談“資本主義”的實(shí)質(zhì)

引 論

關(guān)于資本主義的實(shí)質(zhì)，許多人談過(guò)。例如西方有馬克思，韋伯，桑巴特（Werner Sombart），陶普（Maurice Dobb），……中國(guó)有梁漱溟，余英時(shí)，黃仁宇……最后，哈耶克在1988年發(fā)表了一本書(shū)《致命的自負(fù)：社會(huì)主義的謬誤》，算是給這場(chǎng)“主義”之爭(zhēng)蓋棺論定。我要在這篇小文章里敘述的，大致就是這些大學(xué)者們說(shuō)過(guò)的話(huà)。但是我把這些話(huà)分做兩段說(shuō)，一段是人們?cè)诠四潜緯?shū)發(fā)表之前的認(rèn)識(shí)，我稱(chēng)為“傳統(tǒng)的看法”。一段是哈耶克的看法，我稱(chēng)為“最后的看法”。一提到“最后”之類(lèi)，就難免有質(zhì)疑說(shuō)“僵硬”或“教條”。不過(guò)我這里的“最后的看法”確實(shí)是哈耶克最后的看法，這位從本世紀(jì)初即參與了人類(lèi)認(rèn)識(shí)“資本主義”的思想運(yùn)動(dòng)的學(xué)者已經(jīng)于1993年3月辭世而去了。

一 傳統(tǒng)的看法

黃仁宇先生在與李約瑟共同撰寫(xiě)《中國(guó)科技史》的十幾年里曾對(duì)研究資本主義的諸多作者有過(guò)一個(gè)綜述：“……寫(xiě)資本主義的文章大略有三類(lèi)。一類(lèi)注重生產(chǎn)關(guān)系的轉(zhuǎn)變……。一類(lèi)注重資本主義精神……。還有一類(lèi)注重自然經(jīng)濟(jì)之蛻變?yōu)榻鹑诮?jīng)濟(jì)。”馬克思自然被歸入第一類(lèi)。韋伯是第二類(lèi)。諾斯（Douglass NOrth）應(yīng)屬于第三類(lèi)。也許這種把作者簡(jiǎn)單歸類(lèi)的辦法會(huì)誤導(dǎo)讀者。事實(shí)上，韋伯和桑巴特以后，黃仁宇，余英時(shí)，以及三十年代的梁漱溟，都持一種整體演變的看法。即“資本主義”是一個(gè)社會(huì)歷史過(guò)程，是由許多原因生成的。所以余英時(shí)先生又稱(chēng)韋伯和他的立場(chǎng)為“歷史多元論”，以別于”一元論史觀(guān)”。極而言之，從西歐歷史中挖去任何一段（啟蒙運(yùn)動(dòng)，文藝復(fù)興，宗教時(shí)代，古希臘，……）都會(huì)使現(xiàn)在西歐北美的社會(huì)不成其為“資本主義”。梁漱溟在《東西文化及其哲學(xué)》和后來(lái)的《中國(guó)文化要義》中一直認(rèn)為中國(guó)即便再獨(dú)自發(fā)展五千年也出不了“資本主義”。他的觀(guān)點(diǎn)后來(lái)由余英時(shí)先生再度提出。

黃仁宇提到，形成“資本主義”的三個(gè)主要條件：（1）信貸關(guān)系的拓展。（2）專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人員的使用。（3）各種有利于資本主義管理的技術(shù)的社會(huì)共享。我們也可以認(rèn)為這里的第一個(gè)條件包括了金融市場(chǎng)的發(fā)展或資本的自由流動(dòng)。第二個(gè)條件其實(shí)是要求“企業(yè)家的自由進(jìn)出”（隱含著“企業(yè)家與資本家職能的分離”）。第三個(gè)條件實(shí)質(zhì)上是“資本主義的可計(jì)算性 ”（隱含著“信息的自由流動(dòng)”）。“企業(yè)家的自由進(jìn)出”被新奧地利學(xué)派的領(lǐng)袖克茲涅爾（Is-real Kirtzner）認(rèn)做“資本主義”的定義。如果我們把“信貸關(guān)系的拓展”擴(kuò)充理解為“一般的合作信任關(guān)系的擴(kuò)展，那么資本主義形成的三個(gè)條件實(shí)際上就可以涵蓋在“一般信任關(guān)系的擴(kuò)展”這一個(gè)條件里。不僅專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人員的任用依賴(lài)于“代理人關(guān)系”中的相互信任，而且技術(shù)的分享和法律，會(huì)計(jì)，契約等等的可計(jì)算性，都是職務(wù)于“信貸關(guān)系的擴(kuò)展”這一目的的。這就要說(shuō)到哈耶克后來(lái)的看法，留待稍后再述。

說(shuō)一個(gè)封閉的中國(guó)再有幾千年也產(chǎn)生不了資本主義，梁漱溟是有極扎實(shí)的根據(jù)的。他的根據(jù)首先是，中國(guó)社會(huì)自秦漢始已經(jīng)用倫理道德代替了宗教，用禮俗代替了法律，用家族關(guān)系調(diào)和了西方社會(huì)固有的“個(gè)人與社會(huì)”和“社會(huì)與國(guó)家”的沖突。所以自“戰(zhàn)國(guó)”以后中國(guó)社會(huì)“廢封建，建郡縣”，兩千年以來(lái)徘徊于一個(gè)既非“資本主義”又非“封建”的社會(huì)形態(tài)中。梁漱溟的另一個(gè)根據(jù)是，中國(guó)人的精神意欲并不指向“資本主義”的方向。余英時(shí)先生在“關(guān)于中國(guó)歷史的一些特質(zhì)的一些看法”里提到，研究中國(guó)”資本主義“缺失的原因，一個(gè)基本的問(wèn)題是搞個(gè)清楚中國(guó)社會(huì)的傳統(tǒng)價(jià)值體系。他認(rèn)為若沒(méi)有西方的沖擊，中國(guó)社會(huì)仍會(huì)在自己的傳統(tǒng)內(nèi)演變下去，出不了“資本主義”。中國(guó)人的精神是中庸與主調(diào)和的。即使我們無(wú)視“宗教倫理導(dǎo)致資本主義”的簡(jiǎn)單說(shuō)法，假設(shè)一個(gè)沒(méi)有宗教的民族也可以產(chǎn)生資本主義，我們?nèi)匀浑y以相信中國(guó)人會(huì)把任何一個(gè)工作推進(jìn)到如此大的規(guī)模以致“人 ”必須從家庭，朋友，道德，和陶冶人性的種種“生活的藝術(shù)”異化出去，變成大機(jī)器的奴隸。對(duì)于按照狹窄的“科學(xué)方法”組織分工以至人生，誠(chéng)如馮友蘭論及中國(guó)哲學(xué)的特點(diǎn)時(shí)指出的，中國(guó)人認(rèn)為是“奇技淫巧”，“乃折枝之類(lèi)，非攜泰山以超北海之類(lèi)”。換句話(huà)說(shuō)，中國(guó)人“志不在資本主義”。

這就引出了另一個(gè)重要的問(wèn)題：到底“資本主義”是生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然產(chǎn)物呢？還是歐洲人文化傳統(tǒng)與擴(kuò)張精神產(chǎn)生的獨(dú)特結(jié)果呢？對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，余英時(shí)認(rèn)為在歐洲資本主義誕生之前的幾百年里，確實(shí)先有了一場(chǎng)連續(xù)不斷的，指向資本主義的精神運(yùn)動(dòng)。當(dāng)然，我們還可以進(jìn)行更深入的考查。例如黃仁字和李約瑟對(duì)威尼斯城邦民主與信貸擴(kuò)張，低地尼德蘭的市民自治與貿(mào)易管理，到后來(lái)英國(guó)限制王權(quán)和金融發(fā)展的案例研究，以及他們對(duì)英國(guó)法庭法律變遷的研究。又例如許倬云強(qiáng)調(diào)資本家參政是資本主義發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。所以，政治，法律，這些“上層建筑”的演變是伴隨了資本主義的“物質(zhì)發(fā)展”的。政治事件與精神運(yùn)動(dòng)的關(guān)系（例如“三十年戰(zhàn)爭(zhēng)”）在歐洲十四到十七世紀(jì)間極其錯(cuò)綜復(fù)雜。我們考查的最后結(jié)果也許仍是不了了之的“雞生蛋，蛋生雞”的循環(huán)。所以，從宏觀(guān)上說(shuō)，資本主義的經(jīng)濟(jì)過(guò)程應(yīng)當(dāng)同時(shí)“伴隨”著一個(gè)精神過(guò)程，我們無(wú)法證明哪一個(gè)為主，哪一個(gè)為輔。但是從微觀(guān)上說(shuō)，人的精神導(dǎo)向總會(huì)隨著人從“必然王國(guó)”向“自由王國(guó)”的發(fā)展（即擺脫物質(zhì)生產(chǎn)的束縛）而越來(lái)越占據(jù)主要的方面。只不過(guò)現(xiàn)代精神仍受約束于“傳統(tǒng)”，而傳統(tǒng)的精神是從原始物質(zhì)生產(chǎn)狀態(tài)脫胎而來(lái)的。所以我們才觀(guān)察到兩個(gè)過(guò)程（精神的和物質(zhì)的）相“伴隨”的現(xiàn)象。

在“傳統(tǒng)的看法”里，馬克思和韋伯代表了兩個(gè)幾乎完全相反的看法，以致帕森斯（TalcottParsons）堅(jiān)持認(rèn)為韋伯的《新教倫理與資本主義精神》就是為了反對(duì)馬克思的歷史唯物主義而寫(xiě)的。我假定雙方的觀(guān)點(diǎn)已經(jīng)為讀者熟知。這里要討論的不是他們的觀(guān)點(diǎn)，而是他們的觀(guān)點(diǎn)或他們關(guān)于“資本主義”的概念可以從具體歷史過(guò)程中抽象出來(lái)的程度。

韋伯關(guān)于資本主義和社會(huì)主義的觀(guān)念與他對(duì)“歐洲理性”的理解有關(guān)。他著名的觀(guān)點(diǎn)是，商業(yè)行為，甚至大規(guī)模商業(yè)行為，在中國(guó)和印度都一直存在并早于歐洲。但那不是資本主義，因?yàn)槟抢锶鄙僖环N“理性”，缺少一種依賴(lài)于精確計(jì)量的法律，會(huì)計(jì)，契約，雇傭關(guān)系，政治活動(dòng)等等的有理性目標(biāo)的社會(huì)組織（德克海姆的“有機(jī)的社會(huì)”）。他定義“資本主義”為“用企業(yè)的方法實(shí)現(xiàn)人的需求”并且這種企業(yè)必須是“使用資本主義簿記方式的理性的資本主義企業(yè)”。韋伯大量地使用“系統(tǒng)地”這個(gè)詞，他認(rèn)為“資本主義精神”是一種“理性地和系統(tǒng)地追逐利潤(rùn)的態(tài)度”。他并且把一切“資本主義”分類(lèi)成四：（1）非理性的，政治的資本主義。（2）非理性的，工業(yè)的資本主義。（3）理性的，政治的資本主義。（4）理性的，工業(yè)的資本主義。只有西歐的資本主義才屬于第（4）類(lèi)。因此“資本主義”（同樣地，“社會(huì)主義”）做為理性的社會(huì)組織在西方以外的社會(huì)中并不存在。

韋伯的另一項(xiàng)研究也可以說(shuō)明他對(duì)資本主義的態(tài)度。他在《論經(jīng)濟(jì)與社會(huì)中的法律》一書(shū)中論證說(shuō)，現(xiàn)代西歐“自然法”的真精神在于“自由”或準(zhǔn)確地說(shuō)，“契約的自由”。由于這種契約的自由，西方社會(huì)得以發(fā)展理性的工業(yè)資本主義。他認(rèn)為這種具有自由精神的“自然法”部分地導(dǎo)源于宗教運(yùn)動(dòng)中那些理性的宗派，部分地導(dǎo)源于文藝復(fù)興時(shí)“自然之道”的理念。于是“理性”與“自然”成了自然法判斷案例合法性的兩個(gè)基本判據(jù)。

雖然韋伯也強(qiáng)調(diào)理性地雇傭和組織“自由勞動(dòng)力”是資本主義的突出特征，但他并沒(méi)有象馬克思那樣把“雇傭勞動(dòng)”看成是“理解資本主義的軸心”。韋伯這種強(qiáng)調(diào)精神過(guò)程的“資本主義”概念于是很難從西歐社會(huì)具體的歷史中抽象出來(lái)。

馬克思的研究幾乎可以看成是對(duì)資本主義“微觀(guān)基礎(chǔ)”的研究。他的深刻性在與他同時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的比較中立刻顯現(xiàn)出來(lái)。例如同時(shí)代人認(rèn)為資本主義的實(shí)質(zhì)在于對(duì)利潤(rùn)的追逐或循環(huán)公式：“貨幣一資本一更多的貨幣”。這種看法在學(xué)術(shù)上納入一個(gè)很流行和著名的學(xué)派，我們不妨按黃仁宇的分類(lèi)稱(chēng)之為“金融的資本主義學(xué)派”。這類(lèi)看法認(rèn)為資本主義的實(shí)質(zhì)在于“資本的堆積”，在于“金融資本的吞并行為”（acquisitive capitalism）。但是馬克思抓住了“剩余價(jià)值”這個(gè)關(guān)鍵，來(lái)解釋“利潤(rùn)”和資本的金融擴(kuò)張如何成為現(xiàn)實(shí)可能性。“雇傭勞動(dòng)”于是成為馬克思所理解的“資本主義”做為一種社會(huì)關(guān)系的實(shí)質(zhì)。從我們的角度看，馬克思的雇傭勞動(dòng)概念是可以應(yīng)用到非西方社會(huì)的歷史過(guò)程中的，所以馬克思的“資本主義”概念比韋伯的有更大的普適性。當(dāng)然，馬克思的剩余價(jià)值理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論的基礎(chǔ)上的。對(duì)“價(jià)值”和價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的理解不同使其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家被馬克思視為“庸俗”。我在《經(jīng)濟(jì)研究》中曾詳細(xì)闡述了以?shī)W地利學(xué)派為首的主觀(guān)價(jià)值理論對(duì)價(jià)值創(chuàng)造過(guò)程的理解。按照門(mén)格爾和熊比特的理解，企業(yè)家或追逐“利潤(rùn)”的人對(duì)于“剩余價(jià)值”的創(chuàng)造是必不可少的。因?yàn)檎撬麄儼l(fā)現(xiàn)了價(jià)值的“剩余”，正是他們的“企業(yè)家才能”使自由勞動(dòng)得以組織起來(lái)，去獲取“剩余價(jià)值”。如果說(shuō)這是“剝削”，那么可以認(rèn)為“剝削有功”。

桑巴特在馬克思和韋伯之后，他不認(rèn)為“資本主義”的產(chǎn)生和發(fā)展可以從“物質(zhì)的”方面單獨(dú)地得到解釋。我們從陶普的書(shū)里讀到桑巴特的看法：資本主義的實(shí)質(zhì)不能從其經(jīng)濟(jì)的或生理的任何一個(gè)方面求得理解。只能從那個(gè)激勵(lì)了一個(gè)時(shí)代的精神的總體（the totality）去尋求。桑巴特把這種整體精神概括為“布爾喬亞的精于計(jì)算和理性的企業(yè)精神”。這種總體演變的看法受到余英時(shí)先生的重視。后者早在 1958年就著文介紹芝加哥大學(xué)經(jīng)濟(jì)史學(xué)教授奈夫（John Nef）的著作《工業(yè)文明的文化基礎(chǔ)》。余英時(shí)試圖描述的是工業(yè)資本主義的全部精神基礎(chǔ)。他的文章的題目被有意識(shí)地定為“工業(yè)文明的精神基礎(chǔ)”。根據(jù)余英時(shí)的介紹，奈夫的博大著作論證了西方資本主義發(fā)展是十四至十七世紀(jì)歐洲人文追求中宗教所倡導(dǎo)的道德和帝王所贊助的藝術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物。其間對(duì)藝術(shù)美的追求發(fā)展了科學(xué)（例如繪畫(huà)與光學(xué)，幾何學(xué)和化學(xué)；雕塑與解剖學(xué)；建筑與力學(xué)和幾何學(xué)），同時(shí)道德生活的體驗(yàn)培養(yǎng)了互相尊重的“自由契約”精神（民主的前提）。“賽先生”和“德先生” 由是而生。余英時(shí)專(zhuān)寫(xiě)一附文論述西方此一時(shí)期道德精神與中國(guó)傳統(tǒng)道德精神的相通之處，并認(rèn)為啟蒙時(shí)代歐洲人對(duì)中國(guó)產(chǎn)生的“同情的理解”蓋源于此。

整體演變的看法固然是一種學(xué)者態(tài)度，但是要“學(xué)以致用”就不那么方便了。大凡“整體”一定難以脫離歷史去看。那么一個(gè)“整體的資本主義”觀(guān)念如何應(yīng)用于中國(guó)社會(huì)的歷史呢？我們研究一個(gè)觀(guān)念是否可以從它由以產(chǎn)生的特定歷史環(huán)境中抽象出來(lái)，目的在于把這一觀(guān)念應(yīng)用到其他的歷史過(guò)程中去。對(duì)于“資本主義” 這一極其重要的歷史觀(guān)念的抽象，是由哈耶克最后完成的。

二“最后的看法”

在芝加哥大學(xué)，哈耶克并不真正屬于芝加哥學(xué)派，因?yàn)樗谓逃?amp;ldquo;社會(huì)思想委員會(huì)”而非經(jīng)濟(jì)系。但是如同奈特與芝加哥學(xué)派的關(guān)系一樣，哈耶克顯然是芝加哥傳統(tǒng)的原流之一。通過(guò)米塞斯（哈耶克的老師）和揚(yáng)格（奈特的論文導(dǎo)師），歐洲學(xué)術(shù)傳統(tǒng)特別是奧地利學(xué)派那種貫徹始終的自由主義得以融入芝加哥學(xué)派。從芝加哥傳統(tǒng)中，科斯（Ronald Coase），張五常，和德姆塞茲（H．Demsetz）吸收了足珍的養(yǎng)份來(lái)參與建立“新制度學(xué)”的工作。這樣，從馬克思到康芒斯到諾斯，制度研究最終由“批判的”演變到了“建設(shè)的”，并且在主要結(jié)論上與哈耶克的看法交相印證。事實(shí)上，諾斯的主要著作《制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)效績(jī)》開(kāi)篇就說(shuō)：他的制度研究旨在搞清楚“人類(lèi)合作的游戲”。

哈耶克晚年最后一本書(shū)《致命的自負(fù)》第一句話(huà)是：“本書(shū)論證那個(gè)我們文明由以發(fā)生并賴(lài)以生存的東西,精確地說(shuō)只能夠被描述為人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序，該秩序通常被有些誤導(dǎo)地稱(chēng)為資本主義。”我在這里從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度討論了哈耶克“擴(kuò)展秩序”的意義。那是因?yàn)?amp;ldquo;經(jīng)濟(jì)發(fā)展”這個(gè)概念所指稱(chēng)的歷史過(guò)程本來(lái)就與“資本主義發(fā)展”相重合?！吨旅淖载?fù)》講的是道德問(wèn)題，道德傳統(tǒng)的意義，人類(lèi)理性的局限性和理性狂妄自負(fù)的危險(xiǎn)。在書(shū)的扉頁(yè)哈耶克引了對(duì)他思想發(fā)展最具影響的三個(gè)思想家的話(huà)來(lái)支持他的宗旨。佛格森（Adam Ferguson）：“自由不是像其字面似乎意味著的，是從一切束縛中解脫。正相反，自由意味著每一種正當(dāng)?shù)氖`對(duì)自由社會(huì)全體成員的最有效運(yùn)用，不論他們是司法官還是老百姓。”休謨（David Hume）：“道德的例律不是從我們推理的結(jié)論所得。”門(mén)格爾（Car Menger）：“那些服務(wù)于公眾福利的制度，怎么可能在它們?nèi)绱酥匾惋@著的發(fā)展中，卻反而沒(méi)有一個(gè)公共意志來(lái)引導(dǎo)它們的建立呢？”從這里，我們又發(fā)現(xiàn)了上一節(jié)的主題：資本主義與傳統(tǒng)。哈耶克達(dá)到這一認(rèn)識(shí)的路程可說(shuō)是艱苦，孤獨(dú)，和漫長(zhǎng)的。從使他名聲大振的反社會(huì)主義觀(guān)點(diǎn)——《通向奴役之路（The Road to Serfdom）》，到他如日中天之作——《自由憲章（The Constitution of Liberty）》，再到他晚年定論——《致命的自負(fù)》，和馬克思一樣，哈耶克的目光曾勘察了人類(lèi)知識(shí)的每一個(gè)領(lǐng)域。從這一歷程中，他得以抽象出“擴(kuò)展秩序”做為“資本主義”的實(shí)質(zhì)。在馬克思看見(jiàn)“雇傭勞動(dòng)”的地方，哈耶克看到的是“擴(kuò)展秩序”。

1920年代，當(dāng)社會(huì)主義思潮終于具備了燎原之勢(shì)時(shí)，哈耶克的《通向奴役之路》被認(rèn)為是孤獨(dú)的吶喊。即便當(dāng)時(shí)，與同時(shí)代人相比，已經(jīng)顯露出哈耶克深遠(yuǎn)的關(guān)杯。米塞斯批評(píng)蘭格與勒那（A.Lerner）的“有效率的計(jì)算機(jī)社會(huì)主義”時(shí)強(qiáng)調(diào)兩個(gè)因素：（1）全面計(jì)算之不可能性，（2）“利潤(rùn)”與“價(jià)格”在公有產(chǎn)權(quán)下不可能提供有效率行為的激勵(lì)。這代表著當(dāng)時(shí)杰出學(xué)者的看法。而哈耶克在該書(shū)中所表達(dá)的看法則更深刻。他強(qiáng)調(diào)，企業(yè)家或人類(lèi)思想的創(chuàng)新過(guò)程是不可能被計(jì)劃出來(lái)的。一個(gè)控制著全部產(chǎn)權(quán)從而控制著思想者的生存條件的中央計(jì)劃是不可能不試圖去控制人們思想的方式的。然而對(duì)思想的控制最終必定導(dǎo)致一個(gè)社會(huì)所有成員的創(chuàng)造力的枯竭（因?yàn)檎绾诟駹査f(shuō)，“人”的實(shí)質(zhì)在于“思想的自由”）。因此一個(gè)中央計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)就長(zhǎng)期而言必定是無(wú)效率的（因?yàn)檎缈柖嗨f(shuō)，“效率”無(wú)非就是千萬(wàn)人日常的改進(jìn)工作的創(chuàng)造性努力的結(jié)果）。繼承了奧地利學(xué)派“主觀(guān)價(jià)值論”的哈耶克就這樣說(shuō)明了使“一般均衡”之所以有效率的那個(gè)真正的“微觀(guān)基礎(chǔ)”——每一個(gè)社會(huì)成員在所有方向上創(chuàng)新的自由。后來(lái)他在（致命的自負(fù)）里批評(píng)“宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)”時(shí)又表述了這一思想；徹底的自由主義必須以主觀(guān)價(jià)值論為基礎(chǔ)，于是一般均衡或“看不見(jiàn)的手”才是有意義的（我非常同意哈耶克緊接著說(shuō)的：奧地利學(xué)派“邊際價(jià)值”革命的這一意義到今天還被多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所忽視；看一看今天經(jīng)濟(jì)學(xué)里邊以數(shù)學(xué)代替經(jīng)濟(jì)學(xué)的傾向吧）。

1960年，哈耶克發(fā)表了《自由憲章》。用他后來(lái)的說(shuō)法，那本書(shū)表達(dá)了一個(gè)自由主義者的“烏托邦”。他當(dāng)時(shí)給自己的任務(wù)是刻畫(huà)出一個(gè)愿意最大限度地保護(hù)個(gè)人自由的政府應(yīng)當(dāng)遵守的憲法原則。然而，和布坎南一樣，哈耶克在七十年代意識(shí)到，以孟德斯鳩的思想為藍(lán)本的歐美政府模式不可能實(shí)現(xiàn)自由主義烏托邦。和布坎南一樣，哈耶克達(dá)到了這一結(jié)論：那些制訂了美利堅(jiān)和法蘭西自由憲法的國(guó)父?jìng)冊(cè)谶@個(gè)問(wèn)題上是失敗了。這個(gè)結(jié)論的邏輯的后果就是對(duì)修正憲法的思考。布坎南思考的結(jié)果是他1975年的著作《自由的限度》。哈耶克思考的結(jié)果是他1973、1976、和1979年分別發(fā)表的三卷本（法，立法，與自由）。這時(shí)的哈耶克注意到了社會(huì)主義的幾乎永不枯竭的源泉在于人類(lèi)理性的自負(fù)。由于這種“自負(fù)”，在所有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家里都存在著政治家們“試圖設(shè)計(jì)人類(lèi)前途”的危險(xiǎn)。哈耶克提出：“我們時(shí)代的最重大的政治的（或意識(shí)形態(tài)的）分歧歸根結(jié)底是基于兩個(gè)思想學(xué)派在哲學(xué)上的基本分歧。”他稱(chēng)他自己和卡爾·波普屬于“演進(jìn)的理性主義（evolutinoary rationalism）”，而另一派屬于“建構(gòu)的理性主義（constructivist rationalism）”。后者在哲學(xué)上是錯(cuò)誤的。

哈耶克對(duì)“理性”本身的考查把他帶進(jìn)了自然科學(xué)，他曾于五十年代初寫(xiě)了《感知的秩序》（the Sensory Order）。后來(lái)又研究“控制論”，“系統(tǒng)論”，“協(xié)同學(xué)”等。他涉獵宗教史，科學(xué)史、藝術(shù)史，原始迷信和人類(lèi)學(xué)，語(yǔ)言學(xué)，性，人口學(xué)，心理學(xué)和生物認(rèn)識(shí)論等等。他是對(duì)一切知識(shí)有著深切關(guān)懷的古典意義上的“道德哲學(xué)家”。他最終認(rèn)為，社會(huì)主義與資本主義之爭(zhēng)不是“價(jià)值判斷”上的分歧，而是哲學(xué)認(rèn)識(shí)論上的分歧。爭(zhēng)論的一方在哲學(xué)上陷入了謬誤。任何能夠直面真理的人（不論他是不是“社會(huì)主義者”）應(yīng)當(dāng)能夠糾正這一謬誤。（多么西方式的純學(xué)者態(tài)度！做為中國(guó)人我總是使我的理解帶上感情色彩。）

1988年，哈耶克發(fā)表了《致命的自負(fù)：社會(huì)主義的謬誤》（我已經(jīng)說(shuō)過(guò)，這里的“謬誤”是哲學(xué)上的）。這本不到二百頁(yè)的小書(shū)，林統(tǒng)生認(rèn)為是“最艱深難讀的”。像一幅抽象畫(huà)，一本抽象的書(shū)是要讀許多遍的。我不認(rèn)為我已經(jīng)讀懂了這本書(shū)，但是做為初步的理解，我想用四個(gè)命題來(lái)概括哈耶克在這本書(shū)中的思想。

“命題O”就是我在本節(jié)第二段里譯的那句話(huà)，即“資本主義的實(shí)質(zhì)是擴(kuò)展秩序”。這里，擴(kuò)展秩序概念有兩個(gè)重要的內(nèi)容：（1）它必須是“自發(fā)的”，非人為設(shè)計(jì)的。為了強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，哈耶克曾長(zhǎng)期使用“Spontaneous Order”這個(gè)詞，即“自發(fā)的秩序”。如前述，任何人為的整體設(shè)計(jì)都會(huì)最終破壞這一秩序的“創(chuàng)造性”（波普在《歷史主義的貧困》中認(rèn)為理性只應(yīng)當(dāng)“局部地”設(shè)計(jì)社會(huì)系統(tǒng)）。哈耶克說(shuō)，羅馬帝國(guó)的貿(mào)易擴(kuò)展是人為的擴(kuò)展，其衰落是必然的。（2）它必須是“不斷擴(kuò)展的”，從家庭內(nèi)部的分工，擴(kuò)展到部落之間的分工，再擴(kuò)展到國(guó)際分工，……直到全人類(lèi)都被納入這個(gè)合作的秩序內(nèi)。諾斯研究的那些原始部落，雖然有自發(fā)的交易，卻無(wú)法不斷地?cái)U(kuò)展到部族以外。要想不斷地?cái)U(kuò)展合作秩序，“超個(gè)人的規(guī)則”（如法律）必須受到尊重。道德與文明程度必須相應(yīng)地提高。自然狀態(tài)下的人是不可能適合于擴(kuò)展秩序的。

命題一：“心靈是文化演進(jìn)的產(chǎn)物，不是文化演進(jìn)的向?qū)?。心靈更多地基于模仿，而不是基于明智或理性。”哈耶克論證說(shuō)，人由動(dòng)物狀態(tài)進(jìn)入文明，是靠了從傳統(tǒng)中學(xué)習(xí)。人并不是生而具有聰明，理性，和良知。人必須通過(guò)教育才變得聰明，理性，有良知。所以不是我們的智慧造就了道德，相反，正是在道德規(guī)范下的人際活動(dòng)使理智得以成長(zhǎng)。從動(dòng)物本能到人類(lèi)理性的進(jìn)化橋梁是傳統(tǒng)。

命題二：“沒(méi)有財(cái)產(chǎn)權(quán)利就沒(méi)有正義。”這里有兩層意義。第一層意義是邏輯上的，沒(méi)有“權(quán)利”就談不上對(duì)權(quán)利的侵犯，從而就談不上“正義”。這是洛克的原義。第二層意義指涉那種認(rèn)為社會(huì)主義包含“正義”理念的看法是荒謬的。“……如果自由的人們想要共存，相互幫助，不妨礙彼此的發(fā)展，那么唯一的方式是承認(rèn)人與人之間看不見(jiàn)的邊界，在邊界以?xún)?nèi)每個(gè)個(gè)人得到有保障的一塊自由空間。”這就是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的起源，哈耶克稱(chēng)為“權(quán)利的分立（several property）”，并聲稱(chēng)“分離的權(quán)利是一切先進(jìn)文明的道德核心”，“是個(gè)體自由不可分離的部分”。（國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如周其仁在八十年代初認(rèn)識(shí)到“市場(chǎng)運(yùn)作的前提是利益的分立”）。在地中海歐洲的歷史上，是先有了財(cái)產(chǎn)權(quán)利的分離，才有了個(gè)人自由和尊重他人自由的道德觀(guān)念。文明演進(jìn)，又有了對(duì)法律及正義的共識(shí)。
命題三：“在擴(kuò)展秩序下，行為的終極目標(biāo)大多是為理性所認(rèn)識(shí)不到的。”這是哈耶克在，《法，立法，與自由》卷一的看法。他批評(píng)“科學(xué)主義者”對(duì)人的判斷，建構(gòu)，和示范的能力作了錯(cuò)誤的假設(shè)。在觀(guān)測(cè)的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的“科學(xué)理性”在觀(guān)測(cè)者周?chē)粋€(gè)很小的范圍內(nèi)可能觀(guān)測(cè)到并理解所發(fā)生的事件，但他不可能（通過(guò)與其他人的徹底交流和溝通）觀(guān)測(cè)并理解在廣大范圍內(nèi)發(fā)生的全部事件。“傳統(tǒng)”是借了眾多的人的心靈保存和傳承的，所以是大范圍事件。做為傳統(tǒng)的主要部分的“道德”，它的效應(yīng)于是不可能被任何個(gè)人的理性全面把握。哈耶文寫(xiě)道：“大部分知識(shí)——我承認(rèn)我花了很長(zhǎng)時(shí)間才意識(shí)到這點(diǎn)——不是從直接的觀(guān)實(shí)與經(jīng)驗(yàn)得到的，而是通過(guò)一個(gè)連續(xù)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)獲得的。”命題三的另一層意義是，如哈耶克所說(shuō)：人們“習(xí)得傳統(tǒng)是為了應(yīng)付未知。”注意，諾斯 1990年那本書(shū)的主要部分就是論證非正規(guī)約束做為制度在“不確定性”世界里演化的重要方式。諾斯的非正規(guī)約束其實(shí)就是“傳統(tǒng)”。對(duì)于“未知”,理性是毫無(wú)辦法的。理性所能告訴我們的就是信賴(lài)那個(gè)經(jīng)歷了無(wú)數(shù)未知而使人類(lèi)幸免于難的“傳統(tǒng)”。然而這里的“理性”已經(jīng)不是西方人的“理性”了，按照梁溟《中國(guó)文化要義》(章七）的說(shuō)法，西方人的理性應(yīng)當(dāng)叫做“理智”，那是追求客觀(guān)的（可觀(guān)測(cè)的），冷靜和非人情的“理”。而中國(guó)人的理性則真是一種性情，一種“求正確之心”的“情理”?？偠灾硇詫?duì)于傳統(tǒng)應(yīng)當(dāng)抱著非常尊重的態(tài)度而不是狂妄的“改造之和設(shè)計(jì)之“的態(tài)度。

最后我回到第一個(gè)命題，資本主義應(yīng)當(dāng)被稱(chēng)為“擴(kuò)展秩序”。從擴(kuò)展秩序的概念看，把它叫做“資本主義”確實(shí)是有些誤導(dǎo)了。那是因?yàn)榘凑涨笆?amp;ldquo;傳統(tǒng)的看法”，人們對(duì)“資本主義”的理解總是圍繞著“資本”的種種性質(zhì)（社會(huì)史的，金融的，雇傭勞動(dòng)的）。在哈耶克看來(lái)，“資本”只是人類(lèi)合作的秩序由以擴(kuò)展的手段之一，它甚至不是必須的。例如，資本雇傭勞動(dòng)的情形在知識(shí)社會(huì)和人力資本的時(shí)代不會(huì)成為人類(lèi)合作的主要方式。哈耶克的后三個(gè)命題合起來(lái)說(shuō)就是，擴(kuò)展秩序這只“看不見(jiàn)的手”,是以私有產(chǎn)權(quán)為運(yùn)作基礎(chǔ)的，而私有產(chǎn)權(quán)的道德基礎(chǔ)則是由傳統(tǒng)提供的，理性試圖對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)行整體設(shè)計(jì)和改造，那只表明“科學(xué)主義”在哲學(xué)上的謬誤和理性的“致命的自負(fù)”。應(yīng)當(dāng)指出，哈耶克的“擴(kuò)展秩序”概念是對(duì)“資本主義’僅為歷史過(guò)程的一個(gè)抽象。它可以應(yīng)用于其他的歷史過(guò)程。事實(shí)上，哈耶克認(rèn)為“擴(kuò)展秩序”可以以不同的方式實(shí)現(xiàn)。

三 簡(jiǎn)短的結(jié)語(yǔ)

對(duì)中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的討論和中國(guó)資本主義萌芽的研究，雖說(shuō)是“五四”以來(lái)中國(guó)知識(shí)分子檢驗(yàn)馬克思的歷史唯物主義的一種嘗試，但也可以納入一百多年以來(lái)中國(guó)人求富強(qiáng)求變革的主流。其中有“救亡吶喊”，有“傳統(tǒng)衛(wèi)道”，也有“鴛鴦蝴蝶”和“新月”。到底是“為藝術(shù)的藝術(shù)”，還是“大眾的文學(xué)”。“西學(xué)”，“ 中學(xué)”，“為用”，“為體”。“道德承當(dāng)”，為“毛”，為“皮”。感受著西方“資本主義”文明對(duì)中國(guó)“傳統(tǒng)”文明的沖擊，那種種的議論，“蹈海”，“沉湖 ”。“春秋以正名分”。以往叫做“資本主義”的東西，應(yīng)當(dāng)正名為“人類(lèi)合作的擴(kuò)展秩序”。它的基本要素在中國(guó)文化傳統(tǒng)中一直就存在著：財(cái)產(chǎn)權(quán)利，市場(chǎng)和交易，道德意識(shí)。所需要的是“傳統(tǒng)的創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”。這個(gè)創(chuàng)造性，和制度與技術(shù)的創(chuàng)新一樣，蘊(yùn)涵于無(wú)數(shù)文化實(shí)踐者的創(chuàng)新努力，取決于大眾擁有的創(chuàng)新自由。