新三板掛牌公司管理層任職的誠信要求

時間：2016-06-03 09:05:19 煒杭741由分享

新三板掛牌公司管理層任職的誠信要求

　　你聽說過新三板掛牌嗎?三板市場起源于2001年"股權(quán)代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)"，最早承接兩網(wǎng)公司和退市公司，稱為"舊三板"。2006年，中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司進入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份報價轉(zhuǎn)讓，稱為"新三板"。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細介紹新三板掛牌的相關(guān)法律知識。

　　新三板掛牌公司管理層任職的誠信要求

　　《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》第二十二條：調(diào)查公司管理層的誠信情況，取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)最近二年內(nèi)是否因違反國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀律處分;

　　(二)是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無定論的情形;

　　(三)最近二年內(nèi)是否對所任職(包括現(xiàn)任職和曾任職)公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負有責(zé)任;

　　(四)是否存在個人負有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾?

　　(五)是否有欺詐或其他不誠實行為等情況。

　　通過查詢中國人民銀行征信系統(tǒng)、工商行政管理部門的企業(yè)信用信息系統(tǒng)等公共誠信系統(tǒng)，咨詢稅務(wù)部門、公司貸款銀行等部門或機構(gòu)，咨詢公司律師或法律顧問，查閱相關(guān)記錄以及其他合理方式，核實公司管理層是否存在不誠信行為的記錄，評價公司管理層的誠信狀況。

　　相關(guān)法律規(guī)定：

　　(一)根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》(試行)

　　“6.3申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：(一)通報批評;(二)公開譴責(zé);(三)認定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。”，被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)認定為不適合任職的人員不得擔(dān)任掛牌公司董事、監(jiān)事、高管。

　　(二)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》規(guī)定

　　掛牌公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。

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　　新三板掛牌優(yōu)勢

　　提高企業(yè)股權(quán)融資能力

　　中小型科技企業(yè)的普遍特點是缺乏抵押、擔(dān)保品，股權(quán)價值難以量化且變現(xiàn)較為困難，因此普遍存在銀行貸款困難，授信不足的情況。掛牌新三板后，企業(yè)可以有效地提升企業(yè)的銀行授信：(1)提升信用水平。(2)股權(quán)質(zhì)押貸款更容易。

　　提高企業(yè)債務(wù)融資能力

　　中小板、創(chuàng)業(yè)板門檻高、成本大、風(fēng)險大;PE&VC機構(gòu)傾向于投資一些成熟項目，無法滿足大部分中小企業(yè)資金需要;企業(yè)通過PE&VC融資需出讓較多股權(quán)，市盈率也偏低。

　　掛牌新三板后，企業(yè)可通過定向增資來進行融資，且融資市盈率較高。

　　反映股份價值，提高股份流動性

　　新三板作為全國統(tǒng)一場外市場，通過市場價格反映公司股份的價值，一方面使得股東持有股份的價值得到充分反映，另一方面解決了投資者的退出渠道問題。

　　規(guī)范運作，為后續(xù)資本運作打下基礎(chǔ)