[摘 要]：經(jīng)典現(xiàn)代化理論認(rèn)為，世界現(xiàn)代化進(jìn)程就是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變的過程，它包括政治、經(jīng)濟(jì)、文化三方面內(nèi)容。其開始年代大致為資本主義在歐洲的興起。值得注意的是，我們考察一下世界現(xiàn)代化進(jìn)程和民族主義的歷程就會(huì)發(fā)現(xiàn)，二者的產(chǎn)生和發(fā)展幾乎是同步的。那么它們之間到底是什么樣的關(guān)系呢？本文想在這方面做初步探索。

[關(guān)鍵詞]：民族主義 世界現(xiàn)代化進(jìn)程

一、民族君主國(guó)與工業(yè)革命的開始

　　我們考察現(xiàn)代化的內(nèi)容時(shí)，按社會(huì)形態(tài)的領(lǐng)域分為政治、經(jīng)濟(jì)、文化三部分。而每一個(gè)方面又包含三個(gè)層面：物質(zhì)層面、制度層面和觀念層面，其中觀念層面是最根本的、最可靠的〔1〕。我們這樣認(rèn)識(shí)現(xiàn)代化的話，其開始年代就不應(yīng)簡(jiǎn)單地認(rèn)為是18世紀(jì)末（工業(yè)革命開始的年代），而應(yīng)追溯到文藝復(fù)興時(shí)代。正是此期為工業(yè)革命奠定了制度和觀念基礎(chǔ)，如歐洲近代的理性主義、人本主義等都源于此。

　　文藝復(fù)興之后的16 世紀(jì)，隨著市民階級(jí)的興起，西歐出現(xiàn)了一批民族君主國(guó)家，如英、法等國(guó)。這些民族君主國(guó)的誕生與文藝復(fù)興有什么關(guān)聯(lián)呢？文藝復(fù)興的一個(gè)重大后果就是人本主義思想的興起，它刺激了人們追求現(xiàn)世幸福，打破了基督教對(duì)物欲的禁錮，商業(yè)活動(dòng)因此在西歐活躍起來。從事商業(yè)的市民階層由此興起后，開始反對(duì)大封建主對(duì)他們的束縛和壓榨，于是他們和企圖擴(kuò)大自己權(quán)力、削弱封建主的國(guó)王聯(lián)合起來。這樣就產(chǎn)生了民族君主國(guó)。如英國(guó)國(guó)王亨利七世在1505年授權(quán)組成“貿(mào)易商行” 及1600年伊利莎白女王授權(quán)組成“東印度公司”。國(guó)王依靠商人獲得財(cái)政上的支持，而商人則攀附國(guó)王，獲得商業(yè)特權(quán)，攫取更多的利潤(rùn)。他們之間的關(guān)系是互相勾結(jié)、互相利用。

　　值得注意的是，民族君主國(guó)建立初期，國(guó)王依靠的并不一定是本國(guó)商人。英國(guó)國(guó)王直到貿(mào)易商行建立，仍依靠漢撒同盟，漢撒同盟幾乎控制著英國(guó)最重要的商業(yè)貿(mào)易。而這一點(diǎn)與民族主義是相沖突的。由此可見，此時(shí)的民族君主國(guó)，在政治上是君主專制，在經(jīng)濟(jì)上是少數(shù)商人壟斷貿(mào)易，整個(gè)社會(huì)的本質(zhì)是官商勾結(jié)的“國(guó)王家天下”，還不存在“民族主義”。

　　壟斷貿(mào)易雖使少數(shù)商人暴富，國(guó)王財(cái)政有所保證，但卻并未提高普通人的收入。從長(zhǎng)期來看，無論是依賴外國(guó)商人，還是依靠本國(guó)商人，壟斷貿(mào)易總會(huì)限制更大規(guī)模和更有利可圖貿(mào)易的展開，而這對(duì)國(guó)王的收入也是個(gè)損失。因此，關(guān)注普通人利益的反壟斷的自由貿(mào)易成為時(shí)代的要求，也得到國(guó)王的同意。

　　自由貿(mào)易興起后，國(guó)王從本國(guó)商人那里得到了更多的財(cái)政收入，它當(dāng)然責(zé)無旁貸地要保護(hù)本國(guó)商人們的利益，協(xié)調(diào)其間的關(guān)系。這就是重商主義的由來。一般認(rèn)為，自由貿(mào)易和重商主義是矛盾的，而在民族君主國(guó)時(shí)期卻是一致的：自由貿(mào)易是國(guó)內(nèi)政策，在競(jìng)爭(zhēng)的條件下可以實(shí)現(xiàn)國(guó)民財(cái)富的最大化，利于財(cái)政收入的增加；重商主義則主要是指對(duì)外政策，鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口、保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)、防止黃金外流，也對(duì)增加國(guó)民財(cái)富起了重要作用。英國(guó)正是率先實(shí)行這種雙重政策，才成為第一個(gè)民族國(guó)家。這樣，國(guó)王和本國(guó)普通商人緊密結(jié)合在一起，國(guó)家不僅是國(guó)王的國(guó)家，也是普通商人及其與他們有聯(lián)系的廣大階層的國(guó)家。至此，民族君主國(guó)才有“民族主義”的內(nèi)涵。

　　民族君主國(guó)的“ 民族主義”在很大程度上是一個(gè)政治內(nèi)涵，即是個(gè)政治共同體，而少有種族和文化認(rèn)同的涵義。福特雷認(rèn)為，外國(guó)人定居于英國(guó)并享有和英國(guó)人同等特權(quán)，英國(guó)將受益無窮，而外國(guó)人很想成為英國(guó)人，因?yàn)橛⒏裉m作為一個(gè)政治共同體比任何共同體更加美好?！?〕由此可見，外國(guó)人無論何種族、何文化，只要加入英國(guó)這個(gè)政治共同體，就可成為此民族平等一員。

　　民族主義最早應(yīng)該出現(xiàn)在英國(guó)，它對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的意義可以從英、荷蘭一興一衰的比較中得出結(jié)論。荷蘭在16 世紀(jì)末和17世紀(jì)大半個(gè)世紀(jì)執(zhí)世界貿(mào)易牛耳，其后走向衰落，除了戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的因素外，我們還要挖掘深層因素。荷蘭擺脫西班牙獨(dú)立后就成立了共和國(guó)，但是這個(gè)共和國(guó)是一盤散沙。它是由各個(gè)獨(dú)立的城鎮(zhèn)的商人們組成的松散的聯(lián)盟，其中央會(huì)議很少開會(huì)，而且爭(zhēng)吵不休，難以形成統(tǒng)一、有效和連貫的政策。荷蘭共和國(guó)不是一個(gè)政治共同體，國(guó)家和民眾在行動(dòng)和觀念上都沒有多少聯(lián)系。這樣的政府難道能在戰(zhàn)爭(zhēng)中獲得徹底的勝利嗎？能為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出很大的貢獻(xiàn)嗎？它與民眾和國(guó)家緊密結(jié)合的英國(guó)有著巨大的差別。一句話，那就是荷蘭還沒有民族主義，不能為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展提供保障和動(dòng)力。“17世紀(jì)和18世紀(jì)末的荷蘭人沒有選擇現(xiàn)代化道路。他們沒有迷戀于持續(xù)的增長(zhǎng)，也沒有注重定向問題──即成為‘西方理性主義專有的’標(biāo)記的精神問題。他們卻保持著┉┉經(jīng)紀(jì)人的理想。換句話說，他們不是一個(gè)民族。”〔3〕

　　民族君主國(guó)誕生后，它們?yōu)轭I(lǐng)土、霸權(quán)、經(jīng)濟(jì)利益、王位繼承等問題展開了激烈的角逐。為此，各國(guó)政府都鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、海外探險(xiǎn)、發(fā)展工業(yè)、重商主義等，這些政策都為后來的工業(yè)革命準(zhǔn)備了必要的條件。由此可見民族君主國(guó)對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程的積極意義。

　　這樣看來，民族主義在淵源上是現(xiàn)代化進(jìn)程的一部分。它循著人本主義→市民階層興起→民族君主國(guó)→社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路線前進(jìn)。這條路線是一條現(xiàn)代化的路線，即為觀念現(xiàn)代化→制度現(xiàn)代化→物質(zhì)現(xiàn)代化的一個(gè)體現(xiàn)。

二、法國(guó)大革命的民族主義與英法工業(yè)革命的完成

　　一般認(rèn)為，近代意義上的民族主義是從法國(guó)大革命開始出現(xiàn)的。但是我認(rèn)為，法國(guó)大革命的民族主義與后世的民族主義有質(zhì)的差別，為了與其后的民族主義相區(qū)別，我就稱之為法國(guó)大革命的民族主義。

　　在革命中，人們推翻了以前效忠的對(duì)象── 君主。在歐洲列強(qiáng)的圍攻中，法國(guó)人產(chǎn)生了新的效忠對(duì)象──祖國(guó)。這個(gè)祖國(guó)在人們眼中已不是以前君主的國(guó)家，而是每個(gè)有責(zé)任感的社會(huì)成員（即公民）的國(guó)家，這是他們?cè)谡紊系恼J(rèn)同。因此我認(rèn)為，法國(guó)大革命產(chǎn)生的民族主義只有政治內(nèi)涵，與文化認(rèn)同、種族認(rèn)同關(guān)系不大。國(guó)外也有些學(xué)者認(rèn)為，法國(guó)大革命“跟民族感情或民族原則并無多大關(guān)系，甚至是相沖突的。”〔4〕

　　由上可看出，這種政治認(rèn)同感實(shí)質(zhì)上就是法國(guó)大革命所宣揚(yáng)的“ 主權(quán)在民”。它當(dāng)然是源于盧梭的思想。西方政治思想史有兩條路線，一是源于英國(guó)的自由主義，它強(qiáng)調(diào)的是“賢者政治”，另一條就是源于法國(guó)盧梭的“民族主義 ”，即主權(quán)在民思想，它強(qiáng)調(diào)的是全民參政。這兩種思想體系是現(xiàn)代化進(jìn)程中政治觀念的核心。前者側(cè)重于機(jī)會(huì)平等，后者側(cè)重于絕對(duì)平等。雖有差異，但都是對(duì)個(gè)體價(jià)值的尊重，在政治實(shí)踐中兩者往往是互補(bǔ)的。如英國(guó)19世紀(jì)的幾次議會(huì)改革，實(shí)際上就是“主權(quán)在民”對(duì)“賢者政治”的補(bǔ)充和修改。1871年后的法蘭西第三共和國(guó)則是“賢者政治”對(duì)“主權(quán)在民”的修改。

　　值得注意的是，法國(guó)大革命的民族主義和英國(guó)的民族主義有直接的聯(lián)系，他們有近似的地方，也有所區(qū)別。英國(guó)民族主義崛起后，在政治、經(jīng)濟(jì)、文化、軍事等方面取得了巨大的成就。尤其是在經(jīng)濟(jì)和軍事方面，讓自負(fù)的法國(guó)人感受到英國(guó)咄咄逼人的氣勢(shì)。七年戰(zhàn)爭(zhēng)的前夕，即1750年前后，在英國(guó)的影響下，民族主義開始在法國(guó)崛起。“英格蘭是法國(guó)引進(jìn)民族觀念的源頭，即新的──民族的法國(guó)意識(shí)形態(tài)。”〔5〕

　　英國(guó)的商業(yè)興國(guó)對(duì)法國(guó)人影響很大。法國(guó)是一個(gè)貴族的國(guó)家，貴族們一般來說都鄙視商業(yè)，崇尚高貴，即保衛(wèi)國(guó)家才是他們的天職，是最高尚的職業(yè)。然而面對(duì)英國(guó)這個(gè)商業(yè)帝國(guó)，問題不是有沒有保衛(wèi)國(guó)家的熱情，而是怎樣保衛(wèi)國(guó)家。英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)就是要他們從事商業(yè)。商品經(jīng)濟(jì)的大潮不可阻擋，國(guó)家的財(cái)富已經(jīng)與從事商業(yè)的大眾的利益結(jié)合在了一起，只有國(guó)富才能提供保衛(wèi)國(guó)家的必需手段。這樣貴族們的傳統(tǒng)價(jià)值便遇到了挑戰(zhàn)，在法國(guó)掀起了一場(chǎng)關(guān)于貴族參與商業(yè)的爭(zhēng)論。

　　當(dāng)然，大部分貴族繼承了傳統(tǒng)的價(jià)值觀，認(rèn)為商業(yè)和貴族并不相容，商業(yè)和貴族的關(guān)系只是手段和目的的關(guān)系，而目的就是盡快離開商業(yè)界。他們還認(rèn)為從事商業(yè)雖然可以使國(guó)家更富裕，但是這樣做的結(jié)果就是沒有人來保衛(wèi)國(guó)家免遭侵略，商業(yè)在軍事和政治上都是沒有意義的。顯然，這些貴族們無視商業(yè)給英國(guó)帶來的政治和軍事上的巨大成功，只是陶醉在貴族們以前的榮耀中，頑守已有的社會(huì)地位和利益。阿貝?夸耶則代表了那些識(shí)時(shí)務(wù)者的看法，“商業(yè)已經(jīng)成為國(guó)王和人民安居樂業(yè)的基礎(chǔ)”，商業(yè)已成為“政治利益和均勢(shì)的真諦。商業(yè)不再是個(gè)私人問題，而是為國(guó)家效忠服務(wù)”〔6〕受其思想影響的一批貴族投身于商業(yè)，成為后來的“新貴族”。

　　處于第三等級(jí)的資產(chǎn)階級(jí)和新貴族，雖然在經(jīng)濟(jì)上很富有，但是他們?cè)谡紊咸幱跓o權(quán)地位，還要承擔(dān)國(guó)家大量的賦稅義務(wù)；而那些沒落的舊貴族卻享有特權(quán)，雖然沒落卻居高位，也不用納稅。資產(chǎn)階級(jí)和新貴族們對(duì)此當(dāng)然不能容忍，于是掀起了打倒舊貴族的法國(guó)大革命。在革命進(jìn)程中，雖然一派比一派更激進(jìn)，但其打倒舊貴族的宗旨沒有改變。

　　可見，法國(guó)大革命雖然是一場(chǎng)資產(chǎn)階級(jí)革命運(yùn)動(dòng)，但同時(shí)也是一場(chǎng)民族主義運(yùn)動(dòng)的繼續(xù)。尤其是在革命受到列強(qiáng)武裝干涉后，其民族主義傾向就爆發(fā)了。

　　這樣，英、法在19世紀(jì)都建立了近代政治制度，而法國(guó)的“民族主義”當(dāng)然功不可沒。先進(jìn)政治制度的建立為經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展掃除了障礙。英、法正是在此階段完成了工業(yè)革命。

三、狹隘民族主義與第二、三次科技革命

　　然而，法國(guó)大革命中所產(chǎn)生的“民族主義”卻輕易地被轉(zhuǎn)換成另一種民族主義。正如前文所述，“民族最重要的涵義，是它在政治上所彰顯的意義”〔7〕。從19世紀(jì)后半期開始，民族主義被理解為種族認(rèn)同、語言認(rèn)同或文化認(rèn)同，這是一種狹隘的民族主義，越來越沙文主義和軍國(guó)主義，“隨著19世紀(jì)的逝去，民族主義的性質(zhì)起了變化。它起初是一種人道的、寬容的信條，這種信條不是建立在各種民族主義運(yùn)動(dòng)相競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，而是建立在手足之情這一概念的基礎(chǔ)上。但是，在19世紀(jì)后半世紀(jì)，它變得愈來愈沙文主義和軍國(guó)主義”〔8〕。

　　這種狹隘的民族主義興起于法國(guó)革命和德國(guó)統(tǒng)一這段時(shí)間里，其內(nèi)容為1821年希臘起義，1830年比利時(shí)擺脫荷蘭統(tǒng)治，意大利的統(tǒng)一運(yùn)動(dòng)，其高潮就是德國(guó)統(tǒng)一。受社會(huì)達(dá)爾文主義影響，俾斯麥用“鐵血”手段統(tǒng)一了德國(guó)，這在民族主義的內(nèi)涵轉(zhuǎn)換方面起了決定性作用。從此，民族主義便徹底轉(zhuǎn)向沙文主義和軍國(guó)主義，這是兩次世界大戰(zhàn)爆發(fā)的一個(gè)必要條件。

　　以德國(guó)為代表的狹隘民族主義幾乎主導(dǎo)了19世紀(jì)后半期和20世紀(jì)上半期歷史發(fā)展的整個(gè)進(jìn)程。而德國(guó)的民族主義卻是受法國(guó)影響而產(chǎn)生，“一個(gè)外部事件，即法國(guó)軍隊(duì)的長(zhǎng)驅(qū)直入，將浪漫主義精神轉(zhuǎn)變?yōu)榈聡?guó)民族主義，并最終將其變成了德國(guó)精神。”〔9〕

　　1806年法國(guó)入侵德國(guó)之前，一批出身下層社會(huì)的有才華的青年，希望通過接受大學(xué)教育獲得學(xué)位來進(jìn)入上層社會(huì)。但是他們被貴族們拒之門外，窮困潦倒。他們將其困境歸咎于啟蒙的理性，因?yàn)槔硇远髿⒘藗€(gè)性即人的個(gè)體價(jià)值，阻塞了他們通向上層社會(huì)的道路。于是他們反其道而鼓吹反理性和個(gè)性，形成了一股浪漫主義精神。

　　然而，這種浪漫主義所鼓吹的個(gè)性只是這些知識(shí)分子的個(gè)性。他們的浪漫主義在本質(zhì)上是為自己進(jìn)入上層社會(huì)服務(wù)的工具。當(dāng)法國(guó)侵入德國(guó)時(shí)，他們就號(hào)召平民支持他們驅(qū)逐侵略者，這只不過是利用平民獲得與貴族平等的地位，即利用民族主義運(yùn)動(dòng)達(dá)到自己的政治目的。在他們構(gòu)筑的國(guó)家理想里，他們應(yīng)該是全民利益的最高代表，因此也應(yīng)是位居社會(huì)上層的最高統(tǒng)治者。在這里，浪漫主義雖然轉(zhuǎn)變成了民族主義，但正因?yàn)閺睦寺髁x轉(zhuǎn)變而來，德國(guó)的民族主義才與極權(quán)主義融為一體。

　　在德國(guó)民族主義對(duì)經(jīng)濟(jì)騰飛的貢獻(xiàn)中，費(fèi)里德里希?李斯特功不可沒。他的理論“重新確定了經(jīng)濟(jì)向國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和增長(zhǎng)的方向發(fā)展。”在其理論影響下，德國(guó)開始大規(guī)模的修建鐵路，興辦現(xiàn)代企業(yè)。而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展又使民族主義在各階層蔓延，“長(zhǎng)久以來局限于大學(xué)和知識(shí)分子之中及官僚政治內(nèi)外的民族主義，象野火般傳播蔓延，把德國(guó)資產(chǎn)階級(jí)傳統(tǒng)的謙卑燃燒成灰，并以經(jīng)濟(jì)抱負(fù)點(diǎn)燃了它的精神”，“海洋不再僅僅是我們商業(yè)的公路和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的哺乳母親，而且還是我們同各民族角斗的戰(zhàn)場(chǎng)和新自由的搖籃”?！?1〕

　　當(dāng)然，狹隘民族主義除了受到法國(guó)民族主義和本國(guó)特殊政治環(huán)境的影響外，它還有其他原因，如“非國(guó)家民族主義運(yùn)動(dòng)”、富有民粹精神的文化復(fù)興運(yùn)動(dòng)及生物學(xué)上的族群性理論的影響等。〔10〕

　　這樣，德國(guó)的民族主義與極權(quán)主義、種族和文化認(rèn)同及經(jīng)濟(jì)騰飛融為一體，使其極具沙文主義和軍國(guó)主義。

　　德國(guó)的民族主義反過來又影響了英、法的民族主義。德國(guó)狹隘民族主義在其1870年戰(zhàn)勝法國(guó)后的大陸霸權(quán)和19世紀(jì)末咄咄逼人的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，改變了英法的較為溫和的民族主義，他們也開始向德國(guó)的民族主義靠攏。而歐洲的民族主義又刺激了亞、非、拉的民族主義，在這方面最成功的就是日本。

　　正是這種狹隘的民族主義在全球的蔓延，才導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)。如果說18世紀(jì)是英國(guó)的民族主義領(lǐng)導(dǎo)的世界， 19世紀(jì)是法國(guó)大革命的民族主義領(lǐng)導(dǎo)的世界，那么20世紀(jì)則是德國(guó)的狹隘民族主義領(lǐng)導(dǎo)的世界。

　　導(dǎo)致了兩次世界大戰(zhàn)的民族主義能否認(rèn)為是現(xiàn)代化的內(nèi)容呢？對(duì)此我們應(yīng)該辯證地看問題。

　　狹隘的民族主義無疑應(yīng)為許多災(zāi)難負(fù)責(zé)，但是不應(yīng)因此而無視它的積極意義。狹隘民族主義在推動(dòng)種族平等方面功不可沒，日俄戰(zhàn)爭(zhēng)中日本獲勝就是極好一例。此種沙文主義、軍國(guó)主義化的民族主義破壞了自由主義的傳統(tǒng)，使各國(guó)政府關(guān)注與扶持規(guī)模龐大的民族企業(yè)，以便于與他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)，這使壟斷成為可能，正是在壟斷資本主義階段各發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家完成了第二次科技革命。狹隘民族主義最突出的貢獻(xiàn)就是在二戰(zhàn)以后，美蘇爭(zhēng)霸推動(dòng)了科技的長(zhǎng)足發(fā)展，形成了第三次科技革命的浪潮。

　　看來，這種狹隘的民族主義是把雙刃劍，它既推動(dòng)了現(xiàn)代化進(jìn)程，又帶來過不幸。從價(jià)值理性來說，我們不能茍同，它不是現(xiàn)代化進(jìn)程的應(yīng)有之義；從工具理性來講，我們又不能否認(rèn)它在現(xiàn)代化進(jìn)程中的積極作用。

注釋：

〔1〕尹保云：《經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的三個(gè)層面》，載《現(xiàn)代化研究》（138─147頁），商務(wù)印書館，2002年版。
〔2〕里亞·格林菲爾德：《資本主義精神──民族主義與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》，上海人民出版社，2004年版，第56頁。
〔3〕同上，第115頁。
〔4〕Maurice Block,‘Nationalities, principle of’in J, Lalor(ed.),Cyclopedia of Political Science, vol.Ⅱ, p.939.
〔5〕同〔2〕，第182頁。
〔6〕同上，第178頁。
〔7〕埃里克·霍布斯鮑姆：《民族與民族主義》，上海人民出版社，2000年版，第21頁。
〔8〕斯塔夫里阿諾斯：《全球通史──1500年以后的世界》，上海社會(huì)科學(xué)院出版社，1999年版，第356頁。
〔9〕同〔2〕，第217頁。
〔10〕同〔7〕，第123—125頁。
〔11〕同〔2〕，第287頁。