提 要：本文分析了國內(nèi)外關(guān)于“中等收入陷阱”的各種看法，對目前學(xué)術(shù)界關(guān)于“中等收入陷阱”的不同看法進(jìn)行了歸納，認(rèn)為目前主要存在兩種不同的觀點： 第一種觀點認(rèn)為，“中等收入陷阱”是各個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中不可避免的階段，是一般規(guī)律的表現(xiàn); 第二種觀點認(rèn)為，“中等收入陷阱”只是個別國家案例，不是每個國家的必經(jīng)之路。本文認(rèn)為，“中等收入陷阱”突出表現(xiàn)為原有支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素耗盡，從而使經(jīng)濟(jì)處于停滯狀態(tài); “中等收入陷阱”不僅僅是一個單純的經(jīng)濟(jì)問題，也表現(xiàn)為一種社會現(xiàn)象。跨越“中等收入陷阱”需打破現(xiàn)有制度固化，尋找新的經(jīng)濟(jì)增長點，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的全面發(fā)展。

　　關(guān)鍵詞：“中等收入陷阱” 特征與爭議 論文代寫

　　中國所謂“中等收入陷阱”( middle incometrap) 是指當(dāng)一個國家的人均收入達(dá)到中等水平后，由于不能順利實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長乏力，最終出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯的一種狀態(tài)。2010 年我國人均國內(nèi)生產(chǎn)總值達(dá)到 4400 美元，按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中國已進(jìn)入“中等收入偏上國家”的行列。中國社會科學(xué)院 2011 年 12 月 13 日發(fā)布的《產(chǎn)業(yè)競爭力藍(lán)皮書》中稱，按照世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，中國已成為“中上等收入國家”。正像一些發(fā)展中國家一樣，中國面臨著經(jīng)濟(jì)增長放緩、人均收入難以提高的所謂“中等收入陷阱”的考驗。例如，巴西、阿根廷、墨西哥、智利、馬來西亞等國家在 20 世紀(jì) 70 年代后陸續(xù)進(jìn)入“中等收入國家”的行列，但是直到2007 年，這 些 國 家 仍 然 徘 徊 在 人 均 GDP3000 ～ 5000 美元的發(fā)展階段。“中等收入陷阱”似乎替代“拉美化”，成為對拉丁美洲發(fā)展道路的最新解讀，至今在這些國家仍見不到經(jīng)濟(jì)增長的動力和希望。東南亞一些國家目前也面臨一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展的共性問題。這使部分研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者相信，拉美發(fā)展困境具有一定的普遍性。

　　2010 年，隨著中國人均 GDP 超過 4000美元這一經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的到來，以及人們對中國經(jīng)濟(jì)未來可持續(xù)增長的擔(dān)憂，我國對于“中等收入陷阱”以及中國經(jīng)濟(jì)能否跨越“中等收入陷阱”的問題展開了討論。學(xué)者們對于中國是否可能陷入或者跨越“中等收入陷阱”問題的擔(dān)心和討論，使得這一論題成為國內(nèi)外研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)界關(guān)注的一個焦點問題，本文就關(guān)于這一問題的學(xué)術(shù)觀點做一文獻(xiàn)綜述。

　　一、關(guān)于“中等收入陷阱”的概念和定義

　　在國際上，世界銀行和亞洲開發(fā)銀行等跨國機(jī)構(gòu)率先對“中等收入陷阱”進(jìn)行了研究。世界銀行在 2006 年的《東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展報告》中首次提出并闡述了“中等收入陷阱”這一概念。之后，人們將“中等收入陷阱”引入發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析中，指的是一國在中等收入階段因經(jīng)濟(jì)、政治、社會、戰(zhàn)略、政策等多種因素使其發(fā)展水平處于長期停滯徘徊的均衡狀態(tài)。在世界銀行東亞與太平洋地區(qū)高級經(jīng)濟(jì)學(xué)家米蘭·布拉姆巴特看來，“‘中等收入陷阱’的概念是指各國從低收入國家成長為中等收入國家的戰(zhàn)略，對于他們向高收入攀升是不夠的。從歷史上看，幾乎沒有哪個國家能實際駕馭得了出現(xiàn)的復(fù)雜的技術(shù)、社會和政治挑戰(zhàn)”。

　　此后，世界銀行在 2007 年發(fā)表的題為《東亞復(fù)興： 關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點》的研究報告中也提出，“由于缺乏規(guī)模經(jīng)濟(jì)，東亞的中等收入國家不得不努力保持其以前的高增長率。以生產(chǎn)要素積累為基礎(chǔ)的戰(zhàn)略可能會導(dǎo)致持續(xù)惡化的結(jié)果，由于資本的邊際生產(chǎn)率下降，在幾十年中，它們?nèi)晕磾[脫‘中等收入陷阱’，拉美國家和中東是最好的例證”。

　　2010 年，世界銀行發(fā)表的題為《有力的復(fù)蘇，增加的風(fēng)險》的研究報告將“中等收入陷阱”概念進(jìn)一步闡述為，“全球金融危機(jī)使東亞中等收入國家必須通過轉(zhuǎn)變過度密集的中間產(chǎn)業(yè)發(fā)展來加快結(jié)構(gòu)調(diào)整，成為高收入國家。但這將是不容易的。幾十年來，拉美和中東一些經(jīng)濟(jì)體相繼陷入‘中等收入陷阱’，面對不斷上升的工資成本，它們力圖通過大規(guī)模和低成本保持自身的競爭力，但是，在不斷擴(kuò)大的以知識和創(chuàng)新為基礎(chǔ)的產(chǎn)品市場和服務(wù)市場中，它們至今不能提升其價值鏈”。

　　大野健一( Kenichi Ohno) 從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級角度給出了中等收入陷阱的概念。從圖 1中可以清晰地看到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的過程，但是大野健一認(rèn)為，不是所有國家的產(chǎn)業(yè)升級都會如此完美，許多國家由于在階段 0 時接受的 FDI 太少而停滯在此階段，有的國家例如現(xiàn)在的越南，甚至在進(jìn)入階段 1 之后很難進(jìn)入階段 2。而有的國家，如泰國和馬來西亞由于無法提升其人力資本，就無法突破無形的“玻璃天花板”，從而徘徊在階段 2 向階段 3 的過渡中。拉美國家雖然在 20 世紀(jì)就達(dá)到了較高的收入，但是現(xiàn)在仍然徘徊在中等收入水平，這種現(xiàn)象被稱為“中等收入陷阱”。大野健一認(rèn)為“中等收入陷阱”僅僅是一個經(jīng)濟(jì)增長問題，并且僅從產(chǎn)業(yè)升級的角度給出定義和理解。

　　在我國，隨著對這一問題的認(rèn)知不斷深入，學(xué)者們從不同角度對“中等收入陷阱”問題進(jìn)行了闡釋。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論的角度，鄭秉文教授提出： “‘中等收入陷阱’是指一些發(fā)展中國家走出‘低水平均衡陷阱’之后，雖然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平超過了人均 GDP 1000美元進(jìn)入中等收入行列，但卻很少有國家能夠順利進(jìn)入高收入國家行列，長期徘徊在中等收入?yún)^(qū)間，他們或是陷入增長與回落的循環(huán)之中，或是較長期處于增長十分緩慢甚至停滯的狀態(tài)。在中等收入階段，有些國家和地區(qū)長期滯留在下中等收入階段，有些國家和地區(qū)則較快走出下中等收入階段，但卻在上中等收入階段徘徊不前。”這一認(rèn)識與世界銀行的學(xué)者的看法大致相同。

　　張平和王宏淼認(rèn)為，“中等收入陷阱”是指，一個發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體從“起飛”進(jìn)入中等收入階段尤其是中高或中等偏上收入?yún)^(qū)間以后，會面臨比之前更復(fù)雜的政治、經(jīng)濟(jì)和社會挑戰(zhàn)，這些國家如果不能正確應(yīng)對，就可能在中等收入階段長期徘徊，如同一個人落入“陷阱”而難以自拔，無法實現(xiàn)向高收入國家的過渡。他們認(rèn)為，從中等收入邁向高收入不僅僅是經(jīng)濟(jì)問題，它是政治、經(jīng)濟(jì)、社會等方面的協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　從改變經(jīng)濟(jì)增長機(jī)制和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式角度，王一鳴認(rèn)為： “中等收入陷阱是指一個經(jīng)濟(jì)體從中等收入向高收入邁進(jìn)的過程中，既不能重復(fù)又難以擺脫以往由低收入進(jìn)入中等收入的發(fā)展模式，很容易出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長的停滯和徘徊，人均國民收入難以突破 1萬美元。”

　　從社會現(xiàn)象角度，曾崢認(rèn)為： “‘中等收入陷阱’是指當(dāng)一個國家的人均收入達(dá)到中等水平后，由于難以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的有效轉(zhuǎn)變，出現(xiàn)收入分配差距拉大、人力資本積累緩慢、城市化進(jìn)程受阻、產(chǎn)業(yè)升級艱難以及金融體系脆弱等一系列問題，導(dǎo)致持續(xù)增長動力不足和社會矛盾頻出，從而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)停滯徘徊的一種狀態(tài)。”

　　從經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略角度，馬巖提出： “‘中等收入陷阱’是指使各國經(jīng)濟(jì)體賴以從低收入經(jīng)濟(jì)體成長為中等收入經(jīng)濟(jì)體的戰(zhàn)略，對于它們向高收入經(jīng)濟(jì)體攀升是不能夠重復(fù)使用的，進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)增長被原有的增長機(jī)制鎖定，人均國民收入難以突破 1 萬美元的上限，一國很容易進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長階段的停滯徘徊時期。”同時，周學(xué)在其《經(jīng)濟(jì)大循環(huán)理論》一書中，也采用了這一概念。

　　二、關(guān)于“中等收入陷阱”的特征與爭議

　　關(guān)于陷入“中等收入陷阱”國家的特征，學(xué)者們的看法見仁見智。2010 年 7 月《人民論壇》雜志在征求 50 位國內(nèi)知名專家意見的基礎(chǔ)上，列出了陷入“中等收入陷阱”國家的十個基本特征： 經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、民主亂象、貧富分化、腐敗多發(fā)、過度城市化、社會公共服務(wù)短缺、就業(yè)困難、社會動蕩、信仰缺失和金融體系脆弱。中國發(fā)展研究基金會副秘書長湯敏將“中等收入陷阱”的特點概括為五個方面： 收入分配差距過大、城市化以大規(guī)模的貧民窟為代價、金融體系脆弱( 資本賬戶開放過程中極易遭遇金融危機(jī)沖擊) 、產(chǎn)業(yè)升級緩慢、社會服務(wù)滯后。高偉將“中等收入陷阱”國家的特征概括為： 收入差距過大; 人力資本積累緩慢，增長模式轉(zhuǎn)型不成功; 金融體系脆弱; 勞動力轉(zhuǎn)移困難; 民主進(jìn)程緩慢與腐敗?？梢姡瑢W(xué)者們對于“中等收入陷阱”的特征的看法并不一致甚至存在分歧，主要體現(xiàn)在以下方面。

　　( 1) “中等收入陷阱”是一般規(guī)律還是國別個案? 2007 年以來，世界研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)界關(guān)于“中等收入陷阱”的討論日趨激烈，觀點紛呈。目前學(xué)術(shù)界對“中等收入陷阱”問題存在著兩種不同的觀點。

　　第一種觀點認(rèn)為，“中等收入陷阱”是國家發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的一般規(guī)律，是各個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段中不可逾越的階段。例如，胡鞍鋼提出，一個國家的發(fā)展一般要經(jīng)過三個階段：第一個階段是從低收入到下中等或中等收入階段，也是經(jīng)濟(jì)起飛階段，這一階段主要是要素驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式;第二階段是從下中等收入到上中等收入階段，這一階段是經(jīng)濟(jì)社會重要轉(zhuǎn)型期;第三階段是向高收入或發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體過渡階段。而第二階段即社會轉(zhuǎn)型期有三種可能性：如果轉(zhuǎn)型成功則會保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長順利進(jìn)入第三階段;如果轉(zhuǎn)型不成功，則經(jīng)濟(jì)會停滯不前;轉(zhuǎn)型失敗則可能中斷經(jīng)濟(jì)起飛落入“中等收入陷阱”。胡鞍鋼還指出：“‘中等收入陷阱’并不是一個新奇的經(jīng)濟(jì)社會現(xiàn)象。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國經(jīng)濟(jì)起飛的那一時期被稱為‘進(jìn)步時代’，同時也稱為‘最壞的時代’，曾經(jīng)出現(xiàn)過經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)、社會貧富兩極分化、政治腐敗十分普遍、階級矛盾沖突頻發(fā)的現(xiàn)象。其他發(fā)達(dá)國家在現(xiàn)代化過程中也有過類似的過程。”龔小夏認(rèn)為：“美國內(nèi)部的制度因素似乎是這個國家沒有陷入中等收入陷阱最為重要的原因。”并且，其他發(fā)達(dá)國家在進(jìn)入高收入國家之前也存在類似的問題。

　　第二種觀點認(rèn)為，“中等收入陷阱”只是個案，不是每個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)之路。高偉認(rèn)為，“并不是所有的中等收入國家都會陷入‘陷阱’，‘中等收入陷阱’只是個例，而不是通論，并非魔咒”。徐康寧認(rèn)為，“中等收入陷阱”揭示了部分國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展某個階段出現(xiàn)增速放緩甚至經(jīng)濟(jì)停滯的現(xiàn)象，有一定的客觀性，并具有較好的警示作用。但是，并非所有的現(xiàn)象都能代表事物的本質(zhì)，“中等收入陷阱”也只能是一種現(xiàn)象，并非一種規(guī)律，構(gòu)不成普遍性的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。在關(guān)于中國是否會陷入“中等收入陷阱”時，陳江生認(rèn)為，只要我國堅持中國特色社會主義道路不動搖、不懈怠、不折騰，中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展絕不會落入“中等收入陷阱”。高盛銀行資產(chǎn)管理總裁吉姆·奧尼爾則表示，中國不會陷入“中等收入陷阱”。他認(rèn)為，中國現(xiàn)在的政策非常“周到”，像泰國等新興經(jīng)濟(jì)體，它們之所以陷入這樣的困境，是因為這些國家沒有擁有像中國那樣的強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)能力。

　　從世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來看，拉美和中東國家在 20 世紀(jì) 60 年代末 70 年代初已經(jīng)到達(dá)了中等收入水平。例如阿根廷，在 1964 年時人均國內(nèi)生產(chǎn)總值就超過 1000 美元，在 90年代末上升到了 8000 多美元，但 2002 年又下降到 2000 多美元，2008 年又回升到 8236美元。拉美地區(qū)的許多國家，盡管經(jīng)過二三十年的努力，卻一直沒能跨越 1 萬美元的門檻，仍然徘徊在中等收入的階段，被世界研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者認(rèn)為是陷入“中等收入陷阱”的典型。還有一些東南亞國家在步入中等收入之后經(jīng)濟(jì)發(fā)展受阻，難以進(jìn)入高收入國家行列。而被國際公認(rèn)真正走出“中等收入陷阱”、進(jìn)入高收入行列的國家，只有日本和亞洲“四小龍”等少數(shù)國家或地區(qū)。因此，從世界各國的情況看，并不是所有發(fā)展中國家都會陷入“中等收入陷阱”。

　　但是可以肯定的是，當(dāng)一個國家進(jìn)入中等收入階段后，各種社會、經(jīng)濟(jì)和政治矛盾集中爆發(fā)，這是比較普遍的現(xiàn)象。筆者認(rèn)為，“中等收入陷阱”是發(fā)展中國家或一些地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個必經(jīng)階段，但是又因所處的國際環(huán)境不同、各國的具體國情不同、采取的發(fā)展政策不同，走出“中等收入陷阱”的途徑、方式和時間都有不同。因此，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式、實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，是走出經(jīng)濟(jì)徘徊停滯的“陷阱”的一個必要前提。

　　( 2) 關(guān)于“中等收入陷阱”的理論解說。在發(fā)展理論中，有關(guān)發(fā)展中國家如何擺脫“貧困陷阱”的理論和文獻(xiàn)很多。但是，最近提出的一個國家如何從中等收入階段邁向高收入階段的研究文獻(xiàn)卻不是很多，研究“中等收入陷阱”的成熟理論體系有待問世。

　　首先，從經(jīng)典發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，國內(nèi)外學(xué)者對于“中等收入陷阱”主要是用經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段理論來解釋和說明的。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家W. W. 羅斯托在《經(jīng)濟(jì)成長階段： 非共產(chǎn)黨宣言》一書中指出，世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個不同的階段，即傳統(tǒng)社會階段、為“起飛”創(chuàng)造前提的階段、“起飛”階段、向“成熟”推進(jìn)階段、民眾的高消費階段和追求生活質(zhì)量階段。他認(rèn)為，從“起飛”階段到向“成熟”推進(jìn)階段的過程大約要 60 年左右。從發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論看，發(fā)展中國家從中等收入階段向高收入階段跨越的時間是漫長的。國內(nèi)學(xué)者高偉根據(jù)歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)歸納，提出了四階段理論，即吸引外資、工業(yè)聚集、技術(shù)吸收和創(chuàng)造四個階段。并且他認(rèn)為從第二階段到第三階段的過渡不成功，就會陷入中等收入陷阱。

　　其次，從目前發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究看，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所“中國經(jīng)濟(jì)增長與宏觀穩(wěn)定”課題組對發(fā)達(dá)國家、不發(fā)達(dá)國家及新興市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展史進(jìn)行研究后，從微觀角度提出了國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)出增長的變動規(guī)律; 并且針對不同階段用不同的理論來解釋，即馬爾薩斯均衡、工業(yè)革命理論、卡爾多經(jīng)典事實下的經(jīng)濟(jì)增長理論和新經(jīng)濟(jì)分叉四個階段; 同時提出在工業(yè)革命后期會出現(xiàn)“中等收入陷阱”問題，人力資本是后期實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的動力源泉。

　　最后，世界銀行從經(jīng)濟(jì)增長角度，在《東亞復(fù)興： 關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長的觀點》報告中提出東亞的中等收入國家將經(jīng)歷三種轉(zhuǎn)變： 第一，產(chǎn)品的多樣化將會減緩并發(fā)生逆轉(zhuǎn)，因為這些國家的生產(chǎn)和就業(yè)將越來越專業(yè)化; 第二，投資的重要性下降，創(chuàng)新加速; 第三，教育制度將從增加工人技巧、適應(yīng)新技術(shù)，轉(zhuǎn)向使工人能夠自己設(shè)計新產(chǎn)品和新流程。上述轉(zhuǎn)變將是這些國家從中等收入繼續(xù)前進(jìn)、成功進(jìn)行戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變時的表現(xiàn)。

　　( 3) 關(guān)于“中等收入陷阱”的評價標(biāo)準(zhǔn)問題。對一個國家或地區(qū)的發(fā)展水平，世界銀行年度報告《世界發(fā)展報告》按人均國民生產(chǎn)總值，將世界各個國家和地區(qū)分為三種類型： 高收入國家 ( 地區(qū)) 、中等收入國家 ( 地區(qū)) 和低收入國家( 地區(qū)) 。低收入為年人均國民總收入 995 美元及以下，中等收入為996 ～ 12195 美元，高收入為 12196 美元及以上。其中，在中等收入標(biāo)準(zhǔn)中，又劃分為“偏下中等收入”和“偏上中等收入”，偏下中等收入的標(biāo)準(zhǔn)是 996 ～ 3945 美元，偏上中等收入的標(biāo)準(zhǔn)是 3946 ～ 12195 美元。

　　一些學(xué)者認(rèn)為，不能僅僅按照這一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評判，也不能僅看一兩項指標(biāo)，而應(yīng)看到它的“綜合指數(shù)”，包括人口發(fā)展指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展指標(biāo)、生活質(zhì)量指標(biāo)、教育水平指標(biāo)、創(chuàng)新能力指標(biāo)、信息化程度指標(biāo)和生態(tài)化程度指標(biāo)等。僅憑“中等收入”這一數(shù)據(jù)，不足以綜合評價一個國家或地區(qū)的發(fā)展。

　　徐康寧認(rèn)為“中等收入陷阱”概念外延的界定含混不清，讓人很難明白一個國家在什么樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段容易落入所謂的“陷阱”。“中等收入陷阱”這個提法是從世界銀行開始的，中等收入國家以及高收入國家和低收入國家也是由世界銀行劃分的。中等收入國家的標(biāo)準(zhǔn)范圍過于寬泛，最低標(biāo)準(zhǔn)與最高標(biāo)準(zhǔn)相差十倍以上，如果“陷阱”的邊界不明確，其含義就已經(jīng)失去了意義。

　　南非貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策戰(zhàn)略研究院研究員普洛伊認(rèn)為，一個國家是不是進(jìn)入了“中等收入陷阱”，要看人們收入提高和能源消耗是不是同步。以南非這些年的發(fā)展來看，能源消耗提高了，但人們的收入并沒有得到相應(yīng)的提高?？沙掷m(xù)發(fā)展依賴于人的發(fā)展、就業(yè)的增長和綠色的發(fā)展。

　　三、關(guān)于中國是否會陷入“中等收入陷阱”的問題

　　現(xiàn)在人們擔(dān)心的是，中國在已經(jīng)跨入中等收入國家行列之后，會不會陷入這種所謂的“中等收入陷阱”? 中國作為世界性大國，能否繼續(xù)保持經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)勁增長，克服經(jīng)濟(jì)前進(jìn)中的各種發(fā)展性問題，順利實現(xiàn)從中等收入向高收入階段的跨越? 對于這一問題的研究，影響著一些國家對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的預(yù)期，同時也能夠為中國避免陷入“中等收入陷阱”提供借鑒。

　　1. 關(guān)于中國是否會陷入“中等收入陷阱”的觀點

　　關(guān)于中國是否會陷入“中等收入陷阱”，世界各研究機(jī)構(gòu)和國內(nèi)學(xué)術(shù)界并沒有得出一致的結(jié)論。溫家寶早就提出中國發(fā)展前景的兩種可能性： 一種可能性是順利實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化，進(jìn)入發(fā)達(dá)國家的行列; 另一種可能性就是落入“中等收入陷阱”，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展長期徘徊不前，甚至出現(xiàn)社會動蕩和倒退。學(xué)者們的研究則各種說法都有，現(xiàn)在歸納如下。

　　一些學(xué)者認(rèn)為，中國在發(fā)展的過程中雖然存在一些問題，但是按照目前的發(fā)展?fàn)顩r，陷入“中等收入陷阱”的幾率較小或幾近不存在。世界銀行東亞區(qū)首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍米·卡拉斯認(rèn)為，中國政府很有遠(yuǎn)見，在從出口主導(dǎo)向內(nèi)需市場發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長戰(zhàn)略上中國表現(xiàn)積極，因此在避免“中等收入陷阱”上會有很好的前景。林毅夫教授認(rèn)為，“中等收入陷阱”不是必然的，它在相當(dāng)大程度上取決于政策和發(fā)展模式，對于改革開放 30 多年來的中國，中國政府在宏觀管理方面積累了豐富的經(jīng)驗。另外一些學(xué)者則提出，中國將可能陷入“中等收入陷阱”。中國經(jīng)濟(jì)體制改革研究會副秘書長馬克認(rèn)為，中國剛剛步入中等收入國家行列，從工業(yè)化、城市化進(jìn)程以及市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度和深度來看，經(jīng)濟(jì)增長的潛力還很大，短期內(nèi)應(yīng)該不會出現(xiàn)長期徘徊甚至停滯的情況。但同時他又認(rèn)為，雖然中國的經(jīng)濟(jì)總量和規(guī)模不斷擴(kuò)大，但是結(jié)構(gòu)失衡和扭曲的問題長期沒有解決，可持續(xù)增長面臨挑戰(zhàn)。從這個意義上來講，中國應(yīng)該對陷入“中等收入陷阱”的危險保持高度警惕。

　　藍(lán)慶新認(rèn)為，中國今后五年內(nèi)還是存在陷入“中等收入陷阱”的風(fēng)險。他認(rèn)為，由于我國在經(jīng)濟(jì)增長過程中出現(xiàn)了通貨膨脹的風(fēng)險，這在一定程度上造成物價上漲，政府采取抑制物價的措施可能會在經(jīng)濟(jì)上造成一定的衰退，也就是說中國的經(jīng)濟(jì)政策會在“兩難”中進(jìn)行。同時，王一鳴認(rèn)為，中國存在陷入“中等收入陷阱”的六大挑戰(zhàn)： 一是勞動力成本趨于上升; 二是高儲蓄率發(fā)生調(diào)整; 三是技術(shù)創(chuàng)新“瓶頸”制約; 四是工業(yè)規(guī)模擴(kuò)張難以持續(xù); 五是資源環(huán)境硬約束強(qiáng)化; 六是收入分配差距擴(kuò)大; 七是社會矛盾明顯增多。

　　還有的學(xué)者認(rèn)為，按照目前的發(fā)展進(jìn)程中國將能夠進(jìn)入高收入國家行列，但是它會存在一個調(diào)整期。例如蘇海南認(rèn)為，中國如果今后能夠較長時期大體保持年均 7% ～8% 的增速，那么到第 14 個五年規(guī)劃后期即2024 年左右，我國就能進(jìn)入高收入國家行列了。但是從現(xiàn)階段到 2015 年，中國可能出現(xiàn)一個調(diào)整期。筆者認(rèn)為，這種分析只是單純地從經(jīng)濟(jì)增長的角度分析中國不會陷入“中等收入陷阱”，而沒有從整個經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度考慮，存在一定的片面性。

　　2. 關(guān)于中國如何跨越“中等收入陷阱 ”的歧見

　　雖然目前國內(nèi)外學(xué)者對于中國是否會陷入“中等收入陷阱”沒有一致的結(jié)論，但是國內(nèi)外學(xué)者和各國際組織對于中國面臨“中等收入陷阱”風(fēng)險的看法是一致的。他們研究的重點是探討如何化解“中等收入陷阱”風(fēng)險，因為這不僅是中國一個國家所面臨的問題，也是其他眾多國家所面臨的問題。中國問題的解決，對于其他國家有很好的借鑒意義。

　　國內(nèi)外許多學(xué)者從國際比較的視角，對拉美和部分東南亞國家陷入“中等收入陷阱”的教訓(xùn)和日韓等經(jīng)濟(jì)體成功步入高收入國家的經(jīng)驗進(jìn)行了總結(jié)。關(guān)于我國跨越“中等收入陷阱”的問題，目前受到更多國內(nèi)學(xué)者關(guān)注的是收入分配差距過大問題。蔡昉教授認(rèn)為，解決收入差距過大的問題、基本形成良好的收入分配格局是我國跨越中等收入陷阱的關(guān)鍵。

　　國外學(xué)者通過對東南亞一些國家的經(jīng)濟(jì)研究，對于如何跨越“中等收入陷阱”提出了一些看法。大野健一通過研究得出，越南過去幾十年的經(jīng)濟(jì)增長主要由自由化經(jīng)濟(jì)和大量的外部購買力所驅(qū)動。但是隨著全球經(jīng)濟(jì)的調(diào)整和一體化程度的加深，越南需要創(chuàng)造更多的內(nèi)部價值繼續(xù)保持增長，從而避免“中等收入陷阱”。目前越南經(jīng)濟(jì)增長不可能使其達(dá)到更高的收入水平，除非制定新的政策激活該國的生產(chǎn)能力。一種新型的領(lǐng)導(dǎo)能力成為越南產(chǎn)業(yè)政策制定的關(guān)鍵切入口，即直接服務(wù)高層的技術(shù)團(tuán)隊和戰(zhàn)略聯(lián)盟與國際合作伙伴。

　　胡永泰( Wing Thye Woo) 通過對馬來西亞經(jīng)濟(jì)的研究，提出了重新啟動知識型經(jīng)濟(jì)增長，即微觀價格、有效的框架機(jī)構(gòu)和宏觀經(jīng)濟(jì)平衡的權(quán)利。微觀價格是指政府大幅度降低干擾定價機(jī)制，撤回具有壟斷地位的政府相關(guān)公司及其附屬公司與家庭的政治家。聯(lián)邦和州的采購系統(tǒng)應(yīng)為公開招標(biāo)系統(tǒng)。定價機(jī)制應(yīng)該是一種經(jīng)濟(jì)手段，資源分配并不是一個政治工具的租賃。有效的框架機(jī)構(gòu)即改革關(guān)鍵的經(jīng)濟(jì)、社會和政治制度的現(xiàn)代化的治理框架。具體來說，大規(guī)模的制度改革在印度尼西亞前總統(tǒng)蘇哈托下臺后必須探討適合的政策，例如分散經(jīng)濟(jì)決策權(quán)和建立反腐敗機(jī)構(gòu)。宏觀經(jīng)濟(jì)平衡的權(quán)利是指宏觀經(jīng)濟(jì)管理遵循以下原則： 財政收支平衡和平衡預(yù)算的優(yōu)先投資外部平衡。

　　國內(nèi)一些學(xué)者通過對部分拉丁美洲國家和日韓國家的對比研究，總結(jié)出跨越“中等收入陷阱”的一些結(jié)論。王一鳴選取經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)定性、技術(shù)創(chuàng)新、人力資源、收入分配、社會發(fā)展和對外依賴六個方面，對被認(rèn)為成功跨越“中等收入陷阱”的韓國和陷入“中等收入陷阱”的馬來西亞與阿根廷進(jìn)行了對比，得出了拉美國家和部分東南亞國家陷入“中等收入陷阱”的五個原因，即錯失發(fā)展模式轉(zhuǎn)換時機(jī)、難以克服技術(shù)創(chuàng)新瓶頸、對發(fā)展公平性重視不夠、宏觀經(jīng)濟(jì)政策出現(xiàn)偏差和體制變革嚴(yán)重滯后。他認(rèn)為，日韓成功跨越的最根本原因是成功實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的轉(zhuǎn)型和控制了收入差距的擴(kuò)大。

　　但是也存在其他一些看法。例如，鄭秉文將落入“中等收入陷阱”的拉美國家和步入高收入的東亞“四小龍”進(jìn)行對比，對中國經(jīng)濟(jì) 30 年改革發(fā)展進(jìn)行了回顧和總結(jié)，提出了中國經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷和即將經(jīng)歷市場驅(qū)動、要素驅(qū)動、效率驅(qū)動和創(chuàng)新驅(qū)動四個階段，以及三次跨越。他指出，中國目前處在效率驅(qū)動即“上中等收入”階段，強(qiáng)調(diào)市場經(jīng)濟(jì)制度內(nèi)涵的提升和社會轉(zhuǎn)型，因而他提出了制度、政策和基礎(chǔ)設(shè)施是成功跨越“中等收入陷阱”的動力組合。儀明金、郭得力、王鐵山總結(jié)了拉美國家、馬來西亞和韓國的經(jīng)驗教訓(xùn)，提出拉美國家失敗的原因在于，這些國家錯失了發(fā)展模式轉(zhuǎn)換良機(jī)，利益集團(tuán)之間的斗爭激烈、宏觀經(jīng)濟(jì)政策偏差放大了經(jīng)濟(jì)的波動性，國家干預(yù)作用過于極端。而馬來西亞的“新經(jīng)濟(jì)模式”成為走出“中等收入陷阱”的改革起點和突破點; 韓國的成功經(jīng)驗為實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長動力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。

　　四、結(jié)論與思考

　　目前，對于“中等收入陷阱”的研究，多集中在發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和收入分配等方面。本文認(rèn)為，對于陷入“中等收入陷阱”的國家來說，核心問題在于這些國家的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展積累的矛盾集中爆發(fā)，原有的增長機(jī)制和發(fā)展模式無法有效應(yīng)對由此形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)大幅波動或陷入停滯，這使得大部分國家長期在中等收入階段徘徊，遲遲不能進(jìn)入高收入國家行列。但是，“中等收入陷阱”不僅僅是一個收入分配的問題，而是包括中國在內(nèi)的一些發(fā)展中國家在一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段之后如何轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長的動力以實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的問題。因此，結(jié)合本文中對于文獻(xiàn)的論述，我們提出對于“中等收入陷阱”問題的認(rèn)識。第一，“中等收入陷阱”并不簡單等同于收入分配惡化。“中等收入陷阱”的突出表現(xiàn)是原有支撐經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有利因素耗盡從而使經(jīng)濟(jì)停滯。首先，隨著原材料、資金成本和人力資源成本的上升，原有的低成本和人口紅利的優(yōu)勢正在消失; 其次，一直依靠投資和出口兩架馬車?yán)瓌又袊?jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在全球金融危機(jī)發(fā)生后變得極其不穩(wěn)定; 最后，中國30 年的改革釋放出來的制度紅利正在消失，與此同時形成的各種利益集團(tuán)對進(jìn)一步改革形成了很大的阻力。

　　第二，“中等收入陷阱”不僅僅是一個單純的經(jīng)濟(jì)問題，而是一種社會現(xiàn)象，它體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、政治和社會各個方面，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)增長回落或停滯、社會貧富差距拉大、就業(yè)困難、社會動蕩等。中國將經(jīng)濟(jì)增長與人民生活水平的提高相聯(lián)系，以發(fā)展求穩(wěn)定，同時穩(wěn)定就成了中國社會的一個癥結(jié)，從而忽略了改革發(fā)展中出現(xiàn)的社會問題，而只是一味地通過保增長來解決一切問題。

　　第三，跨越“中等收入陷阱”通常表現(xiàn)為社會發(fā)展從不均衡到實現(xiàn)均衡發(fā)展的狀態(tài)和過程。這意味著，要打破現(xiàn)有的制度固化，正確認(rèn)識和面對改革中出現(xiàn)的問題，積極尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會的全面發(fā)展?？傮w來看，中國可以通過實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，縮短跨越“中等收入陷阱”的時間。

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