農(nóng)村發(fā)展理論與實(shí)踐論文
農(nóng)村發(fā)展理論與實(shí)踐論文
隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,社會(huì)的不斷進(jìn)步,國家對(duì)于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的重視程度逐漸加強(qiáng),主要就是我國講求平衡發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展,對(duì)于現(xiàn)今城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)水平明顯高于農(nóng)村的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。下文是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的關(guān)于農(nóng)村發(fā)展理論與實(shí)踐論文的內(nèi)容,歡迎大家閱讀參考!
農(nóng)村發(fā)展理論與實(shí)踐論文篇1
中國農(nóng)業(yè)發(fā)展與期權(quán)理論實(shí)踐
摘 要:中國糧食保護(hù)價(jià)政策雖然為保護(hù)農(nóng)民利益而制定,但是在實(shí)際操作中存在較多漏洞,農(nóng)民的利益常常受到損害。為改變這一狀況,借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),可以建立和完善農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場,引導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和流通,對(duì)于推動(dòng)我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營市場化具有重要的作用。本文主要針對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過程中,農(nóng)民由于農(nóng)產(chǎn)品和化肥、種子、生產(chǎn)工具等生產(chǎn)要素價(jià)格變動(dòng)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)問題展開分析,引入期權(quán)理論利用套期保值將農(nóng)民的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給市場,進(jìn)而分散農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中風(fēng)險(xiǎn),使農(nóng)民的利益通過市場化得到保護(hù)。
關(guān)鍵詞:農(nóng)業(yè)生產(chǎn);套期保值;風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
1.前言
傳統(tǒng)意義上的農(nóng)業(yè)支持政策是指由政府機(jī)構(gòu)介入市場,利用行政手段對(duì)農(nóng)產(chǎn)品以保護(hù)價(jià)形式收購、政府儲(chǔ)備或直接對(duì)農(nóng)民進(jìn)行低收入補(bǔ)貼,以保護(hù)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和農(nóng)民收入水平。將期權(quán)理論引入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營,可以對(duì)我國農(nóng)業(yè)支持政策補(bǔ)充和促進(jìn),通過市場形式承擔(dān)和分散農(nóng)產(chǎn)品和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),以維持農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格和農(nóng)民收入保持在穩(wěn)定的水平上。
2.期權(quán)理論運(yùn)用農(nóng)業(yè)市場概述
2.1期權(quán)理論
期權(quán)(Option)是指在某一限定時(shí)期內(nèi)按某一履約價(jià)格買進(jìn)或賣出某一特定商品或合約的權(quán)利。是一種投資者支付一定費(fèi)用獲得不必強(qiáng)制執(zhí)行的選擇權(quán)。
期權(quán)的核心思想主要表現(xiàn)為以下四方面:
(1)期權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)不對(duì)稱
投資者獲得期權(quán)后擁有的選擇權(quán),在有利的條件下可以行使權(quán)利,在不利的條件下可以選擇放棄權(quán)利。因此,期權(quán)相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)是不對(duì)稱的。
(2)期權(quán)相關(guān)的成本和收益不對(duì)稱
投資者付出一定成本獲取期權(quán),條件不利時(shí)放棄該期權(quán),損失是購買期權(quán)的成本;條件有利時(shí)行使權(quán)利,獲得差價(jià)收益。也就是說,期權(quán)所有者付出的成本是固定的,而獲得的收益有多種可能,可能是零也可能很大。因此,投資獲得期權(quán)的成本與其持有期權(quán)的收益是不對(duì)稱的。
(3)管理“不確定”以提高期權(quán)價(jià)值
投資者通過期權(quán)鎖定了不確定的下界風(fēng)險(xiǎn),這意味著不確定程度越高,標(biāo)的資產(chǎn)的波動(dòng)越大,投資者獲得上界收益的可能性就越大,期權(quán)價(jià)值越高。
(4)運(yùn)用復(fù)制組合對(duì)沖不確定
期權(quán)可通過標(biāo)的資產(chǎn)與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)動(dòng)態(tài)復(fù)制而得,期權(quán)定價(jià)是通過標(biāo)的資產(chǎn)動(dòng)態(tài)反應(yīng)的。決策者可以通過復(fù)制組合對(duì)沖不確定性,這使得決策者的效用函數(shù)不對(duì)期權(quán)定價(jià)產(chǎn)生影響。
2.2期權(quán)理論與農(nóng)業(yè)發(fā)展
利用期權(quán)市場保護(hù)農(nóng)業(yè),相對(duì)于利用行政措施支持農(nóng)業(yè),有如下優(yōu)勢:(1)期權(quán)交易中的價(jià)格,是通過市場競價(jià)過程形成,是期權(quán)交易雙方對(duì)未來供需狀況的預(yù)期,它的形成基本反映了供求的實(shí)際關(guān)系。為農(nóng)民生產(chǎn)提供了寶貴的信息,減少了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的盲目性;(2)鼓勵(lì)農(nóng)民進(jìn)入期權(quán)市場,其部分價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)被期權(quán)市場中其他投資者承擔(dān),有效的降低了風(fēng)險(xiǎn); 3.農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中期權(quán)套期保值應(yīng)用分析
農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售過程中,由于市場價(jià)格的波動(dòng),構(gòu)成了農(nóng)民生產(chǎn)經(jīng)營中的不確定性。一方面,由于農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)的不確定,為農(nóng)民在前一年糧種的選種和當(dāng)年的銷售收入都帶來的很大的不確定性,往往給農(nóng)民帶來很大的損失,谷賤傷農(nóng)就是一個(gè)典型例子。另一方面,在農(nóng)民生產(chǎn)過程中,由于種子、化肥及生產(chǎn)工具的價(jià)格變動(dòng),使得農(nóng)民的生產(chǎn)成本存在不確定性。
3.1在農(nóng)業(yè)市場中運(yùn)用多頭看跌期權(quán)進(jìn)行賣方套期保值
進(jìn)行這項(xiàng)操作的目的是要規(guī)避農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者對(duì)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn),但是在這里運(yùn)用的是看跌期權(quán)合約而不是期貨合約??吹跈?quán)合約是指這一合約的買方有權(quán)利在某一確定時(shí)間以某一確定的價(jià)格出售標(biāo)的資產(chǎn),但他沒有義務(wù)一定要履行他的權(quán)利??梢?,看跌期權(quán)合約的買方是期望未來標(biāo)的資產(chǎn)下跌而購買的這個(gè)合約。下面我們通過舉例來說明:
7月份,當(dāng)小麥的現(xiàn)價(jià)為1580元/噸時(shí),一位農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者正期望從他的一個(gè)客戶手中獲得200噸小麥的大訂單。預(yù)期客戶會(huì)要求在8月底交貨(合約約定以交貨時(shí)間價(jià)格成交)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者關(guān)注的是小麥價(jià)格會(huì)從目前水平下跌,從而對(duì)他的邊際利潤產(chǎn)生壓力。
很明顯,為保持現(xiàn)在的價(jià)格和盈利水平,需要對(duì)小麥價(jià)格進(jìn)行套期保值。這位農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者決定運(yùn)用多頭期權(quán)來控制農(nóng)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。
查詢網(wǎng)站所得到的小麥期貨合約的成交價(jià)格如下:
7月份:每噸1620元,8月份:每噸1680元,9月份:每噸1720元
上述數(shù)據(jù)表明市場處于期貨溢價(jià)狀態(tài),當(dāng)然溢價(jià)程度不是很強(qiáng)。于是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者以20元的期權(quán)價(jià)格買入交易所9月小麥的1720看跌期權(quán)。
(1)價(jià)格上漲
對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者來說,價(jià)格上漲顯然是一種讓他們滿意的變動(dòng)。因此,需要解決的問題是運(yùn)用期貨期權(quán)套期保值是否可以讓農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在價(jià)格發(fā)生有利變動(dòng)時(shí)能夠獲利。
考慮進(jìn)期權(quán)購買成本的話,農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的實(shí)際銷售價(jià)格是1730元,(實(shí)際收到的價(jià)格1750元-在期貨市場上的損失20元)。這比農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者要套期保值的價(jià)格有150元的改進(jìn)。
以上表明,利用多頭看跌期權(quán)進(jìn)行賣方套期保值,在市場價(jià)格發(fā)生了有利的變化時(shí),農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),仍能得到價(jià)格有利變動(dòng)所帶來的收益。
(2)價(jià)格下跌
在接下來的討論中,我們主要研究在標(biāo)的商品價(jià)格下跌時(shí),利用期權(quán)的賣方套期保值的情況。為此,我們假設(shè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者平倉時(shí),小麥的現(xiàn)貨價(jià)格已跌至1490元/噸。此時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者持有的看跌期權(quán)處于實(shí)值狀態(tài),他會(huì)下指令讓期貨經(jīng)紀(jì)人執(zhí)行這項(xiàng)期權(quán)。同時(shí),他會(huì)再買進(jìn)同等數(shù)量的小麥期貨合約,來抵消由于執(zhí)行期權(quán)所帶來的空頭期貨頭寸。此時(shí)買進(jìn)期貨的交易價(jià)是1485元/噸。
3.2農(nóng)業(yè)市場中運(yùn)用多頭看漲期權(quán)的買方套期保值。
在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者進(jìn)行生產(chǎn)時(shí),我們的目標(biāo)是保護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者免受生產(chǎn)資料價(jià)格上漲的影響,考慮看漲期權(quán)??礉q期權(quán)是指該合約的購買方有權(quán)利在某一確定時(shí)間以某一確定的價(jià)格購買標(biāo)的的資產(chǎn),但他沒有義務(wù)一定要履行他的權(quán)利。 當(dāng)生產(chǎn)資料市場價(jià)格在看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格之下時(shí),期權(quán)將不被執(zhí)行,由此引起的成本僅是全部期權(quán)費(fèi)用。在生產(chǎn)資料市場價(jià)格上漲,不利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者時(shí)它通過執(zhí)行期權(quán),將會(huì)大大減少損失。因此,在買方套期保值中,主要是針對(duì)價(jià)格向上的不利變化,由運(yùn)用看漲期權(quán)的保護(hù)策略則可為此承擔(dān)損失。
4.建議
農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場在我國處于剛剛起步階段,關(guān)于市場機(jī)制和規(guī)則的建立還很不完善,各參與主體還處于觀望態(tài)勢。此處針對(duì)我國農(nóng)業(yè)期權(quán)市場的建立和發(fā)展提出以下建議
(一) 以市場導(dǎo)向?yàn)橹?,政府支持為輔
我國農(nóng)業(yè)市場發(fā)展滯后,加快農(nóng)業(yè)市場改革,轉(zhuǎn)變政府管理農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和流通的方式,成為當(dāng)前解決農(nóng)業(yè)問題的重中之重。于是,利用期權(quán)這種新的金融衍生工具避免由于價(jià)格的波動(dòng)給農(nóng)民帶來的損失,抵御市場風(fēng)險(xiǎn),對(duì)于保護(hù)農(nóng)民的利益,促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展是一個(gè)很好的渠道。在農(nóng)業(yè)期權(quán)市場建立初期,政府是主要的引導(dǎo)者和支持者。它可以通過代替農(nóng)民支付權(quán)利金、交易中的手續(xù)費(fèi)及其他相關(guān)交易費(fèi)用,也可以直接向參與農(nóng)業(yè)期權(quán)交易的農(nóng)民進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼,,來鼓勵(lì)農(nóng)民進(jìn)入期權(quán)市場,使農(nóng)民真正成為農(nóng)業(yè)期權(quán)市場的參與主體。
(二) 培育農(nóng)民成為規(guī)范的期權(quán)市場參與主體
由于中國大多數(shù)農(nóng)民受到傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)營思想的深刻影響,所以期權(quán)作為市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新生工具,能否被農(nóng)民大眾接受并靈活運(yùn)用,成為農(nóng)業(yè)期權(quán)市場能否在我國成功建立的關(guān)鍵所在。于是,要培育農(nóng)民真正成為期權(quán)市場的參與主體,幫助和引導(dǎo)廣大農(nóng)民進(jìn)入期權(quán)市場,首先必須幫助農(nóng)民轉(zhuǎn)換觀念,增強(qiáng)商品意識(shí)和市場意識(shí),通過農(nóng)業(yè)期權(quán)市場引導(dǎo)農(nóng)民根據(jù)市場需求優(yōu)化糧食種值結(jié)構(gòu),使其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營向?qū)I(yè)化、商品化、市場化發(fā)展。
(三) 開展農(nóng)業(yè)期權(quán)交易試點(diǎn),逐步完善市場管理體系
美國于1993年開始鼓勵(lì)農(nóng)場主參與政府農(nóng)業(yè)期權(quán)交易試點(diǎn)。這種措施使政府對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼通過期權(quán)市場使農(nóng)場主成為農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策的直接受益者。中國目前可以借鑒此經(jīng)驗(yàn),在我國實(shí)行農(nóng)業(yè)期權(quán)交易試點(diǎn)。對(duì)優(yōu)先進(jìn)入該試點(diǎn)的糧食生產(chǎn)企業(yè)和農(nóng)民,給予糧食期權(quán)支持。對(duì)于交易對(duì)象的選擇,可以首先選定某一優(yōu)質(zhì)糧食品種為對(duì)象,在該品種主產(chǎn)省的某一地區(qū)試點(diǎn)。通過交易試點(diǎn)的推行,不斷完善農(nóng)業(yè)期權(quán)市場體系。確定合理的交割稅率,制定符合各個(gè)參與主體利益要求的市場管理體制。
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農(nóng)村發(fā)展理論與實(shí)踐論文篇2
發(fā)展型社會(huì)政策理論與實(shí)踐
[內(nèi)容提要] 20世紀(jì)90年代中期以來,社會(huì)政策的理論和實(shí)踐模式發(fā)生了深刻的變化,集中表現(xiàn)在發(fā)展型社會(huì)政策理論的形成和實(shí)踐上。這種理論同剩余型模式與制度型模式的區(qū)別在于,它促進(jìn)了“生產(chǎn)性的"、有助于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)福利干預(yù)。發(fā)展型社會(huì)政策結(jié)合經(jīng)濟(jì)議題,力圖通過協(xié)調(diào)社會(huì)政策和經(jīng)濟(jì)政策來改善所有人的福利。達(dá)到這一目標(biāo)的手段,是若干實(shí)際的社會(huì)投資策略和資產(chǎn)建設(shè)策略,實(shí)現(xiàn)社會(huì)政策從以消費(fèi)和再分配為導(dǎo)向的服務(wù)轉(zhuǎn)向提高受助者能力、擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)參與和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的干預(yù)方法,這使發(fā)展型社會(huì)政策明顯有別于福利領(lǐng)域的其他方法。
中國正力圖實(shí)現(xiàn)構(gòu)建和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo),同時(shí)也處于對(duì)20世紀(jì)80年代以來社會(huì)保障和福利制度改革的反思時(shí)期,社會(huì)政策的作用凸現(xiàn)。怎樣在“社會(huì)轉(zhuǎn)型"與“全球化"雙重疊加的背景下,發(fā)揮社會(huì)政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)社會(huì)公正的功能,是當(dāng)今中國面臨的重點(diǎn)政策議題。發(fā)展型社會(huì)政策對(duì)中國的啟示意義是:(1)要重新重視和確立政府在社會(huì)福利中的主導(dǎo)角色;(2)在社會(huì)保障和福利制度的安排上要具備長遠(yuǎn)性、戰(zhàn)略性眼光。
[關(guān)鍵詞] 發(fā)展型社會(huì)政策 全球化 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 社會(huì)投資 社會(huì)發(fā)展
20世紀(jì)90年代以來至今,隨著經(jīng)濟(jì)全球化帶來的一系列新的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和問題,西方福利國家的社會(huì)福利制度面臨著嚴(yán)峻的形勢和挑戰(zhàn):一方面,失業(yè)和貧困加劇了對(duì)很多正規(guī)的社會(huì)保護(hù)制度,如養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)等的需求,但同時(shí),由于資本轉(zhuǎn)移的加速和就業(yè)的下降,這些正規(guī)的社會(huì)保護(hù)制度面臨嚴(yán)重的財(cái)政困難和制度缺陷;另一方面,那些影響經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)秩序的新型社會(huì)問題如國際移民、非正規(guī)就業(yè)者的保護(hù)等等又不在社會(huì)政策的制度框架之內(nèi),迫切需要社會(huì)政策發(fā)展新的、更具靈活性的保護(hù)領(lǐng)域,以覆蓋新的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下,很多發(fā)達(dá)國家的社會(huì)政策學(xué)者如吉登斯、米奇利(J.Midgley)、P.Taylor-Gooby等對(duì)福利國家的發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行了反思和重構(gòu),對(duì)社會(huì)政策的目標(biāo)進(jìn)行了重新定位,認(rèn)為社會(huì)政策的目標(biāo)應(yīng)該是在維護(hù)社會(huì)公平和平等的基礎(chǔ)上,同時(shí)也能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。他們特別強(qiáng)調(diào)社會(huì)政策與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的協(xié)調(diào)性,以應(yīng)對(duì)全球化條件下的技術(shù)和社會(huì)危機(jī)。這些學(xué)者提出的“第三條道路”、社會(huì)投資型國家、新福利主義等思想深深影響了當(dāng)代許多發(fā)達(dá)國家的社會(huì)政策實(shí)踐,其具體的政策主張即是今天備受關(guān)注和爭論的“發(fā)展型社會(huì)政策"。
圍繞著“福利制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系"這個(gè)主題,發(fā)展型社會(huì)福利理論和政策在關(guān)于以何種方式利用市場機(jī)制的問題上,在政府、家庭、市場和志愿組織(公民社會(huì))能夠發(fā)揮什么作用等問題上提出了新的思考,為我們提供了一個(gè)有益的比較思考取向。
眾所周知,中國的改革和發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)嶄新的階段,建設(shè)和諧社會(huì)成為新的主軸。在此新的歷史時(shí)期,社會(huì)體制的改革與社會(huì)政策的創(chuàng)新,成為各級(jí)政府和社會(huì)各界關(guān)注的焦點(diǎn)。自2003年以來,醫(yī)療、教育、住房、貧困、農(nóng)村發(fā)展、弱勢群體等問題,已經(jīng)成為公眾關(guān)心的熱點(diǎn)。在這樣的大背景下,社會(huì)政策研究的重要性日益凸現(xiàn)。這種狀況要求我們必須深入地了解社會(huì)政策演變、創(chuàng)新和發(fā)展的過程及其有關(guān)的理論,為中國探求經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的實(shí)踐提供新的可資借鑒的思想資源,使社會(huì)政策真正起到維護(hù)社會(huì)公平、緩解社會(huì)矛盾、促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)的作用。
本文的首要目的是對(duì)發(fā)展型的社會(huì)福利理論和政策進(jìn)行清晰的梳理;此外,在目前強(qiáng)調(diào)構(gòu)建和諧社會(huì)的背景下,對(duì)如何改革和建構(gòu)中國社會(huì)福利體系進(jìn)行簡要的評(píng)論。
發(fā)展型社會(huì)政策的產(chǎn)生背景及其主要理念
1.全球化時(shí)代的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和國家發(fā)展戰(zhàn)略的演變
發(fā)展型社會(huì)政策理論產(chǎn)生的現(xiàn)實(shí)背景和首要的推動(dòng)力量,是與西方福利國家對(duì)全球化挑戰(zhàn)的回應(yīng)以及重構(gòu)國家合法性的努力分不開的。
20世紀(jì)90年代以來,隨著高科技、信息技術(shù)的迅速發(fā)展以及經(jīng)濟(jì)全球化,福利國家面臨著新的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。經(jīng)濟(jì)全球化涉及三種要素的跨國界流動(dòng):產(chǎn)品和服務(wù)、資本以及人員。產(chǎn)品和服務(wù)的大批量流動(dòng),引起了空前激烈的價(jià)格競爭。價(jià)格競爭直接威脅到福利國家的高勞動(dòng)成本,迫使它們不得不進(jìn)行福利開支和勞動(dòng)力成本上的“探底競爭",但這些措施的實(shí)行又受到國內(nèi)不同政治力量和普選制度的制約。這些國家既要參加世界市場的競爭,又不想面對(duì)競爭可能導(dǎo)致的福利國家削減的現(xiàn)實(shí),在可供選擇的政策工具上十分傷腦筋。其次,信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,交通工具的發(fā)達(dá)使全球性的資本流動(dòng)速度加快。在經(jīng)濟(jì)全球化的條件下,資本逃稅要比勞動(dòng)逃避稅收容易得多。為了追逐利潤,資本避開對(duì)勞動(dòng)征稅很重或勞動(dòng)受到嚴(yán)密保護(hù)的國家,迫使那里的勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。因此,當(dāng)私人企業(yè)的跨國流動(dòng)打破了民族國家的疆界時(shí),那種在民族國家內(nèi)部形成的社會(huì)保障體系和福利服務(wù)形式也就受到了威脅。而這些社會(huì)保護(hù)體系原先是針對(duì)工業(yè)社會(huì)(制造業(yè)時(shí)代)的風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)出來的。資本的“四處流動(dòng)"擺脫了民族國家的政治控制,使受著地域約束的雇員和政府的談判能力降低。此外,全球性的資本流動(dòng)還伴隨著就業(yè)機(jī)會(huì)的全球化和勞動(dòng)力的全球性流動(dòng)。資本的外流使福利國家的財(cái)力外泄,而經(jīng)濟(jì)移民的涌入則造成福利國家在住房、醫(yī)療、失業(yè)救濟(jì)和技能培訓(xùn)等方面的額外負(fù)擔(dān),迫使福利國家不得不就移民問題進(jìn)行新的政策設(shè)計(jì)。上述這三大問題使我們看到,福利國家的征稅能力、國家賴以調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策和干預(yù)社會(huì)分配的能力都被削弱了。
伴隨信息化、全球化而來的,還有社會(huì)結(jié)構(gòu)和就業(yè)方式的變遷造成的危機(jī)和問題。主要表現(xiàn)為:
?、偃丝诶淆g化的挑戰(zhàn)。人口老化在資本流動(dòng)加速、經(jīng)濟(jì)增長衰退時(shí)帶來社會(huì)保障的負(fù)擔(dān)率加重,有可能會(huì)導(dǎo)致社會(huì)保障制度的巨額赤字甚至破產(chǎn)。
②信息通訊技術(shù)和知識(shí)社會(huì)的迅猛發(fā)展,造成對(duì)新技能和高學(xué)歷日漸上升的需求,同時(shí)也引起對(duì)低素質(zhì)勞動(dòng)力的排斥,即使他們的工資和福利待遇要求很低。
③家庭結(jié)構(gòu)和性別角色的變遷。離婚率的上升,單親家庭的增多;家庭生活的非標(biāo)準(zhǔn)化,即改變了工業(yè)社會(huì)和大規(guī)模制造業(yè)時(shí)代的生活和就業(yè)模式,人的就業(yè)年齡、結(jié)婚年齡、生育年齡和退休年齡等發(fā)生了多樣化。
④職業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和新的就業(yè)形式。臨時(shí)工增多、小時(shí)工增多、家庭雇工增多、合作組織增多,打破了原來的工業(yè)社會(huì)的長期穩(wěn)定的工廠雇用模式。
這些變化都對(duì)福利國家原先的社會(huì)保護(hù)體系提出了新的要求,比如對(duì)非固定就業(yè)的職工如何保護(hù),對(duì)未婚生育者如何保護(hù),如何化解人口老化的危機(jī)等。所有這些新的風(fēng)險(xiǎn)和需求并不是僅僅靠私有化政策就可以解決,如果我們接受福利國家形態(tài)的出現(xiàn)是對(duì)工業(yè)社會(huì)變革的反應(yīng)這個(gè)邏輯,那么我們就必須認(rèn)識(shí)當(dāng)下這個(gè)社會(huì)狀態(tài)的特性。
從福利國家遭遇的這些問題來看,社會(huì)危機(jī)的性質(zhì)改變了:由于知識(shí)的匱乏而造成的社會(huì)排斥超過了工傷和疾病引起的貧困;老齡的恐懼由生活無著變成難以支付高昂的醫(yī)療照顧費(fèi)用;就業(yè)準(zhǔn)備變得比失業(yè)保險(xiǎn)更加重要。這一切都迫使福利國家從觀念到實(shí)踐進(jìn)行根本的變革。吉登斯警告說,“沒有了敵人的國家的合法性,越來越取決于它們的管理風(fēng)險(xiǎn)的能力”。[1]80吉登斯還認(rèn)為,目前福利國家的危機(jī)在于“無法及時(shí)調(diào)整自己的步伐,以便覆蓋那些新的風(fēng)險(xiǎn),比如與技術(shù)變遷、社會(huì)排斥或者不斷增加的單親家庭有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)”。[2]120吉登斯的論斷使我們認(rèn)識(shí)到,“福利國家的危機(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不僅是財(cái)政的危機(jī),而且更是結(jié)構(gòu)的危機(jī),甚至還是福利國家作為一種國家形態(tài),它的合理性與公平性的危機(jī)”。[2]
在這種情況下,以英國的吉登斯為代表一批學(xué)者通過自己的研究開始了重塑國家合法性的努力,他們的思想也深深地影響了西方福利國家的政府行政和社會(huì)政策的實(shí)踐。作為“第三條道路"的倡導(dǎo)者,吉登斯要求福利國家從觀念到結(jié)構(gòu)的更新:重新界定政府與個(gè)人之間的契約關(guān)系,改“福利國家"為“社會(huì)投資型國家",從個(gè)人爭取政府的保護(hù),轉(zhuǎn)變?yōu)閭€(gè)人尋求“自主與自我發(fā)展",政府的功能應(yīng)當(dāng)從提供經(jīng)濟(jì)援助改變?yōu)檫M(jìn)行人力投資,政府與公民之間的關(guān)系要全面調(diào)整。
吉登斯明確提出了社會(huì)投資福利戰(zhàn)略和積極福利制度、福利社會(huì)等概念,提出建設(shè)一種能增強(qiáng)社會(huì)包容性,但又不限制個(gè)人對(duì)自己風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任,鼓勵(lì)個(gè)人積極創(chuàng)造的積極性福利制度的改革方向。這種積極福利不是要取消福利國家的開支,而是改變開支的方向,從福利消費(fèi)支出,改為教育、培訓(xùn)、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)、鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)投資、彈性的工作制度等社會(huì)投資支出。另外,吉登斯主張用“福利社會(huì)"的概念取代“福利國家",也就是福利不應(yīng)僅僅由中央政府提供,應(yīng)該調(diào)動(dòng)地方政府、社會(huì)第三部門、企業(yè)和個(gè)人等共同承擔(dān)社會(huì)福利責(zé)任。
無獨(dú)有偶,在大西洋彼岸,美國加州大學(xué)的社會(huì)福利學(xué)者詹姆斯・米奇利(James Midgley)提出了發(fā)展性社會(huì)福利政策。 [3]所謂發(fā)展性社會(huì)福利政策是一種把社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)發(fā)展整合起來的福利思想。米奇利回顧了促進(jìn)社會(huì)福利的三個(gè)傳統(tǒng)手段:慈善、社會(huì)工作和社會(huì)行政。他認(rèn)為慈善和社會(huì)工作是針對(duì)個(gè)別對(duì)象提供物品和服務(wù),或者提供治療和康復(fù);而社會(huì)行政則依靠稅收來支持社會(huì)服務(wù)和社會(huì)保障。這些傳統(tǒng)的手段都沒有從宏觀結(jié)構(gòu)上把社會(huì)福利和經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來,而發(fā)展的福利觀正是要強(qiáng)調(diào)在與經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)結(jié)合的過程中,通過有計(jì)劃的社會(huì)變遷來促進(jìn)人口整體的福利。
上述這些新發(fā)展戰(zhàn)略和福利思想對(duì)西方國家的政府行政和社會(huì)政策實(shí)踐產(chǎn)生了很大的影響。原先的福利國家紛紛采取了應(yīng)對(duì)新型風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的措施,改革原來的社會(huì)保護(hù)體系,重新尋找社會(huì)政策的定位。社會(huì)投資型國家或能力促型國家(the enabling state)的發(fā)展戰(zhàn)略首先推動(dòng)了發(fā)展型社會(huì)政策的產(chǎn)生。
2.貧困的再認(rèn)識(shí):反“社會(huì)排斥"實(shí)踐對(duì)政策轉(zhuǎn)型的推動(dòng)
近年來,歐洲學(xué)術(shù)界在社會(huì)政策的研究中非常重視社會(huì)排斥(social exclusion)這一概念,有關(guān)貧困及社會(huì)不平等的研究都把注意力投向反對(duì)社會(huì)排斥,增進(jìn)社會(huì)融合(social integration)上。所謂“社會(huì)排斥",原先是針對(duì)大民族完全或部分排斥少數(shù)民族的種族歧視和偏見的,這種偏見和歧視建立在一個(gè)社會(huì)有意達(dá)成的政策基礎(chǔ)上。“主導(dǎo)群體已經(jīng)握有社會(huì)權(quán)力,不愿別人分享之"。譬如他們擔(dān)心移民具有潛在的破壞性,因而感到有必要對(duì)這些人加以社會(huì)排斥。
[4]20世紀(jì)80年代至90年代,全球面臨的社會(huì)問題使這一概念很快被人們所接受,在社會(huì)學(xué)、社會(huì)政策和社會(huì)工作以及其他一些相關(guān)領(lǐng)域被廣泛使用,但含義已經(jīng)被擴(kuò)展和泛化。社會(huì)排斥被認(rèn)為是“當(dāng)一些人或地區(qū)受到一系列相互關(guān)聯(lián)的問題,如失業(yè)、技術(shù)缺乏、收入低下、居住條件惡劣、高犯罪環(huán)境、健康狀況不佳及家庭破裂等等的困擾時(shí),可能發(fā)生的情況的簡稱”。 [5]這是有劣勢地位“導(dǎo)致某些排斥,這些排斥又導(dǎo)致更多的劣勢和更大的社會(huì)排斥,并最終形成持久的多重(剝奪)劣勢"的“一個(gè)動(dòng)態(tài)過程",它導(dǎo)致社會(huì)紐帶的斷裂。與社會(huì)排斥相對(duì),社會(huì)整合意味著“社會(huì)要避免出現(xiàn)可能威脅社會(huì)穩(wěn)定的巨大收入差距,保障貧困人口享有受教育、醫(yī)療和基本服務(wù)(如清潔的水、衛(wèi)生和用電)的機(jī)會(huì),意味著人民能夠參與影響他們生活的重大決策,這也是賦權(quán)的含義”。
[6]可見,社會(huì)排斥“不僅是表示收入的不足,而且表示在工作參與方面的不足。簡而言之,社會(huì)排斥強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)連接的斷裂",“表現(xiàn)了比社會(huì)不平等更復(fù)雜的意義"。“從貧窮的概念到社會(huì)排斥概念的轉(zhuǎn)換,這實(shí)際上是一個(gè)概念的轉(zhuǎn)換和觀念的轉(zhuǎn)換結(jié)合的過程:從靜態(tài)到動(dòng)態(tài)、從注重分配到注意關(guān)系”。 [7]概括而言,社會(huì)排斥是一個(gè)多元的概念,它不但含有經(jīng)濟(jì)資源上的長期匱乏,尤為關(guān)注的,是人在社會(huì)關(guān)系上、心理上、文化上和政治參與上被長期隔絕的狀況,這種可稱之為個(gè)人長期無法實(shí)現(xiàn)的某種能力和功能的匱乏,不僅可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)貧困,甚至使被排斥者不能享受到公民地位所賦予的公民政治及社會(huì)權(quán)利。而這種權(quán)利不可能依靠提供經(jīng)濟(jì)援助和保障救濟(jì)來賦予。
社會(huì)排斥的研究超越了傳統(tǒng)社會(huì)政策對(duì)貧困的研究手段和思維方法,而注重考察多層次的不利條件如何使社會(huì)的邊緣群體(如窮人、老人、單親、新移民、失業(yè)者等)陷入缺乏維持最低標(biāo)準(zhǔn)生活的能力,從而被排斥出主流社會(huì)。社會(huì)排斥概念的提出,使得對(duì)貧困問題的界定擴(kuò)展到社會(huì)地位與權(quán)利等非經(jīng)濟(jì)因素以及基本能力的被剝奪和機(jī)會(huì)喪失等方面,凸現(xiàn)了貧困與社會(huì)秩序、社會(huì)不同的行動(dòng)者(社會(huì)政策的主體)之間的關(guān)聯(lián)。這就意味著解決這類老問題需要新的價(jià)值觀和視角――從政府控制下的經(jīng)濟(jì)再分配或市場競爭中的自我依賴過渡到各種社會(huì)機(jī)制并用。
在政策主體和服務(wù)傳遞機(jī)制上建立政府部門、私營部門、志愿機(jī)構(gòu)和家庭之間的合作伙伴關(guān)系,探討它們之間良性互動(dòng)的機(jī)制,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利上的責(zé)任共擔(dān)。在政策對(duì)象和服務(wù)資源的提供機(jī)制上,倡導(dǎo)積極就業(yè)政策,重新評(píng)估人的需要和能力,將人力資本投資的經(jīng)濟(jì)學(xué)成果用于社會(huì)福利政策,加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn),同時(shí)通過減免稅收、低息貸款等方式促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)就業(yè);消除社會(huì)福利對(duì)象參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙,強(qiáng)化社區(qū)內(nèi)外合作關(guān)系,促進(jìn)社會(huì)資本的形成;等等。總之,圍繞著社會(huì)排斥的研究,不僅促使了融經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策于一體的發(fā)展型社會(huì)政策的產(chǎn)生,而且有關(guān)社會(huì)排斥的研究和政策設(shè)計(jì)還為應(yīng)用和檢驗(yàn)發(fā)展型社會(huì)政策提供了廣闊的空間。
3.歐盟:超國家的政治力量對(duì)發(fā)展型社會(huì)政策的推進(jìn)
全球化的影響不僅使各個(gè)民族國家在主權(quán)范圍內(nèi)紛紛改革福利國家原來的社會(huì)保護(hù)體系、實(shí)行發(fā)展型的社會(huì)政策,而且在超國家的層面實(shí)行社會(huì)政策的聯(lián)合與協(xié)調(diào),推行發(fā)展型社會(huì)政策,反對(duì)社會(huì)排斥,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)。這方面作出實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)、最值得關(guān)注和總結(jié)的當(dāng)數(shù)歐盟。
自1997年《阿姆斯特丹條約》以來,歐盟在越來越多的政策性文件中,貫穿著一種發(fā)展型社會(huì)政策理念:社會(huì)政策不是一種負(fù)擔(dān)或者成本,相反,它是一種生產(chǎn)要素。經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的持續(xù)增長是基本的,但是,僅有經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的增長,還不足以確保社會(huì)整合;投資于就業(yè)政策和社會(huì)政策同樣是必要的,這將加速和維持經(jīng)濟(jì)和就業(yè)的增長,獲得競爭優(yōu)勢,從而使人們有能力應(yīng)對(duì)未來包括國際競爭在內(nèi)的種種挑戰(zhàn)。這種理念集中體現(xiàn)在2000年3月的《社會(huì)政策議程》中。
《社會(huì)政策議程》是歐盟為實(shí)現(xiàn)里斯本首腦會(huì)議提出的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)復(fù)興目標(biāo)所作努力的一部分,它力圖確保經(jīng)濟(jì)政策、就業(yè)政策和社會(huì)政策之間積極的、充滿活力的互動(dòng)。它的指導(dǎo)原則,是強(qiáng)化社會(huì)政策作為一種生產(chǎn)要素的作用。為此,它特別強(qiáng)調(diào):第一,社會(huì)開支是一種投資。用于衛(wèi)生和教育的社會(huì)開支是具有經(jīng)濟(jì)效益的人力資源投資,此類開支的規(guī)模與各國的生產(chǎn)率水平是正相關(guān)的。同樣,用于養(yǎng)老金和社會(huì)保障的社會(huì)轉(zhuǎn)移支付,不僅有助于收入的平衡或再分配,而且有助于提高雇用質(zhì)量,從而帶來經(jīng)濟(jì)效益。第二,社會(huì)政策是經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的不可或缺的一環(huán)。有針對(duì)性的社會(huì)保護(hù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)適應(yīng)變遷以及提供訓(xùn)練有素的勞動(dòng)力而言具有重要意義;高質(zhì)量的教育和培訓(xùn)將有助于增強(qiáng)社會(huì)融入和競爭力,并增強(qiáng)社會(huì)整合。
《社會(huì)政策議程》提出,是為了成功地應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化、產(chǎn)業(yè)信息化和人口老齡化等技術(shù)和社會(huì)變遷。這份后來被成為“里斯本戰(zhàn)略"的歐盟世紀(jì)文件為歐盟在21世紀(jì)的頭10年的發(fā)展提出了戰(zhàn)略性目標(biāo):“成為世界上最有競爭力和最有活力的知識(shí)經(jīng)濟(jì),保持經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長,提供更多更好的就業(yè)和更高程度的社會(huì)和諧。" [8]透過這份文件,我們可以看到,歐盟的社會(huì)目標(biāo)則要致力于提高經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí),在歐洲統(tǒng)一大市場內(nèi)制定適合歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的社會(huì)政策,改進(jìn)歐洲社會(huì)模式并使其能夠應(yīng)對(duì)結(jié)構(gòu)變遷的影響,維持歐洲社會(huì)的團(tuán)結(jié)和社會(huì)公平的價(jià)值理念。
值得進(jìn)一步關(guān)注的是,近幾年來,歐盟為實(shí)現(xiàn)《社會(huì)政策議程》提出的目標(biāo),不僅促使和監(jiān)督原成員國致力于提高社會(huì)政策的質(zhì)量,而且促使新近加入的成員國的社會(huì)政策體系適應(yīng)社會(huì)歐洲的建設(shè)需要,實(shí)現(xiàn)社會(huì)政策體系的順利“并軌"。歐盟的對(duì)策是:首先,在新成員國加入歐盟之前,歐盟與這些國家簽定了有關(guān)社會(huì)保護(hù)和就業(yè)方面的政策性文件。該文件使候選國承擔(dān)了就業(yè)政策方面的義務(wù),比如投資于人力資源,強(qiáng)化公共就業(yè)服務(wù),消除地區(qū)差別和性別不平等,減少非正規(guī)經(jīng)濟(jì),加強(qiáng)社會(huì)伙伴在使勞動(dòng)力市場現(xiàn)代化方面的作用等。其次,歐盟通過調(diào)整結(jié)構(gòu)基金,如歐洲社會(huì)基金(ESF)和以反對(duì)各種與勞動(dòng)力市場相關(guān)的歧視和不平等為宗旨的平等基金(EQUAL)積極援助新成員國消除貧困和社會(huì)排斥。 [9]
總之,在全球化的環(huán)境下,歐盟通過自己的努力在一個(gè)超國家的政治層面普及發(fā)展型的福利思維及其社會(huì)政策。歐盟的工作對(duì)全球性的社會(huì)政策發(fā)展提供了鮮明的導(dǎo)向。
總起來看,在上述各種因素的相互作用下,以再分配和維持消費(fèi)為取向的社會(huì)政策逐漸從傳統(tǒng)的、“事后補(bǔ)救型"的保護(hù)方法向著積極的、“生產(chǎn)性"的、注重社會(huì)投資的方法轉(zhuǎn)變,這使得社會(huì)政策的學(xué)科理念發(fā)生了深刻的變化,主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面:
?、購?qiáng)調(diào)社會(huì)政策是生產(chǎn)力。社會(huì)政策應(yīng)被看作是對(duì)人力資本和社會(huì)資本的投資,其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和勞動(dòng)力素質(zhì)的提高有重要的作用,有助于對(duì)瞬息萬變的經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出積極響應(yīng)。社會(huì)政策既有再分配的功能,也有社會(huì)投資的功能。
②促進(jìn)社會(huì)投資,實(shí)現(xiàn)包容、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策不是相互排斥的,應(yīng)實(shí)現(xiàn)二者的協(xié)調(diào)發(fā)展。社會(huì)福利應(yīng)以社會(huì)投資為導(dǎo)向,與勞動(dòng)力市場密切配合,社會(huì)福利必須投資到具有促進(jìn)人力資本、就業(yè)、社會(huì)資本、勞動(dòng)技能以及低成本高效益的社會(huì)項(xiàng)目上,并致力于消除社會(huì)成員參與經(jīng)濟(jì)的障礙。社會(huì)投資的目的是提高人們參與經(jīng)濟(jì)的能力,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)政策的整合目標(biāo)。
?、垡灾卫?governance)和善治(good governance)的理念加強(qiáng)政府與公民社會(huì)及經(jīng)濟(jì)組織的合作。
這些觀點(diǎn)得到了很多國際組織、政府及社會(huì)政策研究者的贊同,不僅具體指導(dǎo)著西方福利國家的改革實(shí)踐和福利制度的轉(zhuǎn)型,而且對(duì)很多發(fā)展中國家的福利制度也產(chǎn)生了很大的影響。
發(fā)展型社會(huì)政策的實(shí)踐策略
從西方國家目前的社會(huì)政策實(shí)踐來看,發(fā)展型社會(huì)政策主要體現(xiàn)在兩個(gè)領(lǐng)域:第一,針對(duì)福利國家原有的社會(huì)保障和服務(wù)體系,倡導(dǎo)準(zhǔn)市場模式和福利多元主義。這方面稱為“融入經(jīng)濟(jì)政策的社會(huì)政策"。第二,針對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化條件下新貧困和各種形式的邊緣化,強(qiáng)調(diào)社會(huì)政策的資源獲取和分配要與就業(yè)和勞動(dòng)力市場相結(jié)合,增大在教育培訓(xùn)等方面的公共行動(dòng),促進(jìn)社會(huì)融入,降低社會(huì)排斥。這方面稱為“融入社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)政策"。
1.融入經(jīng)濟(jì)政策的社會(huì)政策
(1)混合福利制度或多元福利模式。這是指政策主體或福利供給主體方面的變化。所謂“混合福利制度"或“多元福利模式"是指社會(huì)政策的主體的多元化,即指“國民的福利由不同的社會(huì)主體提供的現(xiàn)象"?;旌细@贫然蚨嘣@J绞窍鄬?duì)于福利國家體制和新自由主義主張的私人福利體制兩個(gè)極端而言的。混合福利制度或多元福利模式的基本要求是政府在整個(gè)社會(huì)福利體系中仍然扮演最主要的角色,承擔(dān)最基本的責(zé)任,但同時(shí)其他各類組織和個(gè)人也以制度化的方式參與社會(huì)政策行動(dòng),并在其中分擔(dān)責(zé)任。
(2)“準(zhǔn)市場"模式。這涉及到社會(huì)政策運(yùn)行機(jī)制的改變,具體是指社會(huì)政策行動(dòng)在資金供應(yīng)和服務(wù)傳遞模式方面的變化。所謂“準(zhǔn)市場模式",是指在社會(huì)政策行動(dòng)中引入一定的市場機(jī)制。20世紀(jì)80年代的市場社會(huì)主義理論率先提出了可以在社會(huì)主義的目標(biāo)和原則下引入市場機(jī)制,保持經(jīng)濟(jì)的效率和活力。進(jìn)入20世紀(jì)90年代,這種觀點(diǎn)經(jīng)“第三條道路"理論的進(jìn)一步發(fā)揮,目前已成為社會(huì)福利理論中占主導(dǎo)地位的理論觀點(diǎn)。概括起來看,“準(zhǔn)市場模式"的要點(diǎn)有:
在公共部門和福利性項(xiàng)目中引入市場競爭機(jī)制:打破福利性服務(wù)中的壟斷,通過服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的橫向競爭而提高機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目的運(yùn)行效率和服務(wù)質(zhì)量。
改變政府撥款方式:將面向機(jī)構(gòu)的“按人頭撥款"方式改為按服務(wù)項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量來撥款,并進(jìn)一步轉(zhuǎn)向面向服務(wù)對(duì)象的“政府購買服務(wù)"方式。
增大受益者選擇:擴(kuò)大服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的自由選擇,通過服務(wù)對(duì)象“用腳投票"的效果來促進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)重視效率和質(zhì)量。
增加福利使用者的付費(fèi),通過使用者的付費(fèi)一方面體現(xiàn)受益者的個(gè)人責(zé)任,并約束其福利需求;另一方面也增加服務(wù)機(jī)構(gòu)的資金來源,并降低政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。
加強(qiáng)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)績考核和評(píng)估,在業(yè)績考核和評(píng)估中強(qiáng)化效率和質(zhì)量的指標(biāo)。
總體上看,在福利性服務(wù)中引入市場機(jī)制是一把“雙刃劍",它既可以促進(jìn)服務(wù)效率和質(zhì)量的提高,也可能損害對(duì)貧弱人群的社會(huì)保護(hù)。因此,引入市場機(jī)制的效果很大程度上取決于政府與其他政策主體構(gòu)建什么樣的互動(dòng)機(jī)制。
2.融入社會(huì)政策的經(jīng)濟(jì)政策:“可持續(xù)生計(jì)"與“資產(chǎn)建設(shè)"
這是目前西方發(fā)達(dá)國家針對(duì)長期陷入失業(yè)和貧困的公民所采取的旨在幫助他們反對(duì)社會(huì)排斥,增強(qiáng)個(gè)人的自主和自立精神,從而最終徹底擺脫貧困、融入主流社會(huì)的政策措施。這構(gòu)成了發(fā)展型社會(huì)政策的又一特色領(lǐng)域。
“可持續(xù)生計(jì)"(Sustainable Livelihoods)這個(gè)概念,最早見于1991年世界環(huán)境和發(fā)展委員會(huì)的報(bào)告,在1995年社會(huì)發(fā)展峰會(huì)通過的《哥本哈根宣言》中得到了清晰的界定:“使所有的男人和婦女通過自由選擇的生產(chǎn)性就業(yè)和工作,獲得可靠和穩(wěn)定的生計(jì)。"納列什・辛格和喬納森・吉爾曼在《讓生計(jì)可持續(xù)》一文中指出:“消除貧困的大目標(biāo)在于發(fā)展個(gè)體、家庭和社區(qū)改善生計(jì)系統(tǒng)的能力。" [10]
按這個(gè)思路去看待和理解貧困,這就意味著:①應(yīng)該以積極的眼光看待貧困群體,把他們看作是寶貴的人力資源,相信他們能夠通過自己的努力去創(chuàng)造適合自己的就業(yè)崗位,從而獲得可持續(xù)生計(jì)。②政府應(yīng)該用優(yōu)惠政策鼓勵(lì)失業(yè)和貧困者自謀職業(yè),自己創(chuàng)造適合自己并且可以長期或較為長期維持下去的有收入的“工作崗位",對(duì)各種形式的靈活就業(yè)給予保護(hù)。③重視發(fā)揮社區(qū)、非政府組織和經(jīng)濟(jì)組織的作用,他們擁有很多意想不到的資源,充分發(fā)揮他們的作用,對(duì)解決可持續(xù)生計(jì)問題是很有效的選擇,如全世界的扶貧活動(dòng)中已見成效的“小額貸款"方式就是一個(gè)很好的例子。
“資產(chǎn)建設(shè)"(asset budding)這個(gè)概念源自美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克爾・謝若登1990年寫的《資產(chǎn)與窮人》一書。謝若登寫道:“凡是廣泛地和普遍地促進(jìn)公民和家庭尤其是窮人獲得不動(dòng)產(chǎn)和金融資產(chǎn)以增進(jìn)他們的福利的方案、規(guī)則、法律法規(guī),都屬于資產(chǎn)社會(huì)政策。"“如果家庭想要長久地改善其生活條件,必須就教育、住房、產(chǎn)業(yè)等方面進(jìn)行投資和積累。這個(gè)道理對(duì)所有的家庭都是一樣的,無論是貧困家庭還是富有家庭。有人錯(cuò)誤地認(rèn)為收入非常低的家庭不能或者不應(yīng)該積累資產(chǎn)。
其實(shí),即使小額的資產(chǎn)積累也能夠?qū)彝グl(fā)展產(chǎn)生不同的影響。資產(chǎn)積累除了延遲消費(fèi)以外,很有可能產(chǎn)生其他積極的作用,包括更遠(yuǎn)的未來取向、家庭更加穩(wěn)定、更注重人力資本的投入、更多的社區(qū)參與等。
"謝若登教授提出,他所發(fā)現(xiàn)的并不是資產(chǎn)具有積累的效用和政府早已實(shí)施的鼓勵(lì)資產(chǎn)積累的政策,而是在現(xiàn)行社會(huì)政策框架內(nèi),沒有鼓勵(lì)窮人進(jìn)行資產(chǎn)積累的認(rèn)知和地位?,F(xiàn)行社會(huì)政策形成了制度化的對(duì)窮人積累資產(chǎn)的排斥,使得窮人永遠(yuǎn)無法獲得資產(chǎn)積累的起步,而只能陷入貧困陷阱無法自拔。窮人和富人在資產(chǎn)配置上先天的不公平以及不公平的加速度擴(kuò)大,是導(dǎo)致現(xiàn)代社會(huì)貧富差距不斷擴(kuò)大的重要原因?,F(xiàn)在需要一種制度化的設(shè)計(jì),為窮人建立一種資產(chǎn)積累結(jié)構(gòu),使得政府對(duì)窮人的轉(zhuǎn)移支付不只是收入,也包括資產(chǎn)。
資產(chǎn)社會(huì)政策的提出,在全球掀起了一場從理念到實(shí)踐的革命。傳統(tǒng)的社會(huì)政策的基本特征是非生產(chǎn)性的,政策主要是以轉(zhuǎn)移支付提供維持消費(fèi)所需的收入,所以被稱為國民收入的二次分配,政策工具是政府控制的社會(huì)保險(xiǎn)賬戶和各項(xiàng)社會(huì)服務(wù)計(jì)劃。資產(chǎn)社會(huì)政策則將傳統(tǒng)的政策領(lǐng)域延伸到純粹的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域如銀行儲(chǔ)蓄和投資,這表現(xiàn)了生產(chǎn)性的政策特征。通過倡導(dǎo)政府把轉(zhuǎn)移支付的部分資源用來支持窮人儲(chǔ)蓄,作為擁有和積累資產(chǎn)的起點(diǎn)和啟動(dòng)激勵(lì)。這種做法將資產(chǎn)政策與收入維持政策相結(jié)合,可建立整合型的社會(huì)政策機(jī)制。政策工具主要是政府支持的個(gè)人發(fā)展賬戶。
其次,傳統(tǒng)的社會(huì)政策是民族國家內(nèi)部矛盾的產(chǎn)物,依國情的不同而不同。隨著人口流動(dòng)量的增加以及全球的頻繁聯(lián)系,21世紀(jì)的社會(huì)政策很可能超越國界,超越國界的社會(huì)政策需要一個(gè)適應(yīng)全球化環(huán)境的方式和工具,不管勞動(dòng)者在哪里工作,他們都應(yīng)該能夠參加退休計(jì)劃和醫(yī)療保健。個(gè)人發(fā)展賬戶以其個(gè)人控制權(quán)、選擇權(quán)和更方便的攜帶,可能成為地區(qū)和全球社會(huì)政策的主要工具。第三,初步的全球性的研究和實(shí)驗(yàn)表明,資產(chǎn)社會(huì)政策改變了窮人的被動(dòng)的接受者角色。使人們尤其是窮人擁有資產(chǎn)具有多種積極的社會(huì)和心理效應(yīng)。持有資產(chǎn)增進(jìn)了人們尤其是窮人的自信,培養(yǎng)了個(gè)人、家庭和社區(qū)自力更生的精神和能力;持有資產(chǎn)可以通過跨代的累積與發(fā)展,獲得跨代的長遠(yuǎn)幸福,使得每一個(gè)人徹底擺脫貧困。
最后,以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的社會(huì)政策需要將許多的政策努力最大限度地整合為一類制度性框架體系,這個(gè)框架體系應(yīng)當(dāng)能使政府、公司、非營利組織和家庭的各種創(chuàng)造性的以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的努力相互組合和補(bǔ)充。對(duì)此,邁克爾・謝若登教授認(rèn)為,“在這一意義上,以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的政策是對(duì)以收入為基礎(chǔ)的政策的一個(gè)明確的替代與補(bǔ)充",“作為一種全球現(xiàn)象,這在社會(huì)政策上近似于一場革命”。 [11]
由此看來,從傳統(tǒng)的以收入和再分配為本的社會(huì)政策在基本特征、功能和政策工具等層面正在發(fā)生重大的變化。
發(fā)展型社會(huì)政策對(duì)中國的啟示
目前,發(fā)展型社會(huì)政策處于快速發(fā)展中,它所提出的某些重大命題和社會(huì)實(shí)踐正在引起全球性的廣泛關(guān)注。發(fā)展型社會(huì)政策的最大意義在于,它使傳統(tǒng)的社會(huì)政策對(duì)民眾福祉的保護(hù)方式從被動(dòng)型、事后補(bǔ)救型轉(zhuǎn)向積極干預(yù)型和促進(jìn)型,內(nèi)在地包含著一種中長期戰(zhàn)略眼光。這些政策創(chuàng)新對(duì)于我們?nèi)绾螛?gòu)建和諧社會(huì)有著重大的啟示意義。本文最后結(jié)合理論和實(shí)踐,對(duì)發(fā)展型社會(huì)政策在構(gòu)建中國社會(huì)保障體系方面的借鑒意義作出簡要的分析和評(píng)議。
1.重新重視和界定政府在社會(huì)福利中的主導(dǎo)角色
發(fā)展型社會(huì)政策的一個(gè)突出特征是,政府在社會(huì)福利中并沒有退出,而是根據(jù)全球化時(shí)代的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)采取了針對(duì)性的對(duì)策,始終扮演著主導(dǎo)的角色。只有政府承擔(dān)起為社會(huì)成員提供社會(huì)福利的相應(yīng)責(zé)任,才能最終建立起一種能夠使人們的生活隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而更有保障的利益共享機(jī)制。反觀中國,經(jīng)過將近30年的經(jīng)濟(jì)高速增長,很多重要的社會(huì)問題――如居高不下的基尼系數(shù)、持續(xù)的失業(yè)和貧困、城鄉(xiāng)醫(yī)療保障體系的重建以及嚴(yán)重的環(huán)境污染等――重新置于政府優(yōu)先解決的議事日程上。 [12]導(dǎo)致上述問題產(chǎn)生的原因很多,其中,政府在社會(huì)福利領(lǐng)域經(jīng)歷了一個(gè)退出或縮小的過程顯然是一個(gè)重要因素。突出的表現(xiàn)是,伴隨著單位福利的萎縮和醫(yī)療、教育、住房等方面的改革,個(gè)人和家庭被重新界定為社會(huì)保障責(zé)任的主要承擔(dān)者,幾乎完全需要依靠自己的能力或依賴家庭的支持來抵御經(jīng)濟(jì)和社會(huì)變革的風(fēng)險(xiǎn)。
事實(shí)上,依賴經(jīng)濟(jì)增長帶動(dòng)社會(huì)問題的解決,不可能是一個(gè)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)過程,這里尤其需要政府有效發(fā)揮汲取資源、進(jìn)行再分配、培育社會(huì)體系、實(shí)行監(jiān)管的一系列重要職能。政府必須承擔(dān)起為社會(huì)大眾提供充足和高質(zhì)量社會(huì)服務(wù)的的責(zé)任,但在提供這些服務(wù)的過程中可以在某些環(huán)節(jié)上有選擇地使用市場機(jī)制,即從政府包攬向“民辦公助"轉(zhuǎn)變的過程,但政府的資金保障責(zé)任則在任何時(shí)候都無法讓其他部門替代;其次,對(duì)慈善和社會(huì)捐贈(zèng)行為采取積極的稅收激勵(lì)政策也是政府提供社會(huì)福利的一個(gè)重要方式。
2.改革與構(gòu)建社會(huì)保障和福利制度要具備長期性、戰(zhàn)略性眼光
從過去二十多年的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)保障制度改革實(shí)踐來看,我們的制度設(shè)計(jì)是圍繞著國有企業(yè)改革和經(jīng)濟(jì)建設(shè)而進(jìn)行的,是為了補(bǔ)償體制轉(zhuǎn)軌中遭受損失的核心社會(huì)群體如國企工人的利益,是為了維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定。這是一種屬于“事后補(bǔ)救"型的被動(dòng)應(yīng)急模式。相比之下,社會(huì)保障甚至整個(gè)社會(huì)政策的促進(jìn)社會(huì)發(fā)展的積極功能卻被遮蔽了,像教育和醫(yī)療衛(wèi)生這種關(guān)涉人力資本和社會(huì)資本投資的長期項(xiàng)目,在社會(huì)化、產(chǎn)業(yè)化的口號(hào)下日益偏離了其原來的社會(huì)公益軌道,成為當(dāng)今中國嚴(yán)重的社會(huì)問題之一。其次,注重經(jīng)濟(jì)增長和事后補(bǔ)救型的思維方式嚴(yán)重制約著社會(huì)保障制度的合理設(shè)計(jì),容易陷入“政策衍生問題"的怪圈。比如,以低保線為標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)救助制度使絕對(duì)貧困的家庭的生活、醫(yī)療和教育等問題得到解決的同時(shí),邊緣人群的問題又接踵而來,引起了新的社會(huì)不公平問題。這就造成社會(huì)政策所解決的問題經(jīng)常不是“社會(huì)"的問題,而是政策自身的問題。
如何盡可能避免這種“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳"的社會(huì)治療模式,配套的政策是一種選擇,但擁有一種長期的眼光,培育促使社會(huì)政策良性發(fā)育的條件和機(jī)制是極為重要的。目前,我們應(yīng)該關(guān)注的問題是;第一,認(rèn)真研究和詳細(xì)論證有很強(qiáng)外部性和社會(huì)公益性的物品的提供機(jī)制,確定政府、個(gè)人、市場以及非政府組織的角色和職責(zé),建立有效的問責(zé)機(jī)制;第二,政策的出臺(tái)和反饋要真正傾聽民眾的聲音,建立有效的表達(dá)和溝通機(jī)制;第三,探索各種使貧困戶和邊緣戶真正擁有可持續(xù)生計(jì)的方法、條件和機(jī)制,并及時(shí)進(jìn)行各種案例的總結(jié)和交流。
注釋:
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