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證券公司的主要內(nèi)容是什么

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  你聽說過證券公司嗎?證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立的并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。下面由學(xué)習(xí)啦小編為你詳細(xì)介紹證券公司的法律相關(guān)知識(shí)。

  證券公司的主要內(nèi)容

  1、證券公司的定義

  證券公司(Securities Company)是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司,是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格,可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。


證券公司的主要內(nèi)容是什么

  在不同的國家,證券公司有著不同的稱謂。在美國,證券公司被稱作投資銀行(Investment Bank)或者證券經(jīng)紀(jì)商(Broker-Dealer);在英國,證券公司被稱作商人銀行(Merchant Bank);在歐洲大陸(以德國為代表),由于一直沿用混業(yè)經(jīng)營制度,投資銀行僅是全能銀行(Universal Bank)的一個(gè)部門;在東亞(以日本為代表),則被稱為證券公司(Securities Company)。

  2、證券公司的特點(diǎn)

  (1)大多為國有控股企業(yè),資產(chǎn)的贈(zèng)與必須滿足國有資產(chǎn)管理部門的相關(guān)規(guī)定;

  (2)大多為非上市公司,股份流通受限制,沒有市場價(jià)格,但又有上市的規(guī)劃,能夠滿足上市公司的有關(guān)規(guī)定。

  因此,股票期權(quán)和員工持股的方式更適合我國證券公司。

  3、證券公司的分類

  從證券經(jīng)營公司的功能分,可分為:證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商、證券承銷商。

  (1)證券經(jīng)紀(jì)商

  即證券經(jīng)紀(jì)公司。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu),接受投資人委托、代為買賣證券,并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金,如東吳證券蘇州營業(yè)部,江海證券經(jīng)紀(jì)公司。

  (2)證券自營商

  即綜合型證券公司,除了證券經(jīng)紀(jì)公司的權(quán)限外,還可以自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu),它們資金雄厚,可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票。如國泰君安證券。

  (3)證券承銷商

  以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上,許多證券公司是兼營這3種業(yè)務(wù)的。按照各國現(xiàn)行的做法,證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場進(jìn)行自營買賣,但專門以自營買賣為主的證券公司為數(shù)極少。

  另外,一些經(jīng)過認(rèn)證的創(chuàng)新型證券公司,還具有創(chuàng)設(shè)權(quán)證的權(quán)限,如中信證券。

  證券登記公司是證券集中登記過戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分,并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。

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  證券的分類

  證券按其性質(zhì)不同,證券可以分為證據(jù)證券、憑證證券和有價(jià)證券三大類。

  證據(jù)證券

  只是單純地證明一種事實(shí)的書面證明文件,如信用證、證據(jù)、提單等。

  憑證證券

  是指認(rèn)定持證人是某種私權(quán)的合法權(quán)利者和證明持證人所履行的義務(wù)有效的書面證明文件,如存款單等。

  有價(jià)證券

  是指標(biāo)有票面余額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債券的憑證,區(qū)別于上面兩種證券的主要特征是可以讓渡。

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