議案件管轄法院的范圍，有利于當(dāng)事人提起仲裁管轄權(quán)異議訴權(quán)的盡快實現(xiàn)。
法院審理仲裁協(xié)議效力確認(rèn)案件的程序要求
我國仲裁法對于法院審理仲裁協(xié)議效力確認(rèn)案件的審判組織形式以及程序要求未予明確規(guī)定。因而《解釋》從審判組織形式以及程序要求兩個方面對這一問題進行規(guī)范：“人民法院審理仲裁協(xié)議效力確認(rèn)案件，應(yīng)當(dāng)組成合議庭進行審理，并詢問當(dāng)事人。”
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4.試論仲裁獨立原則