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關(guān)于新三板掛牌中的法律業(yè)務(wù)

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關(guān)于新三板掛牌中的法律業(yè)務(wù)

  “新三板”市場(chǎng)特指中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓試點(diǎn),因?yàn)閽炫破髽I(yè)均為高科技企業(yè)而不同于原轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)內(nèi)的退市企業(yè)及原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司,故形象地稱為“新三板”。你對(duì)新三板掛牌有多少了解?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹新三板掛牌的相關(guān)法律知識(shí)。

  新三板掛牌中的法律業(yè)務(wù)

  (一)掛牌準(zhǔn)備階段

  在此階段中,律師主要應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作:

  1、律師進(jìn)場(chǎng),對(duì)公司進(jìn)行詳盡的法律盡職調(diào)查;

  2、在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上,律師與公司、其他中介機(jī)構(gòu)共同討論確定重大法律和財(cái)務(wù)問(wèn)題的解決方案,股份有限公司設(shè)立前的重組方案以及股份有限公司設(shè)立方案;

  3、就重大法律和財(cái)務(wù)問(wèn)題實(shí)施解決方案,包括股權(quán)重組、股權(quán)調(diào)整、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、進(jìn)行增資、進(jìn)行業(yè)務(wù)重組、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易、解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等;

  4、對(duì)公司人員進(jìn)行新三板相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn);

  5、協(xié)助公司召開董事會(huì)決議改制,協(xié)助公司召開股東會(huì)審議改制方案并做出決議。

  準(zhǔn)備階段通常是企業(yè)掛牌進(jìn)程中最重要的階段,在這個(gè)階段律師需要充分審查企業(yè)從設(shè)立到掛牌前的各個(gè)環(huán)節(jié),尤其包括企業(yè)設(shè)立、登記、股東變更、章程,股本總額以及變更登記情況,股東出資情況,是否發(fā)生過(guò)合并、分立、重組、資產(chǎn)置換、不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)記錄方面有無(wú)重大問(wèn)題,是否存在股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制以及企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和財(cái)產(chǎn)權(quán)狀況,企業(yè)近期生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,是否發(fā)生重大債權(quán)債務(wù)情況,經(jīng)歷的訴訟、仲裁、執(zhí)行、行政處罰等情況,稅務(wù)、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況等。

  準(zhǔn)備環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,律師需要會(huì)同其他中介機(jī)構(gòu)一起協(xié)商出解決的方案,甚至有些情況下企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題會(huì)直接導(dǎo)致中介機(jī)構(gòu)作出放棄掛牌的決定。

  (二)改制和掛牌階段

  在此階段中,律師主要應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作:

  1、起草股份公司設(shè)立所需的全部法律文件;

  2、協(xié)助公司召開創(chuàng)立大會(huì);

  3、協(xié)助公司召開第一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議;

  4、協(xié)助公司辦理變更為股份有限公司的申報(bào)手續(xù);

  5、協(xié)助公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議掛牌;

  6、出具公司掛牌所需的《法律意見書》;

  7、協(xié)助將備案材料報(bào)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)備案;

  8、協(xié)助辦理股份集中托管。

  改制階段中,律師需要按照法律和公司章程的約定,協(xié)助公司出具同意赴新三板掛牌的一系列內(nèi)部決議,確保決策程序的合法合規(guī)。

  (三)成功掛牌后

  在此階段中,律師主要應(yīng)當(dāng)進(jìn)行如下工作:

  1、協(xié)助掛牌公司年報(bào)、半年報(bào)的制定;

  2、協(xié)助掛牌公司完成重大事項(xiàng)的信息披露;

  3、協(xié)助公司進(jìn)行定向融資;

  4、參與轉(zhuǎn)板與退出。

  企業(yè)完成在新三板的掛牌后,即成為了公眾公司,需要依照法律的規(guī)定履行重大事項(xiàng)的披露義務(wù)。這時(shí),律師的工作內(nèi)容也從協(xié)助企業(yè)掛牌轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)助企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng),承擔(dān)起對(duì)于企業(yè)重大事項(xiàng)發(fā)表法律意見的常年顧問(wèn)角色。

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  新三板的作用

  1.成為企業(yè)融資的平臺(tái)

  新三板的存在,使得高新技術(shù)企業(yè)的融資不再局限于銀行貸款和政府補(bǔ)助,更多的股權(quán)投資基金將會(huì)因?yàn)橛辛诵氯宓闹贫缺U隙鲃?dòng)投資。

  2.提高公司治理水平

  依照新三板規(guī)則,園區(qū)公司一旦準(zhǔn)備登錄新三板,就必須在專業(yè)機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下先進(jìn)行股權(quán)改革,明晰公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)和高層職責(zé)。同時(shí),新三板對(duì)掛牌公司的信息披露要求比照上市公司進(jìn)行設(shè)置,很好的促進(jìn)了企業(yè)的規(guī)范管理和健康發(fā)展,增強(qiáng)了企業(yè)的發(fā)展后勁。

  新三板企業(yè)掛牌

  (三)對(duì)投資者的作用和影響

  1.為價(jià)值投資提供平臺(tái)

  新三板的存在,使得價(jià)值投資成為可能。無(wú)論是個(gè)人還是機(jī)構(gòu)投資者,投入新三板公司的資金在短期內(nèi)不可能收回,即便收回,投資回報(bào)率也不會(huì)太高。因此對(duì)新三板公司的投資更適合以價(jià)值投資的方式,

  2.通過(guò)監(jiān)管降低股權(quán)投資風(fēng)險(xiǎn)

  新三板制度的確立,使得掛牌公司的股權(quán)投融資行為被納入交易系統(tǒng),同時(shí)受到主辦券商的督導(dǎo)和證券業(yè)協(xié)會(huì)的監(jiān)管,自然比投資者單方力量更能抵御風(fēng)險(xiǎn)。

  3.成為私募股權(quán)基金退出的新方式

  股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的搭建,對(duì)于投資新三板掛牌公司的私募股權(quán)基金來(lái)說(shuō),成為了一種資本退出的新方式,掛牌企業(yè)也因此成為了私募股權(quán)基金的另一投資熱點(diǎn)。

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