不卡AV在线|网页在线观看无码高清|亚洲国产亚洲国产|国产伦精品一区二区三区免费视频

學(xué)習(xí)啦 > 知識(shí)大全 > 知識(shí)百科 > 法律知識(shí) > 新三板掛牌中介的職責(zé)是什么

新三板掛牌中介的職責(zé)是什么

時(shí)間: 煒杭741 分享

新三板掛牌中介的職責(zé)是什么

  新三板,即代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓資格的證券公司為核心,為非上市公眾公司和非公眾股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。那么你知道新三板掛牌中介嗎?下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹新三板掛牌中介的相關(guān)法律知識(shí)。

  新三板掛牌中介的職責(zé)

  (一)主辦券商

  主辦券商主要負(fù)責(zé)掛牌公司的改制、掛牌公司的規(guī)范、申請(qǐng)材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請(qǐng)及后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)等工作,具體工作如下:

  1、按照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定協(xié)助企業(yè)進(jìn)行股份制改制、成立股份有限公司,具體工作包括:

  (1)對(duì)企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查;

  (2)協(xié)助企業(yè)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)制訂改制的整體方案并進(jìn)行法律、財(cái)務(wù)等方面的可行性研究;

  (3)組織股份制改制工作小組;

  (4)調(diào)查企業(yè)的資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)狀況,對(duì)企業(yè)資產(chǎn)狀況和財(cái)務(wù)狀況中與改制要求不相符合的部分向企業(yè)提出整改的意見或建議,并協(xié)助企業(yè)以及會(huì)計(jì)師事務(wù)所解決有關(guān)財(cái)務(wù)問(wèn)題;

  (5)協(xié)助企業(yè)以及律師事務(wù)所解決在企業(yè)改制過(guò)程中的法律問(wèn)題;

  (6)編制企業(yè)股份制改制的工作時(shí)間表;

  (7)協(xié)助企業(yè)及律師事務(wù)所制作、編制有關(guān)企業(yè)改制設(shè)立股份有限公司的申請(qǐng)文件;

  (8)協(xié)助企業(yè)與政府有關(guān)主管部門溝通協(xié)調(diào)以取得股份制改制的所有批準(zhǔn);

  (9)協(xié)助企業(yè)召開創(chuàng)立大會(huì)和第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議;

  (10)協(xié)助企業(yè)完成有關(guān)設(shè)立股份有限公司的其他工作。

  2、對(duì)企業(yè)改制后設(shè)立的股份有限公司進(jìn)行新三板掛牌前的輔導(dǎo)工作。

  3、按新三板掛牌的相關(guān)規(guī)定對(duì)股份有限公司進(jìn)行盡職調(diào)查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出解決辦法并協(xié)助企業(yè)落實(shí)相關(guān)措施。

  4、協(xié)調(diào)、安排中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)工作,并使其按時(shí)制作掛牌申報(bào)材料。

  5、協(xié)助企業(yè)與相關(guān)的主管部門溝通,推進(jìn)企業(yè)資本運(yùn)作、順利開展掛牌工作。

  6、負(fù)責(zé)制作企業(yè)進(jìn)行新三板掛牌申請(qǐng)所需材料,并為與之相關(guān)聯(lián)的工作提供參考意見。

  7、企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌材料的內(nèi)核。

  8、向全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)遞交掛牌申請(qǐng)的相關(guān)材料,并進(jìn)行及時(shí)的反饋。

  9、企業(yè)掛牌之后,主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司誠(chéng)實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

  (二)會(huì)計(jì)事務(wù)所

  企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌,須聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計(jì)和驗(yàn)資等工作。主要工作如下:

  (1)負(fù)責(zé)企業(yè)改制的審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告;

  (2)負(fù)責(zé)企業(yè)資本驗(yàn)證,并出具有關(guān)驗(yàn)資報(bào)告;

  (3)負(fù)責(zé)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì),并出具兩年及一期的審計(jì)報(bào)告;

  (4)對(duì)發(fā)行人原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表的差異情況出具專項(xiàng)意見;

  (5)提供與新三板掛牌有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢服務(wù)。

  (三)律師事務(wù)所

  企業(yè)申請(qǐng)新三板掛牌,必須依法聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問(wèn),其主要工作如下:

  (1)對(duì)掛牌企業(yè)改制重組方案的合法性進(jìn)行論證;

  (2)指導(dǎo)掛牌企業(yè)股份公司的設(shè)立或變更;

  (3)對(duì)企業(yè)掛牌過(guò)程中涉及的法律事項(xiàng)進(jìn)行審查并協(xié)助企業(yè)規(guī)范、調(diào)整和完善;

  (4)對(duì)企業(yè)主體的歷史沿革、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)、組織機(jī)構(gòu)運(yùn)作、獨(dú)立性、稅務(wù)等公司法律事項(xiàng)的合法性進(jìn)行判斷;

  (5)對(duì)企業(yè)掛牌過(guò)程中的各種法律文件的合法性進(jìn)行判斷;

  (6)協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件;

  (7)出具法律意見書等掛牌所需要的文件;

  (8)對(duì)有關(guān)申請(qǐng)掛牌文件提供見證意見。

  相關(guān)閱讀:

  新三板掛牌的辦理

  辦理要求

  新三板法律制度體系:

  1、《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》;

  2、《中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)資格確認(rèn)辦法》;

  3、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》;

  4、《中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》;

  5、《主辦券商盡職調(diào)查工作指引(2009版)》;

  6、《股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司信息披露規(guī)則》。

  制度

  中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)主辦券商推薦掛牌業(yè)務(wù)進(jìn)行自律性管理制度,審查備案文件制度,履行備案程序制度。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)委托深圳證券交易所對(duì)股份轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

  看過(guò)“新三板掛牌中介的職責(zé)是什么”的人還看了:

1.主板創(chuàng)業(yè)板三版與中小企業(yè)版

2.中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新

3.北海創(chuàng)業(yè)案例

4.政府工作報(bào)告(2015年)

5.2015年安陽(yáng)兩會(huì)政府工作報(bào)告

862241