國(guó)家創(chuàng)新體系中的政府推動(dòng)機(jī)制及其啟示
[關(guān)鍵詞]
自主創(chuàng)新，政府，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，借鑒國(guó)家創(chuàng)新體系及其主體的作用
1.國(guó)家創(chuàng)新體系思想的演進(jìn)
1841年，德國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里希·李斯特出版了著名的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家體系》，他明確指出并深入分析了國(guó)家專(zhuān)有因素即國(guó)家所處的歷史條件、文化傳統(tǒng)、地理環(huán)境、自然資源以及國(guó)際背景等對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策戰(zhàn)略性選擇的決定性影響，他的研究成為“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”研究的歷史起點(diǎn)。
1912年，美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在邊際效用和一般均衡論的基礎(chǔ)上，在著作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中首次提出“創(chuàng)新”概念。按照熊彼特的定義，創(chuàng)新就是建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新的思想與方法，以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素新的組合，包括產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、資源開(kāi)發(fā)利用創(chuàng)新和體制管理的創(chuàng)新。該理論強(qiáng)調(diào)新要素的引入是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的不竭源泉。
英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼將李斯特的國(guó)家專(zhuān)有因素傳統(tǒng)與熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新論有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。他在1987年出版的《技術(shù)政策與管理績(jī)效：日本的經(jīng)驗(yàn)》一書(shū)中，首次提出國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)概念。他認(rèn)為，國(guó)家創(chuàng)新體系是由公共部門(mén)和私營(yíng)部門(mén)中各種機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，這些機(jī)構(gòu)的活動(dòng)和相互影響促進(jìn)了新技術(shù)的開(kāi)發(fā)、引進(jìn)、改進(jìn)和擴(kuò)散。1993年，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家納爾遜在其主編的《國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)》一書(shū)中進(jìn)一步比較、分析了美國(guó)和日本等國(guó)家和地區(qū)用于資助技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家制度體系，明確指出：現(xiàn)代國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)既包括各種制度因素、技術(shù)創(chuàng)新因素，也包括致力于研究公共技術(shù)知識(shí)的大學(xué)以及提供政府基金、規(guī)劃等機(jī)構(gòu)，它們既相互競(jìng)爭(zhēng)也彼此合作，共同促進(jìn)了本國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。
國(guó)家創(chuàng)新體系思想是多年特別是近年來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究總結(jié)而得出的理論成果，也是發(fā)達(dá)國(guó)家依靠創(chuàng)新謀求經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展過(guò)程的真實(shí)寫(xiě)照。這種思想方法從更深層次的角度透徹地分析了導(dǎo)致國(guó)與國(guó)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的根本原因，同時(shí)也向世界展示了一條依靠不斷完善本國(guó)創(chuàng)新體系，進(jìn)一步提高自身創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績(jī)效以謀求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。
2.國(guó)家創(chuàng)新體系中的主體構(gòu)成及其合作機(jī)制
按照OECD的定義，國(guó)家創(chuàng)新體系是由政府、企業(yè)、公共研究和開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)、教育與培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及金融機(jī)構(gòu)五個(gè)部分相結(jié)合組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。各部門(mén)分別具有不同的功能，提供著不同的服務(wù)，承擔(dān)著不同的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中各個(gè)行為主體的活動(dòng)及其相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散新的知識(shí)和技術(shù)，使一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新取得更好的績(jī)效。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)之間尋求一系列共同的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展關(guān)鍵動(dòng)力的系統(tǒng)。它與一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制、歷史文化、資源、大小、科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等國(guó)情都有關(guān)系。其核心內(nèi)涵是實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)提高全社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新能力和效率的有效調(diào)控和推動(dòng)、扶持與激勵(lì)，以取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
一個(gè)成功的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)應(yīng)具備以下兩個(gè)基本條件：其一，系統(tǒng)的組成部分具有強(qiáng)大的實(shí)力并且充滿(mǎn)活力；其二，系統(tǒng)組成部分之間發(fā)生著廣泛而建設(shè)性的相互作用。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動(dòng)，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。因此，在國(guó)家創(chuàng)新體系中，政府在國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)中起著非常重要的作用，扮演著指揮者和協(xié)調(diào)者的角色，是自主創(chuàng)新的重要組織者。政府部門(mén)在自主創(chuàng)新體系中的重要職能是營(yíng)造自主創(chuàng)新的氛圍，制定優(yōu)惠的政策，為科技創(chuàng)新和人力資源開(kāi)發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等提供支撐，完善創(chuàng)新的投入機(jī)制，并為創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的后勤服務(wù)，為自主創(chuàng)新打造平臺(tái)。政府的這種推動(dòng)作用還體現(xiàn)在對(duì)本地企業(yè)的支持上，企業(yè)則主要是在政府的引導(dǎo)下，根據(jù)市場(chǎng)需求，不斷開(kāi)發(fā)和推出新產(chǎn)品、新工藝、開(kāi)發(fā)新市場(chǎng)等，依靠自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力獲取經(jīng)濟(jì)效益。需要指出的是，政府與其他組織、機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系并不是直接控制的關(guān)系。雖然這些組織機(jī)構(gòu)向某一個(gè)政府部門(mén)負(fù)責(zé)，但其具有自治地位。
政府構(gòu)建自主創(chuàng)新環(huán)境的機(jī)制
1.通過(guò)扶持性法律法規(guī)的制定，為市場(chǎng)主體創(chuàng)新創(chuàng)建良好的制度環(huán)境
無(wú)論是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，還是教育科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)創(chuàng)新，都離不開(kāi)政府的創(chuàng)新扶持政策。美國(guó)政府在這方面的做法相對(duì)完善，具體表現(xiàn)在以下幾方面：一是制定有關(guān)創(chuàng)新的法令、法規(guī)，為企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)有助于創(chuàng)新的政策環(huán)境。如1980年建立了第一部《技術(shù)創(chuàng)新法》，并且同年在Bayh—Dole 法案中，允許美國(guó)大學(xué)將聯(lián)邦政府資助研究的結(jié)果申請(qǐng)專(zhuān)利，這項(xiàng)政策大大激勵(lì)了大學(xué)研究者從事商業(yè)應(yīng)用研究或與商業(yè)部門(mén)合作的決心和信心。1986年，美國(guó)提出了技術(shù)轉(zhuǎn)讓法，旨在建立公共和私營(yíng)部門(mén)的合作伙伴關(guān)系，以提高美國(guó)公司在全球經(jīng)濟(jì)中的競(jìng)爭(zhēng)力。二是制定相關(guān)的稅收扶持政策。1981年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《經(jīng)濟(jì)振興稅法》，規(guī)定企業(yè)超過(guò)基期平均年研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的那部分當(dāng)年研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用的25%可用以抵稅。 1982年，美國(guó)國(guó)會(huì)把長(zhǎng)期投資最高所得稅率降為20%，再加上同年的“小企業(yè)創(chuàng)新研究規(guī)劃”，這些措施使美國(guó)新技術(shù)小企業(yè)如雨后春筍般地發(fā)展起來(lái)。三是美國(guó)還制定了許多較為健全的保護(hù)軟件和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法規(guī)、法案，為創(chuàng)新提供了法律保障。
2.通過(guò)積極培養(yǎng)和吸引科技創(chuàng)新人才，為提高自主創(chuàng)新能力提供智力支持
英國(guó)為提高自主創(chuàng)新能力，在人才戰(zhàn)略上主要有如下做法：一是設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金，主要為高科技人才的培養(yǎng)、創(chuàng)業(yè)和大學(xué)科研成果向商品化轉(zhuǎn)移提供支持。“高等教育創(chuàng)新基金”與高等院校及企業(yè)和社區(qū)相結(jié)合，支持在大學(xué)周?chē)⒏鞣N科技網(wǎng)絡(luò)群，同時(shí)，還支持各大學(xué)內(nèi)部建立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)從事專(zhuān)利申請(qǐng)與保護(hù)、資金啟動(dòng)、公司籌建和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等活動(dòng)，有力地促進(jìn)了英國(guó)大學(xué)周?chē)呖萍季W(wǎng)絡(luò)群的形成。二是實(shí)施培養(yǎng)和吸引人才計(jì)劃。英國(guó)一方面出資改善在校博士生的生活條件，同時(shí)大力吸引外國(guó)留學(xué)生和科研人員到英國(guó)學(xué)習(xí)和工作，放寬對(duì)他們的入境限制，在學(xué)習(xí)、工作、生活方面給他們創(chuàng)造必要條件。2002年英國(guó)還實(shí)施了一項(xiàng)“高技能移民計(jì)劃”，專(zhuān)門(mén)用于吸引高層次海外人才。
美國(guó)為提高自主創(chuàng)新能力，非常重視科技創(chuàng)新教育，重視對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)。在1999年，美國(guó)的教育投入就達(dá)6350億美元，占GDP的 7.7%。政府還大力推進(jìn)教育改革，鼓勵(lì)學(xué)術(shù)界開(kāi)展旨在加快培養(yǎng)創(chuàng)新人才的理論研究，確定了創(chuàng)新教育的工作思路，制定了符合培養(yǎng)創(chuàng)新人才要求的教學(xué)大綱和教材，建立了創(chuàng)新人才的培養(yǎng)機(jī)制。為提高美國(guó)公民的科技素質(zhì)，美國(guó)還先后頒布了《教育與培訓(xùn)戰(zhàn)略計(jì)劃》、《小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究計(jì)劃》，鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)科研人員相互流動(dòng)。此外，美國(guó)還十分重視引進(jìn)外國(guó)優(yōu)秀的科學(xué)技術(shù)人才，通過(guò)放寬移民限制、增加簽證名額、提供優(yōu)惠的留學(xué)政策、提供充足的科研經(jīng)費(fèi)和良好的工作環(huán)境、出臺(tái)特殊獎(jiǎng)勵(lì)制度等措施，吸引大批國(guó)外高科技人才到美國(guó)創(chuàng)業(yè)，為美國(guó)建立創(chuàng)新型國(guó)家、提高自主創(chuàng)新能力提供了人才支撐。
日本非常重視搞好教育和人才方面的服務(wù)。為此，在加大投資力度，發(fā)展教育事業(yè)的同時(shí)，注重改革教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方式、方法，以培養(yǎng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的人才。學(xué)生畢業(yè)后，還必須到公司接受特定的培訓(xùn)。這樣，為日本的技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新提供了高素質(zhì)的人力資源。
3.通過(guò)制定前瞻性的科技發(fā)展戰(zhàn)略引領(lǐng)企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展
進(jìn)入20世紀(jì)后，針對(duì)歐盟在科學(xué)和技術(shù)方面領(lǐng)導(dǎo)地位的日漸衰弱和歐洲企業(yè)在新技術(shù)商業(yè)化方面的滯后，歐盟各國(guó)積極推行新的創(chuàng)新政策，意在強(qiáng)化技術(shù)創(chuàng)新，推進(jìn)科技進(jìn)步，與美、日搶占高科技制高點(diǎn)。在歐盟各國(guó)中芬蘭政府的表現(xiàn)最突出。促使芬蘭經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的主要原因，在于芬蘭政府制定了一個(gè)正確的科技發(fā)展戰(zhàn)略及其相配套的卓有成效的技術(shù)政策。芬蘭政府制定了以創(chuàng)新為核心的技術(shù)政策的基本框架，率先為建立信息社會(huì)制定發(fā)展戰(zhàn)略與相應(yīng)的技術(shù)政策，在信息技術(shù)和生物技術(shù)等新技術(shù)崛起的基礎(chǔ)上創(chuàng)建新的工業(yè)產(chǎn)業(yè)。同時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)改革及解除許多的市場(chǎng)管制，建立一套完整、綜合性及高度互動(dòng)的國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)。關(guān)鍵的目標(biāo)是強(qiáng)化基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，并發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)。芬蘭國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)涵蓋了從產(chǎn)業(yè)的培育到成長(zhǎng)過(guò)程的范圍，為一綜合性的體制，職能是提供企業(yè)研究與開(kāi)發(fā)的技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)性資金，幫助企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)、提供訓(xùn)練與發(fā)展等。實(shí)施正確的技術(shù)政策和建立國(guó)家創(chuàng)新體系，使國(guó)家和企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力大大提高。
日本一向重視國(guó)家對(duì)企業(yè)的宏觀指導(dǎo)。從明治維新之后，日本就制定了“技術(shù)立國(guó)”戰(zhàn)略。20世紀(jì)90年代中后期，日本國(guó)家創(chuàng)新模式發(fā)生了一次質(zhì)的轉(zhuǎn)變，對(duì)原有的創(chuàng)新體系作了方針上的調(diào)整，由原來(lái)的“技術(shù)立國(guó)”轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;科學(xué)技術(shù)創(chuàng)造立國(guó)”，圍繞著有利于創(chuàng)新這個(gè)中心，一系列重建和改革工作正在全面鋪開(kāi)。2002年，日本首次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為基本國(guó)策，旨在研究如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)發(fā)明和創(chuàng)新的產(chǎn)生，最終提高日本經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力和活力。
4.通過(guò)促進(jìn)各主體之間的合作機(jī)制提高國(guó)家創(chuàng)新體系的效率
美國(guó)創(chuàng)新行為主體之間的聯(lián)系與合作主要表現(xiàn)為政府、企業(yè)、大學(xué)雙邊合作體系。從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，美國(guó)政府利用“聯(lián)盟”來(lái)提高各市場(chǎng)主體的所得利益。實(shí)業(yè)界、大學(xué)與研究開(kāi)發(fā)部門(mén)實(shí)施了各種有效合作，企業(yè)更加看重大學(xué)教育的創(chuàng)造性過(guò)程，把它作為創(chuàng)新的一種源泉。大學(xué)把企業(yè)作為科研資金的一種重要來(lái)源和檢驗(yàn)科研“有用性”的一種重要方式?，F(xiàn)在，美國(guó)已在超過(guò)200所的大學(xué)校園里建立了1000多個(gè)正式的大學(xué)和企業(yè)聯(lián)合研究中心。此外，加上開(kāi)放制度、政府政策體系以及創(chuàng)業(yè)文化因素等，構(gòu)成了美國(guó)高效的創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)和制度環(huán)境。尤其值得注意的是，近年來(lái)美國(guó)在雙邊合作基礎(chǔ)上建立了政府、企業(yè)、大學(xué)、軍方的全方位多邊合作體系。一方面，在聯(lián)邦政府的指導(dǎo)下，由農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、能源部、衛(wèi)生總局和國(guó)家宇航局組織實(shí)施“技術(shù)分享”計(jì)劃，實(shí)行技術(shù)和科研設(shè)備分享。政府允許企業(yè)以簽訂合同的方式獲得軟件、圖紙、技術(shù)數(shù)據(jù)以及其他資料，以促進(jìn)國(guó)家資助的非專(zhuān)利科研成果的轉(zhuǎn)讓和商品化。另一方面，聯(lián)邦政府也組織建立一些跨學(xué)科的合作研究中心，通常設(shè)在大學(xué)或科學(xué)園區(qū)內(nèi)，由國(guó)家科學(xué)基金會(huì)資助和指導(dǎo)。中心的任務(wù)主要是面向工業(yè)界，從事重要領(lǐng)域的科技開(kāi)發(fā)和提供信息咨詢(xún)以及人才培訓(xùn)方面的服務(wù)。此外，全國(guó)還定期召集工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府代表開(kāi)會(huì)討論從“關(guān)鍵技術(shù)”名單中選出具體技術(shù)的問(wèn)題，確定可資助的項(xiàng)目，并對(duì)企業(yè)界提出的實(shí)施方案進(jìn)行技術(shù)和商業(yè)評(píng)議。創(chuàng)新主體間密切有效的聯(lián)系與合作能夠使創(chuàng)新資源在主體間高效流動(dòng)，有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，減少創(chuàng)新成本，加快創(chuàng)新速度，提高創(chuàng)新效益，從而提高國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的整體效率。
同時(shí)，國(guó)外還非常注意發(fā)揮非營(yíng)利中介機(jī)構(gòu)在提高自主創(chuàng)新能力方面的作用。非營(yíng)利中介機(jī)構(gòu)是介于政府和企業(yè)間的第三方組織，是政府轉(zhuǎn)變職能的重要載體，是政府推進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的重要助手。世界許多國(guó)家和地區(qū)把建設(shè)非營(yíng)利的中介機(jī)構(gòu)看作是整合國(guó)家或地區(qū)及行業(yè)創(chuàng)新能力的重要措施。如日本九州產(chǎn)業(yè)技術(shù)中心、意大利倫巴第中小企業(yè)技術(shù)發(fā)展中心等。發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)特別是中小企業(yè)的創(chuàng)新能力較低，更需要政府通過(guò)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的建沒(méi)，為其構(gòu)筑良好的外圍環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展與創(chuàng)新能力的提高。韓國(guó)中小企業(yè)振興團(tuán)為韓國(guó)中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)支援，中國(guó)香港生產(chǎn)力促進(jìn)局每年完成3000多項(xiàng)包括可行性研究、設(shè)計(jì)計(jì)劃和技術(shù)援助等在內(nèi)的顧問(wèn)服務(wù)等。
5.通過(guò)對(duì)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)扶持引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的方向
在20世紀(jì)50年代，日本政府重點(diǎn)扶持鋼鐵產(chǎn)業(yè)；在60-70年代初，轉(zhuǎn)而扶持汽車(chē)、石油化工產(chǎn)業(yè)；到了80年代，他們又轉(zhuǎn)而扶植計(jì)算機(jī)、飛機(jī)產(chǎn)業(yè)；現(xiàn)在則轉(zhuǎn)向知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展信息技術(shù)這些關(guān)鍵技術(shù)的選擇，有力地促進(jìn)了日本企業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，對(duì)日本國(guó)內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)生和發(fā)展，對(duì)日本經(jīng)濟(jì)趕超歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，都起到了積極的和重要的促進(jìn)作用。日本政府還通過(guò)各種措施，鼓勵(lì)盡可能大力引進(jìn)世界上最先進(jìn)的技術(shù)并加以改造。與美國(guó)等國(guó)的創(chuàng)新相比，日本更偏向于過(guò)程創(chuàng)新、漸進(jìn)創(chuàng)新，著眼于降低工業(yè)成本。經(jīng)過(guò)這樣的努力，日本同歐美發(fā)達(dá)國(guó)家在生產(chǎn)技術(shù)上的差距迅速縮小，至80年代趕超即基本完成。在技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新可以說(shuō)是日本成功的關(guān)鍵因素之一。
1996年，美國(guó)科技委員會(huì)發(fā)表的《科學(xué)與國(guó)家利益》的報(bào)告，強(qiáng)調(diào)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)以及科學(xué)與教育的重要地位，并指出，到20世紀(jì)結(jié)束時(shí)，信息將成為世界經(jīng)濟(jì)體系中最重要的商品，美國(guó)創(chuàng)造知識(shí)的速度以及利用新知識(shí)的能力，將決定21世紀(jì)美國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)中的地位。與日本的做法相類(lèi)似，美國(guó)政府在90年代后期重點(diǎn)扶持五個(gè)特定技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展：軟件、微電子和電信、先進(jìn)的制造業(yè)、材料技術(shù)、遙感和成像技術(shù)。如今，與歐、日比較，美國(guó)在眾多關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域處于世界領(lǐng)先地位，尤其是在信息技術(shù)領(lǐng)域大大領(lǐng)先，同時(shí)在生物、醫(yī)學(xué)、農(nóng)業(yè)和食品、工業(yè)制造、能源領(lǐng)域的科技水平也占有優(yōu)勢(shì)。
6.通過(guò)資金投入鼓勵(lì)基礎(chǔ)科研和創(chuàng)新產(chǎn)品
(1)大規(guī)模資助基礎(chǔ)科學(xué)研究。政府進(jìn)行大規(guī)模的研究與發(fā)展投資是美國(guó)扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)最大特點(diǎn)。1998年，美國(guó)科技投入高達(dá)2016 億美元，占GDP的比重為2.67%，其絕對(duì)量居于世界第一位。同時(shí)，美國(guó)還注意資金使用的均衡合理，其2／3用于提高產(chǎn)品技術(shù)，1／3用于創(chuàng)新過(guò)程。另外，在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)生產(chǎn)等方面都有一個(gè)合理的比例，例如美國(guó)在 1995年E&D費(fèi)用中基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)驗(yàn)發(fā)展的比例為17%、23%、60%。由此使美國(guó)在技術(shù)創(chuàng)新的突破上占據(jù)了明顯的優(yōu)勢(shì)。此外，美國(guó)還注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開(kāi)發(fā)的結(jié)合。對(duì)此，一方面，美國(guó)政府積極支持高等院校和各類(lèi)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行基礎(chǔ)研究。其中，高等院校60%—70%的科研經(jīng)費(fèi)來(lái)自政府，這就是說(shuō)，政府是高等院校的科研經(jīng)費(fèi)主要提供者；同時(shí)政府每年為研究機(jī)構(gòu)和發(fā)展中心提供的研發(fā)經(jīng)費(fèi)高達(dá)20億—30億美元。1994年克林頓就科技政策發(fā)表題為《為了國(guó)家利益發(fā)展科學(xué)》的報(bào)告，明確提出國(guó)家要重點(diǎn)對(duì)科研和教育進(jìn)行投資，長(zhǎng)期目標(biāo)是要保持尖端科學(xué)的領(lǐng)先地位。
(2)政府采購(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品。在產(chǎn)品發(fā)展的初期階段，政府訂購(gòu)是一種很重要的激勵(lì)手段。隨著技術(shù)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要因素，美國(guó)政府從開(kāi)始只是作為高新技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)者，逐漸變成了先進(jìn)技術(shù)的積極的擁護(hù)者和推動(dòng)者。以集成電路為例，在1962年，美國(guó)政府購(gòu)買(mǎi)了所有此類(lèi)產(chǎn)品，1963年購(gòu)買(mǎi)了所有產(chǎn)品的 44%，到了1996年，政府對(duì)集成電路產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)量仍占37%。這為美國(guó)集成電路的發(fā)展，起到了決定性的作用。在20世紀(jì)90年代末期，美國(guó)政府決定耗資90億美元，以政府采購(gòu)的形式培育“創(chuàng)新產(chǎn)品”市場(chǎng)。
7.通過(guò)激勵(lì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提高國(guó)家自主創(chuàng)新能力
美國(guó)政府通過(guò)制定和實(shí)施一系列政策措施扶持中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，竭力為中小企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造寬松的外部環(huán)境。如，推行中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃；設(shè)立小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)讓獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目；設(shè)置科技型企業(yè)孵化器；提供技術(shù)創(chuàng)新資金支持；出臺(tái)低息及稅收優(yōu)惠政策；提供較為完善的技術(shù)創(chuàng)新管理和服務(wù)體系；等等。
日本鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的做法有：1984年設(shè)立了中小企業(yè)廳，隸屬于通產(chǎn)省，并在各級(jí)地方政府商工科內(nèi)設(shè)有中小企業(yè)指導(dǎo)科，構(gòu)成了全國(guó)性中小企業(yè)的行政體系。針對(duì)中小企業(yè)信用薄弱而資金不足的情況，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了三種融資渠道：中小企業(yè)金融體系；商業(yè)銀行，為中小企業(yè)發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新提供金融服務(wù)；并在專(zhuān)門(mén)銀行中設(shè)有專(zhuān)門(mén)為中小企業(yè)提供融資的金融機(jī)構(gòu)，包括相互銀行、信用銀行、信用組合等。為鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，日本還實(shí)行了各種稅收優(yōu)惠政策。如增加實(shí)驗(yàn)研究經(jīng)費(fèi)的稅額抵扣制度中規(guī)定，當(dāng)實(shí)驗(yàn)研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的增加部分超過(guò)過(guò)去的最高水平時(shí)，則對(duì)增加部分免征20%的稅金等。
一些發(fā)展中國(guó)家特別是東南亞一些國(guó)家，看到金融危機(jī)中大企業(yè)紛紛落馬而小企業(yè)充滿(mǎn)活力，也開(kāi)始把注意力轉(zhuǎn)到中小企業(yè)科技創(chuàng)新上來(lái)。馬來(lái)西亞政府成立了中小企業(yè)發(fā)展機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)加強(qiáng)中小企業(yè)和大企業(yè)的聯(lián)系，以進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)和拓展海外市場(chǎng)，它還在中小企業(yè)科技創(chuàng)新方面提供多方面的財(cái)務(wù)津貼，包括科研開(kāi)發(fā)和開(kāi)發(fā)工作耗費(fèi)的資金、企業(yè)職工技術(shù)培訓(xùn)的學(xué)費(fèi)(超過(guò)50%)，以及參加國(guó)內(nèi)外商品展銷(xiāo)會(huì)的開(kāi)銷(xiāo)等。泰國(guó)政府除了向致力于科技研究、開(kāi)發(fā)和應(yīng)用的私人投資者發(fā)放長(zhǎng)期、低息貸款外，還承擔(dān)這類(lèi)企業(yè)的部分科研咨詢(xún)費(fèi)用。印度政府近年來(lái)利用德國(guó)和丹麥的援助，在全國(guó)設(shè)立了五個(gè)新的培訓(xùn)中心，幫助中小企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新提高產(chǎn)品質(zhì)量，幫助其達(dá)到國(guó)際質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，獲得IS09000證書(shū)。
對(duì)國(guó)內(nèi)的幾點(diǎn)啟示
(1)政府引領(lǐng)創(chuàng)新方向。政府在推動(dòng)自主創(chuàng)新過(guò)程中，要根據(jù)國(guó)際變化的具體情況，緊密結(jié)合當(dāng)前的科技發(fā)展態(tài)勢(shì)，科學(xué)地制定符合中國(guó)國(guó)情的經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，確定戰(zhàn)略性、前瞻性技術(shù)領(lǐng)域。通過(guò)選擇不同時(shí)期的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，選擇與經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段相適應(yīng)的創(chuàng)新戰(zhàn)略，有針對(duì)性地加大科技創(chuàng)新力度，提高關(guān)鍵行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域的自主創(chuàng)新能力，并帶動(dòng)其他行業(yè)和領(lǐng)域自主創(chuàng)新能力的提高。
(2)為企業(yè)營(yíng)造良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。首先，要?jiǎng)?chuàng)建必要的基礎(chǔ)條件，比如建立技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系等，為企業(yè)提供全方位的信息服務(wù)，以降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本。其次，要借鑒日本政府的經(jīng)濟(jì)資助與協(xié)調(diào)組織經(jīng)驗(yàn)，以及美國(guó)政府的收購(gòu)、合作等支持做法，充分發(fā)揮政府協(xié)調(diào)組織功能，優(yōu)化配置資源要素，調(diào)動(dòng)各方面的力量，積極推進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。其三，為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的政策支持環(huán)境。如對(duì)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)和企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)行稅收優(yōu)惠等。同時(shí)要積極發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資，完善金融市場(chǎng)，開(kāi)辟多種融資渠道，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供有力的資金支持條件。
(3)積極培養(yǎng)科技創(chuàng)新型人才。一是按照先進(jìn)的信息管理模式有計(jì)劃分步驟地建立國(guó)家和地方海外高層次人才信息管理系統(tǒng)。用加強(qiáng)海外人才引進(jìn)與創(chuàng)業(yè)的公共服務(wù)工作，實(shí)行靈活多樣的留學(xué)回國(guó)人員工作方式等辦法吸引海外創(chuàng)新人才到國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)；二是適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求，利用各種條件，采取多種方式，諸如出國(guó)學(xué)習(xí)、專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)等，大力培養(yǎng)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)頭人；三要重視發(fā)揮現(xiàn)有科技人員的作用。既要搞好對(duì)他們素質(zhì)的提高，又要建立鼓勵(lì)他們積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制，例如建立生產(chǎn)要素的勞動(dòng)力和技術(shù)成果折股分紅制度，形成強(qiáng)有力的技術(shù)創(chuàng)新利益引導(dǎo)機(jī)制，以充分調(diào)動(dòng)現(xiàn)有科技人員的積極性；四是以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)、高科技園區(qū)、孵化器等為基礎(chǔ)，支持科技人員將科技成果商品化或創(chuàng)辦高科技企業(yè)。
(4)要建立產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的科技創(chuàng)新體系。鑒于目前我國(guó)產(chǎn)學(xué)研受體制等因素的制約，造成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不夠緊密的狀況，要借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，發(fā)揮政府的協(xié)調(diào)組織功能，鼓勵(lì)和推動(dòng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)結(jié)合，建立富有我國(guó)特色的科技創(chuàng)新體系。在具體組織實(shí)施上，可以考慮高校和研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)共建科技創(chuàng)新中心等，幫助企業(yè)進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)診斷，共同實(shí)施科技開(kāi)發(fā)，以促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。也可以由企業(yè)委托科研機(jī)構(gòu)和高等院校進(jìn)行科技開(kāi)發(fā)；還可讓科研機(jī)構(gòu)和高等院校領(lǐng)辦、承包現(xiàn)有企業(yè)，促進(jìn)科技力量向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)的轉(zhuǎn)移。
(5)鼓勵(lì)和促進(jìn)中小企業(yè)科技創(chuàng)新。要充分明確中小企業(yè)在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略地位，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面具有一定的優(yōu)勢(shì)，技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量多少并不與企業(yè)規(guī)模成正比，因此，我國(guó)在對(duì)中小企業(yè)定位時(shí)，不能僅停留在其就業(yè)容量和就業(yè)投資彈性高于大企業(yè)上，而是要充分認(rèn)識(shí)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的地位和作用，把中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新納入國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系中。
(6)對(duì)基礎(chǔ)研究給予財(cái)政支持。一是要加大對(duì)創(chuàng)新的投入，如基礎(chǔ)研究、戰(zhàn)略性研究項(xiàng)目和教育的投入；二是改變現(xiàn)行的由承擔(dān)單位提供配套資金的做法，改為政府對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新項(xiàng)目給予補(bǔ)貼；三是對(duì)于增加研究開(kāi)發(fā)投入的企業(yè)、對(duì)應(yīng)用新技術(shù)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的企業(yè)、對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作等給予稅收優(yōu)惠。對(duì)于高技術(shù)企業(yè)應(yīng)減收增值稅，對(duì)于非營(yíng)利機(jī)構(gòu)要減免非經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)為經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)的國(guó)有資產(chǎn)占用稅和所得稅，以推動(dòng)科研機(jī)構(gòu)和高等院校等事業(yè)單位的改制。稅收抵免政策應(yīng)永久化，以期有利于國(guó)家創(chuàng)新體系的完善和整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步。政策的永久化也有助于鼓勵(lì)私有企業(yè)增加研究與試驗(yàn)的投入。