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行政管理論文范文(2)

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行政管理論文范文

  2.2規(guī)劃許可的權(quán)利與許可對(duì)象相關(guān)由于權(quán)利與義務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系和交叉性,從《行政許可法》對(duì)行政許可做出的規(guī)定來(lái)看,針對(duì)不同的許可對(duì)象,將許可分為普通許可與特別許可(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“特許”)③,其性質(zhì)、功能和適用條件具有很大的差別。普通許可的目的是防止危險(xiǎn)、保障安全和維護(hù)公共利益;而特許的本質(zhì)是分配稀缺資源,實(shí)現(xiàn)收益最大化,這種出讓的結(jié)果是受特許人獲得了財(cái)產(chǎn)權(quán)利。因此,普通許可與特許的本質(zhì)區(qū)別為是否授益行政行為[12]。在普通許可的場(chǎng)合,行政許可機(jī)關(guān)對(duì)于具備許可條件和標(biāo)準(zhǔn)的被許可人沒(méi)有拒絕授予許可的權(quán)力;相反,行政許可機(jī)關(guān)對(duì)于是否授予行政特許擁有較大的自由裁量權(quán)。對(duì)于特許,受特許人一旦得到許可,將會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)持續(xù)獲益,法律因而對(duì)其權(quán)利的行使往往規(guī)定一定的條件,只有當(dāng)行政相對(duì)方具備了這些條件時(shí)才可以行使該權(quán)利并從事相應(yīng)的活動(dòng)。特許既可以被理解為一種可以用來(lái)保護(hù)“公共利益”的規(guī)則,又可以被理解為“私人利益集團(tuán)尋租行為的產(chǎn)物”[13]。因此,基于特許取得的許可是一種可以訴請(qǐng)保護(hù)的利益,適用于信賴(lài)原則。根據(jù)普通許可與特許的區(qū)別,可以明確《建筑用地規(guī)劃許可證》和《建筑工程規(guī)劃許可證》中針對(duì)不同對(duì)象的分類(lèi)申請(qǐng),包括特許與普通許可[14]。然而,目前《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》及各地地方性法規(guī)的許可程序都沒(méi)有區(qū)分普通許可和特許的不同,如舊樓電梯的加建,規(guī)劃部門(mén)的職責(zé)是審核消防、采光和通風(fēng)等工程問(wèn)題,然而許可對(duì)象的特殊性在于相關(guān)業(yè)主因電梯加建的成本和利益分配問(wèn)題,在申請(qǐng)規(guī)劃許可之前沒(méi)有進(jìn)行充分的協(xié)調(diào)和溝通,而是將利益協(xié)調(diào)的責(zé)任置于規(guī)劃部門(mén),使規(guī)劃部門(mén)耗費(fèi)了大量的時(shí)間與精力④。而對(duì)于地下空間的開(kāi)發(fā),不管其開(kāi)發(fā)模式是商業(yè)還是人防工程,都是有顯著區(qū)別的,若是商業(yè)開(kāi)發(fā)則構(gòu)成特許,其容積率應(yīng)計(jì)入用地指標(biāo),并應(yīng)按照特許的權(quán)利與責(zé)任完善相關(guān)程序。由于普通許可和特許具有不同的法律屬性,只有對(duì)規(guī)劃許可對(duì)象進(jìn)行細(xì)分,才能明晰其不同的權(quán)利與責(zé)任,這不僅有利于減輕規(guī)劃部門(mén)的決策責(zé)任,也有利于保護(hù)申請(qǐng)者的權(quán)益。

  2.3規(guī)劃許可的效率與許可程序相關(guān)行政資源的有限性決定了行政效率是行政程序的一個(gè)基本價(jià)值,行政效率的提高則意味著行政程序成本的最小化?!缎姓S可法》關(guān)于行政許可的實(shí)施程序規(guī)定得比較詳細(xì),但明確行政權(quán)力運(yùn)行的基本原則、流程等專(zhuān)項(xiàng)規(guī)定的行政程序法至今仍然缺位⑤。在規(guī)劃行政領(lǐng)域,《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》作為實(shí)體法,對(duì)規(guī)劃許可程序也沒(méi)有作出詳細(xì)的規(guī)定。國(guó)家法律、部門(mén)性法規(guī)在立法領(lǐng)域的空白使其遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)行政許可的實(shí)際需求。如果將行政程序中的時(shí)間耗費(fèi)作為一種與經(jīng)濟(jì)耗費(fèi)有關(guān)的行政資源計(jì)入程序直接成本,那么規(guī)劃許可程序的繁瑣、效率低下對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響則是難以忽略的,因此提高規(guī)劃許可的行政效率是行政改革的主要方向。規(guī)劃許可行為在實(shí)踐過(guò)程中形成了較為復(fù)雜的類(lèi)型,特別是在建成環(huán)境的管理階段,許可對(duì)象越來(lái)越廣泛,對(duì)有些行政許可行為(如構(gòu)筑物加建、外立面改造等小型開(kāi)發(fā)活動(dòng))完全可以設(shè)置簡(jiǎn)易程序,這既有利于提高行政效率,又有利于節(jié)省行政相對(duì)人的成本。此外,對(duì)于具有重大影響的規(guī)劃許可項(xiàng)目,如果倉(cāng)促?zèng)Q策將對(duì)城市造成難以估量的損失,因此應(yīng)該對(duì)聽(tīng)證、公示等程序的實(shí)施有明確的規(guī)定,從而保護(hù)公共利益及相關(guān)主體的利益。權(quán)力下放也是提高行政效率的有效手段之一,然而分權(quán)程度可能會(huì)隨時(shí)間而變化,因此隨著現(xiàn)行政策框架和政治環(huán)境的變化[15],在任何時(shí)候都必須根據(jù)城市實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r和階段,以及規(guī)劃許可程序的分類(lèi)進(jìn)行不同程度的權(quán)力下放。

  3規(guī)劃許可的分類(lèi)

  通過(guò)對(duì)規(guī)劃許可對(duì)象的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析發(fā)現(xiàn),規(guī)劃許可的類(lèi)型、性質(zhì)隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而不斷變化,為適應(yīng)規(guī)劃許可行政的需要,規(guī)劃許可的項(xiàng)目管理宜從目前單純按建設(shè)階段分類(lèi)管理的辦法,逐步向按項(xiàng)目利益主體與項(xiàng)目重要性相結(jié)合進(jìn)行分類(lèi)許可的管理辦法轉(zhuǎn)變,并改進(jìn)現(xiàn)有的許可程序。

  3.1按利益主體分類(lèi)按利益主體進(jìn)行分類(lèi)的首要任務(wù)是區(qū)分建設(shè)活動(dòng)與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的異同,區(qū)分內(nèi)部協(xié)調(diào)的行政認(rèn)可與外部法律管理的規(guī)劃許可的不同,將小型開(kāi)發(fā)活動(dòng)納入規(guī)劃管理范疇,并明確規(guī)劃許可的內(nèi)容,如明確行政認(rèn)可、默認(rèn)許可或規(guī)劃許可的范圍(表2)。

  3.1.1行政認(rèn)可通過(guò)對(duì)規(guī)劃許可利益主體的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn),選址意見(jiàn)書(shū)的申請(qǐng)主體并不包括開(kāi)發(fā)商和個(gè)人?!冻青l(xiāng)規(guī)劃法》規(guī)定,只有劃撥用地提供了國(guó)有土地使用權(quán)才需要申請(qǐng)選址意見(jiàn)書(shū),而從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代延續(xù)下來(lái)的選址意見(jiàn)書(shū)已經(jīng)脫離了行政許可的基本范疇。從某種意義上看,選址意見(jiàn)書(shū)的實(shí)質(zhì)相當(dāng)于一種“規(guī)劃”或“計(jì)劃”,而并非“行政許可”。在《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》與《建筑工程規(guī)劃許可證》申請(qǐng)階段,有部分以政府、事業(yè)單位為申請(qǐng)主體的項(xiàng)目,如保障性住房、安置房;教育、醫(yī)療、行政辦公和體育等公共設(shè)施;大學(xué)城、亞運(yùn)城、汽車(chē)城、港口和會(huì)展中心等國(guó)家、省屬重點(diǎn)工程項(xiàng)目,這類(lèi)公益性項(xiàng)目應(yīng)該歸類(lèi)為內(nèi)部協(xié)調(diào)的行政許可范疇。而在日本,以國(guó)都道府為開(kāi)發(fā)主體的開(kāi)發(fā)、具有公益性目的的基礎(chǔ)設(shè)施和公共設(shè)施等的開(kāi)發(fā)(如鐵路、醫(yī)療設(shè)施的建設(shè))以及土地區(qū)劃整理事業(yè)等是不納入開(kāi)發(fā)許可范圍的[16]。因此,為加快城市建設(shè)步伐、提高行政效率并理順政府部門(mén)之間的關(guān)系。建議對(duì)選址意見(jiàn)書(shū)及部分以公共利益為目的、以政府部門(mén)及事業(yè)單位為申請(qǐng)主體的項(xiàng)目實(shí)行行政認(rèn)可制度。而認(rèn)可制度與許可制度又有所差別,認(rèn)可制度是簡(jiǎn)化行政許可的程序、環(huán)節(jié)和要求,變外部法律管理程序?yàn)檎畠?nèi)部的協(xié)調(diào)程序,明確實(shí)施者的責(zé)任,是提高城市規(guī)劃實(shí)施效率的有效手段。

  3.1.2默認(rèn)許可開(kāi)發(fā)活動(dòng)的范疇很廣,但是部分開(kāi)發(fā)活動(dòng)并沒(méi)有構(gòu)成對(duì)公共利益、相鄰利益的影響,并不符合《行政許可法》對(duì)許可對(duì)象的設(shè)定,因此對(duì)一些可能構(gòu)成開(kāi)發(fā)行為但無(wú)須許可的活動(dòng)應(yīng)予以明確,從而使每一類(lèi)型的開(kāi)發(fā)活動(dòng)都被納入法律管理范疇而又能提高行政效率,這類(lèi)許可被稱(chēng)之為通則式管理。例如,英國(guó)對(duì)這一類(lèi)開(kāi)發(fā)活動(dòng)的管理方式是編制《一般開(kāi)發(fā)規(guī)則》,明確誰(shuí)具有“被許可的開(kāi)發(fā)權(quán)(PermittedDevelopmentRights)”[17];新西蘭是將開(kāi)發(fā)活動(dòng)分為6類(lèi)⑥,其中允許開(kāi)發(fā)活動(dòng)僅限于小型的土地開(kāi)發(fā)利用活動(dòng),提交申請(qǐng)即可獲得《開(kāi)發(fā)活動(dòng)符合規(guī)劃要求證書(shū)》(CertificateofCompliance);日本則限定開(kāi)發(fā)面積在1000m2以下的開(kāi)發(fā)或在三大都市圈建成區(qū)(城市化促進(jìn)地域)開(kāi)發(fā)面積在500m2以下的開(kāi)發(fā)無(wú)需申請(qǐng)?jiān)S可[18]。我國(guó)應(yīng)借鑒這些國(guó)家的經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行通則式管理的研究和探索。

  3.1.3規(guī)劃許可《行政許可法》雖然規(guī)定準(zhǔn)予設(shè)立行政許可的事項(xiàng),但僅僅為原則性的寬泛論述?!冻青l(xiāng)規(guī)劃法》對(duì)《建筑工程規(guī)劃許可證》的申請(qǐng)對(duì)象作出規(guī)定,而隨著城市開(kāi)發(fā)與建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜化,這個(gè)規(guī)定已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)實(shí)際規(guī)劃許可的需要,因此對(duì)符合行政許可特征的開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行定義非常重要,《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》以及地方性的規(guī)劃法規(guī)都需要進(jìn)行修改并作出詳細(xì)規(guī)定,從法律的層面限定規(guī)劃許可的范疇。

  3.2按許可對(duì)象分類(lèi)對(duì)規(guī)劃許可對(duì)象進(jìn)行細(xì)分,在法律上厘清規(guī)劃部門(mén)、申請(qǐng)者和利益相關(guān)人的法律責(zé)任,是實(shí)行法治的重要舉措。本文通過(guò)對(duì)規(guī)劃對(duì)象的數(shù)據(jù)分析,結(jié)合《行政許可法》的普通許可和特許分類(lèi)方法對(duì)許可對(duì)象進(jìn)行行政法分類(lèi)(表3)。

  3.2.1特許由上述分析可知,特許的本質(zhì)是分配稀缺資源并從中獲益,主要包括個(gè)人住宅、商業(yè)、商業(yè)住宅和廠房等新建筑的開(kāi)發(fā);地下商業(yè)、車(chē)庫(kù)的新建;增加面積及改變?nèi)莘e率的改建、擴(kuò)建;不同用地類(lèi)別的功能轉(zhuǎn)換等。這些開(kāi)發(fā)活動(dòng)均符合特許的條件,應(yīng)在地方性的規(guī)劃法規(guī)中予以確認(rèn),明確相關(guān)主體的公眾參與、聽(tīng)證、行政復(fù)議、上訴及利益補(bǔ)償?shù)葯?quán)利,同時(shí)也對(duì)規(guī)劃部門(mén)的自由裁量權(quán)形成制約,防止權(quán)力的濫用。

  3.2.2普通許可盡管新建建筑、地下空間和用地類(lèi)別的功能轉(zhuǎn)換獲得了土地開(kāi)發(fā)或再開(kāi)發(fā)的權(quán)利,但特許還有一個(gè)重要的特質(zhì)是開(kāi)發(fā)者從中獲益,因此對(duì)于公共設(shè)施類(lèi)(教育、醫(yī)療、行政辦公、民政、社區(qū)中心、體育和宗教等)、保障性住房和安置房等公共性住宅、地下人防和市政設(shè)施,以及同一用地類(lèi)別的功能轉(zhuǎn)換,均應(yīng)屬于普通許可的范疇。此外,一些小型的開(kāi)發(fā)活動(dòng),如增設(shè)電梯、樓梯和消防梯等附屬設(shè)施,配套連廊、平臺(tái)和門(mén)亭等構(gòu)筑物,外立面修繕,不改變?cè)泄δ艿牟鸪?、重建、裝修,以及場(chǎng)地、園林、綠化和圍墻建設(shè)等,均屬于普通許可。對(duì)于這些類(lèi)型的普通許可,可以編制專(zhuān)項(xiàng)的規(guī)劃許可條例,為規(guī)劃?rùn)?quán)力下放的決策提供依據(jù)并減輕行政壓力。

  3.3按許可程序分類(lèi)根據(jù)規(guī)劃許可的對(duì)象特點(diǎn)及其在法律上的屬性,可將其分為普通許可和特許,但這個(gè)分類(lèi)并不能決定許可程序的簡(jiǎn)單或復(fù)雜。規(guī)劃許可程序主要取決于專(zhuān)業(yè)決策的難易程度及對(duì)利益相關(guān)者的影響程度,而許可程序的分類(lèi)也是規(guī)劃行政權(quán)力下放的依據(jù)。根據(jù)《行政許可法》及國(guó)外規(guī)劃許可制度的經(jīng)驗(yàn),建議將規(guī)劃許可的程序分為以下3類(lèi)。

  3.3.1簡(jiǎn)易程序部分規(guī)劃許可被視為簡(jiǎn)單的或輕微的許可,如構(gòu)筑物、外立面改造和場(chǎng)地改造等,規(guī)劃管理人員根據(jù)專(zhuān)業(yè)規(guī)范、法律條文和管理經(jīng)驗(yàn)可以作出判斷而無(wú)需集體決策,對(duì)于這類(lèi)規(guī)劃申請(qǐng)可以通過(guò)行政分權(quán)下放到地方規(guī)劃管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行審批,或者通過(guò)簡(jiǎn)化程序由市級(jí)規(guī)劃部門(mén)集中審批。規(guī)劃許可申請(qǐng)同時(shí)涉及到文化局、環(huán)保局、市政園林局、市交委和消防局等部門(mén),申請(qǐng)者往往奔波于不同部門(mén)之間。為了提高行政效率,《行政許可法》第二十六條規(guī)定了方便當(dāng)事人辦理行政許可的若干制度,主要包括統(tǒng)一受理(即通常所說(shuō)的“一個(gè)窗口對(duì)外”)、統(tǒng)一辦理(即“并聯(lián)審批”)、聯(lián)合辦理和集中辦理(即“一站式審批”)等,這些措施對(duì)提高行政效率起到很大的作用。然而,應(yīng)該明晰的是,上述措施并非施行相對(duì)集中行政許可權(quán)[18-19],不屬于行政許可的程序范疇,因此并不能歸到簡(jiǎn)易程序中。

  3.3.2一般程序?qū)τ谝话愕囊?guī)劃申請(qǐng),可根據(jù)規(guī)劃或開(kāi)發(fā)控制條例作出決策,包括大部分的建設(shè)用地規(guī)劃許可,由于控規(guī)編制為建設(shè)用地規(guī)劃許可提供了開(kāi)發(fā)控制的依據(jù),許可的程序主要集中在規(guī)劃部門(mén)內(nèi)部的討論和審查;對(duì)于建設(shè)工程規(guī)劃許可中的功能轉(zhuǎn)換和新建地上、地下建筑,以及新建市政設(shè)施、舊樓電梯安裝等,這類(lèi)申請(qǐng)往往需要征求環(huán)保、工商、文化和消防等其他部門(mén)的意見(jiàn),且具有很強(qiáng)的地方性,區(qū)級(jí)、街道級(jí)規(guī)劃部門(mén)更了解項(xiàng)目申請(qǐng)的具體情況,這類(lèi)申請(qǐng)可以部分下放到地方規(guī)劃局。一般程序的規(guī)劃許可應(yīng)設(shè)置公眾參與,使公眾獲得知情權(quán),并保留市級(jí)規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)的抽查與否決權(quán)力。

  3.3.3復(fù)雜程序第三類(lèi)是重大基礎(chǔ)設(shè)施、公共設(shè)施和重要地段的開(kāi)發(fā)與再開(kāi)發(fā)的許可程序,在其申請(qǐng)過(guò)程中可能對(duì)原有的規(guī)劃進(jìn)行修改。因?yàn)檫@類(lèi)項(xiàng)目的決策是非常困難的,決策過(guò)程也很冗長(zhǎng),需要進(jìn)行多輪的專(zhuān)家論證和公眾討論,因此應(yīng)預(yù)留充足的時(shí)間,由市級(jí)規(guī)劃局進(jìn)行協(xié)調(diào),經(jīng)由規(guī)劃委員會(huì)進(jìn)行決策并上報(bào)省建設(shè)廳進(jìn)行備案,保留省級(jí)部門(mén)的抽查與否決權(quán)力。

  4結(jié)語(yǔ)

  關(guān)于規(guī)劃許可的分類(lèi)探討,其根本目的在于厘清規(guī)劃許可的設(shè)定范疇,改進(jìn)許可的程序,將主要的精力放在重要的規(guī)劃申請(qǐng)上,對(duì)次要的開(kāi)發(fā)活動(dòng)進(jìn)行高效的簡(jiǎn)化審批。同時(shí),也根據(jù)許可的分類(lèi)在行政與法律上厘清規(guī)劃部門(mén)的責(zé)任與權(quán)力,給予申請(qǐng)者應(yīng)有的利益保障。[注釋]①現(xiàn)行《憲法》第五十一條規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候,不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利”。②有學(xué)者將此條款稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)制度條款”,屬于《憲法》中的經(jīng)濟(jì)制度條款,具體參見(jiàn)黃卉的《憲法經(jīng)濟(jì)制度條款的法律適用—從德國(guó)經(jīng)濟(jì)憲法之爭(zhēng)談起》。③《行政許可法》在立法草案中曾將行政許可分為普通許可、特許、認(rèn)可、核準(zhǔn)與登記5類(lèi),但正式通過(guò)時(shí)由于存在分歧未使用上述分類(lèi)名稱(chēng)。關(guān)于行政許可的分類(lèi),在學(xué)術(shù)上存在許多爭(zhēng)論,比較普遍的分類(lèi)方法是歸納《行政許可法》第十二條的5類(lèi)許可事項(xiàng),依據(jù)審批程序的寬嚴(yán)或特定對(duì)象,將許可分為普通許可及特許,詳見(jiàn)王克穩(wěn)的《論行政特許及其與普通許可的區(qū)別》。④廣州市規(guī)劃局每年收到大量關(guān)于舊樓加裝電梯的信訪。⑤改革開(kāi)放以來(lái),我國(guó)行政立法領(lǐng)域陸續(xù)制定并出臺(tái)了《行政處罰法》《行政復(fù)議法》《行政許可法》《行政強(qiáng)制法》等一系列法律,但是《行政程序法》這部約束政府權(quán)力的最重要的法律一直在進(jìn)行各方博弈,至今未能出臺(tái)。⑥新西蘭按照開(kāi)發(fā)活動(dòng)對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的影響,將其分為6類(lèi):允許開(kāi)發(fā)活動(dòng)(PermittedActivity)、控制開(kāi)發(fā)活動(dòng)(ControlledActivity)、限制性任意開(kāi)發(fā)活動(dòng)(RestrictedDiscretionaryActivity)、任意開(kāi)發(fā)活動(dòng)(DiscretionaryActivity)、不符合規(guī)范的開(kāi)發(fā)活動(dòng)(Non-complyingActivity)及嚴(yán)禁開(kāi)發(fā)活動(dòng)(ProhibitedActivity)。

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