股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方有否義務(wù)協(xié)助辦理工商變更登記(2)
股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方有否義務(wù)協(xié)助辦理工商變更登記
這三種義務(wù)存在著以下的特點(diǎn)：
第一，對合同的性質(zhì)起決定性作用的是主給付義務(wù)，例如交付貨物轉(zhuǎn)移所有權(quán)的是買賣合同，提供勞務(wù)支付薪金的是勞動或者雇傭合同。而從給付義務(wù)、附隨義務(wù)對合同的定性不存在影響;
第二，如果一方不履行合同的主給付義務(wù)，另一方可以提出解除合同的要求，但是如果一方僅僅是沒有履行合同的從給付義務(wù)或者附隨義務(wù)，在合同沒有明確約定的情況下，另一方是不能要求解除合同的;
第三，如果一方不履行合同中的主給付義務(wù)或者從給付義務(wù)，另一方可以通過訴訟請求的方式要求對方履行，但附隨義務(wù)是不能依訴請求的;第四，如果一方因?yàn)闆]有恰當(dāng)?shù)芈男腥齻€義務(wù)中的任何一個義務(wù)而給對方造成損失的，受損方可以要求損害賠償。
(二)本文案例中協(xié)助辦理股權(quán)變更登記義務(wù)的定性
結(jié)合前述對三種合同義務(wù)的辨析，本案中協(xié)助辦理股權(quán)變更登記義務(wù)因不符合主合同義務(wù)的基本要素，很容易將其從主合同義務(wù)中排除。那么，本案中協(xié)助辦理股權(quán)變更登記義務(wù)是屬于從合同義務(wù)?還是附隨義務(wù)?則需要在現(xiàn)有的法律框架下結(jié)合對這二種合同義務(wù)的概念辨析、功能定位進(jìn)行甄別：
我國《合同法》第60條規(guī)定：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定全面履行自己的義務(wù)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)信用原則，根據(jù)合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)。”
從上述規(guī)定可以看出，在我國合同法中，附隨義務(wù)具有三個方面的內(nèi)容，即通知、協(xié)助與保密。就配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記的這一義務(wù)，從字面上看似乎屬于協(xié)助義務(wù)，故有觀點(diǎn)將其歸類于附隨義務(wù)。然而有另一種觀點(diǎn)，認(rèn)為這一義務(wù)對于實(shí)現(xiàn)合同目的而言擁有僅次于主合同義務(wù)的重要輔助地位，更符合從合同義務(wù)的功能與特征，主要基于以下二點(diǎn)理由：
其一，從這一項(xiàng)義務(wù)對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同目的實(shí)現(xiàn)的影響力而言，在有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中，基于《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記是完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓的必要條件與重要環(huán)節(jié)。
工商登記作為行政管理行為，實(shí)質(zhì)上是在公司外部產(chǎn)生的一種行政法律關(guān)系，其性質(zhì)屬于宣示性登記，以使公司登記事項(xiàng)具有公示性和對抗性，未經(jīng)登記雖然不至于導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓的商事行為無效，但會產(chǎn)生不具有對抗第三人的法律效力，也即該義務(wù)未得到履行雖不至于使得合同的根本目的無法實(shí)現(xiàn)因而導(dǎo)致合同解除的情況發(fā)生，但是也會使得轉(zhuǎn)讓雙方的合同目的難于達(dá)到訂立合同的預(yù)期，效果大打折扣。
其二，從對這一項(xiàng)義務(wù)違反的法律后果以及法律效果而言，商業(yè)活動是指以貨幣為媒介進(jìn)行交換從而實(shí)現(xiàn)商品的流通的經(jīng)濟(jì)活動。
從商事活動的本質(zhì)來看，由于商業(yè)活動本身是在對公司公示項(xiàng)目的了解與信賴的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，名義權(quán)利人與實(shí)際控制人不一致的狀況會從根本上影響商業(yè)活動相對人的商業(yè)意愿。
由此可見，股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓方不配合辦理股權(quán)變更登記手續(xù)的行為不僅很大程度上阻礙了合同目的的實(shí)現(xiàn)，更從根本上影響了商業(yè)活動的信賴基礎(chǔ)。如將其歸屬于附隨義務(wù)，根據(jù)附隨義務(wù)不能依訴請求的理論，轉(zhuǎn)讓方將面臨無從救濟(jì)的處境，也不利于在商業(yè)活動中對誠信秩序的建立。
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方的具體救濟(jì)途徑探討
具體到本文所述案例，轉(zhuǎn)讓方可以受讓方拒不履行配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商登記手續(xù)義務(wù)為由，提出要求繼續(xù)履行合同、要求受讓方履行配合辦理工商登記的訴請?？紤]到司法實(shí)踐中對于該義務(wù)的認(rèn)定并不統(tǒng)一，法院亦有可能將受讓方的配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商變更登記義務(wù)認(rèn)定為附隨義務(wù)。
那么，將可能出現(xiàn)請求履行此義務(wù)的訴訟請求被駁回的情形，此時，則建議轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)換思路，收集證明己方因?yàn)槭茏尫轿磁浜限k理工商變更登記而遭受損失的證據(jù)，起訴受讓方要求相應(yīng)的損害賠償。
為避免出現(xiàn)如本文案例中受讓方不配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商登記手續(xù)而導(dǎo)致的股權(quán)糾紛，股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)做好事前、事中、事后三階段的應(yīng)對準(zhǔn)備：
1.事前措施：
在協(xié)議中明確約定受讓方配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商登記手續(xù)為合同義務(wù)，并且約定相應(yīng)的違約責(zé)任;
2.事中應(yīng)對措施：
在雙方履行合同義務(wù)的各個時間節(jié)點(diǎn)及時跟進(jìn)并適當(dāng)督促，在對方支付相應(yīng)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后及時進(jìn)行相關(guān)工商變更登記手續(xù)的辦理，這不僅是積極履行合同義務(wù)的體現(xiàn)，也是避免出現(xiàn)受讓方拖延手續(xù)辦理等情形，保障自身合法利益不受潛在威脅的方法;
同時，如已簽訂的合同中并未對此類的配合辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓工商登記之義務(wù)做細(xì)致的約定，建議轉(zhuǎn)讓方考慮在簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的同時，要求受讓方配合先行簽署辦理工商變更登記的全套文件交于轉(zhuǎn)讓方自行存檔，以便在符合過戶條件時轉(zhuǎn)讓方可直接持前述文件辦理，以防范受讓方拖延過戶的法律風(fēng)險(xiǎn);
3.事后(出現(xiàn)此類糾紛后)應(yīng)對：
以受讓方拒絕履行合同義務(wù)為由提起訴訟或仲裁，訴請受讓方繼續(xù)履行合同、履行該項(xiàng)配合義務(wù)。如裁判機(jī)關(guān)不能以將其認(rèn)定為從合同義務(wù)，則需及時收集證據(jù)并調(diào)整訴訟或仲裁策略。
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受讓股權(quán)簡述
《公司法》第72條規(guī)定，有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。
股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán);不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)。
公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
總之，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是較為復(fù)雜的法律問題，在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓之前，建議咨詢公司法專業(yè)人士，并謹(jǐn)慎行事。
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