試論有效公證書的基本要件
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論文摘要 公證書是公證效力和作用的集中體現(xiàn),在我國,一份有效的公證書應由適格的公證主體依公證程序出具,內(nèi)容真實、合法并符合格式規(guī)范。四項基本要件缺一不可。
論文關(guān)鍵詞 公證主體 公證程序 公證內(nèi)容 公證書格式
公證書是公證活動的載體,是公證效力和作用的集中體現(xiàn),如何出具有效的公證書是各國公證立法與實踐的首要任務(wù)。在我國,公證書指的是由公證機構(gòu)對當事人申請公證的事項,經(jīng)過審查核實,認為符合公證受理條件,按照法定程序制作的,具有特殊法律效力的證明文書,用以保護自然人、法人或者其他組織身份上、財產(chǎn)上的合法權(quán)利和利益。公證機構(gòu)出具的公證書是否有效,關(guān)鍵在于公證書是否符合法律、法規(guī)的強制性規(guī)定,是否違反了有關(guān)的禁止性規(guī)定,結(jié)合我國的公證立法和實踐,筆者認為一份有效的公證書應當滿足以下幾個條件。
一、公證主體適格
我國的公證書是由受公證機構(gòu)指派的公證員具體承辦,再以公證機構(gòu)的名義出具的,因此我國的公證文書必須同時具備公證員個人的簽名(或簽名章)和公證處的公章。公證主體適格應同時滿足公證機構(gòu)和公證員雙重主體的要求。
?。ㄒ唬┕C員具備任職資格
在我國,一名適格的公證員必須持有執(zhí)業(yè)證書,并且在公證機構(gòu)履行職務(wù)。我國對公證員規(guī)定了較高的執(zhí)業(yè)準入門檻,要求從業(yè)人員必須通過國家司法考試,這就使得公證員與法官、檢察官、律師具有同等的法律專業(yè)水平,實現(xiàn)公證員的專業(yè)化和高素質(zhì)。構(gòu)實習一年以上的人員。此外,《公證法》和司法部《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》對公證從業(yè)人員的法律執(zhí)業(yè)經(jīng)歷也做了特殊規(guī)定,確保公證員擁有較豐富的公證實踐經(jīng)驗和社會閱歷。滿足上述公證員任職資格的人員在提出申請后,經(jīng)公證機構(gòu)推薦,由所在地的司法行政部門報省級人民政府司法行政部門審核同意后,報請國務(wù)院司法行政部門任命,并由省級人民政府司法行政部門頒發(fā)公證員執(zhí)業(yè)證書。只有取得公證員執(zhí)業(yè)資格的公證員才能出具公證書,并在公證書上署名。
?。ǘ┕C機構(gòu)具有管轄權(quán)
由于我國的公證員只有在某一公證機構(gòu)中才能從事公證活動,因此公證機構(gòu)的管轄范圍就成了公證機構(gòu)出證資格的限制條件,成為判斷公證機構(gòu)是否適格的因素之一。
首先,公證事項必須屬于公證機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍?!豆C法》在第11條非窮盡式地列舉了我國公證機構(gòu)的可以辦理的公證事項,包括但不限于:合同、繼承、委托、聲明、贈與、遺囑、財產(chǎn)分割、招標投標、拍賣、婚姻狀況、親屬關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系、出生、生存、死亡、身份、經(jīng)歷、學歷、學位、職務(wù)、職稱、有無違法犯罪記錄、公司章程、保全證據(jù)、文書上的簽名、印鑒、日期,文書的副本、影印本與原本相符。如果是法律、行政法規(guī)規(guī)定的必須公證事項,則當事人必須向公證機構(gòu)申請辦理公證,如外國人在我國收養(yǎng)子女、資助出國留學協(xié)議等。隨著我國社會、經(jīng)濟的發(fā)展,公證的業(yè)務(wù)范圍將日益擴大,同時法律、法規(guī)的變化也會導致某些公證事項的增減變動,因此公證的業(yè)務(wù)活動范圍始終處于動態(tài)發(fā)展中。
其次,當事人申請的公證事項屬于公證機構(gòu)的地域管轄范圍。我國為了貫徹便民原則,提高公證機構(gòu)的工作效率,避免公證機構(gòu)之間的不正當競爭,對公證機構(gòu)之間受理公證業(yè)務(wù)的地域范圍進行了劃分,設(shè)立了公證執(zhí)業(yè)區(qū)域制度。根據(jù)《公證法》第25條的規(guī)定,當事人申請辦理公證的,可以向住所地、經(jīng)常居住地、行為地或者事實發(fā)生地的公證機構(gòu)提出,但涉及不動產(chǎn)的公證,應當向不動產(chǎn)所在地的公證機構(gòu)提出。
(三)滿足回避原則
公證機構(gòu)是國家的專門證明機構(gòu),行使的是法律賦予的證明權(quán),為了確保公證員處理公證事務(wù)時能夠客觀公正,大陸法系國家立法中一般都規(guī)定了公證員回避的原則?!豆C法》在第23條規(guī)定:“公證員不得為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證。”如果所辦理的公證事項的結(jié)果會對自己或前述近親屬的利益產(chǎn)生影響的,也應當回避。
二、出證程序合法
程序正義是實質(zhì)正義的保證,公證本身就是為保證實體法正確實施的程序性法律制度。只有嚴格遵守公證程序,才能夠保證公證機構(gòu)正確執(zhí)行國家法律,依法行使公證職權(quán),確保公證文書的真實性、合法性,從而保障公證當事人的合法權(quán)益。公證機構(gòu)違反法定程序進行的證明活動不具有公證的效力。因此,一份有效的公證書必定是經(jīng)過了法定的公證程序,充分保障了當事人程序性權(quán)利的公證活動成果。
我國對公證的辦證程序非常重視,不僅在《公證法》中專章規(guī)定了“公證程序”,而且司法部還專門制定了《公證程序規(guī)則》,努力使辦證程序做到客觀、公正,最大限度地維護當事人在程序方面的合法權(quán)益。應當注意到的是,上述法律和部門規(guī)章主要規(guī)定了公證機構(gòu)在辦理各類公證事項時所必須遵守和執(zhí)行的一般性程序,對某些特殊的公證事項如現(xiàn)場監(jiān)督、遺囑、保全證據(jù)和出具執(zhí)行證書等還有特別規(guī)定,在辦理這些特殊事項時必須嚴格遵守。下面僅從公證程序的一般規(guī)定入手論述出具公證書的程序性有效要件。
?。ㄒ唬┥暾埮c受理環(huán)節(jié)
公證程序的啟動必須由當事人申請開始,不存在公證機構(gòu)或公證員依職權(quán)啟動的情形。申請主體為向公證機構(gòu)提出辦理公證請求的自然人、法人或其他組織,必須具備兩個條件:一是具有相應的民事權(quán)利能力和行為能力,根據(jù)《公證程序規(guī)則》第10條的規(guī)定:“無民事行為能力人或者限制民事行為能力人申辦公證,應當由其監(jiān)護人代理。法人申辦公證,應當由其法定代表人代表。其他組織申辦公證,應當由其負責人代表。”二是當事人與該公證事項有法律上的利害關(guān)系,即申請人與申請公證的事項有法律上的實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系,申請人因此享有獨立的公證請求權(quán)。
申請公證的事項必須是當事人之間無爭議的事項,這是法定的公證受理條件之一。由于我國公證制度的定位是一種非訴訟法律制度,宗旨在于預防糾紛,減少訴訟,因此公證活動多數(shù)發(fā)生在糾紛發(fā)生前,不以解決爭訟為目的。如果當事人之間或者當事人與其他利害關(guān)系人之間對公證事項有爭議的,只能通過其他法律途徑加以解決,公證機構(gòu)不予受理。
申請人既可以自己親自向公證機構(gòu)提出公證申請,也可以委托他人代為申辦。但法律、法規(guī)對幾類涉及人身關(guān)系的重要公證事項要求只能由申請人本人親自申辦,這幾類事項是:遺囑、遺贈撫養(yǎng)協(xié)議、贈與、認領(lǐng)親子、收養(yǎng)關(guān)系、解除收養(yǎng)、生存狀況、委托、聲明、保證。由于這幾類公證關(guān)系當事人的切身利益,只有申請人親自在公證員面前作出意思表示,公證員才能確認事實的存在和當事人的真實意愿,對這幾類公證事項,若申請人沒有親自申請,公證機構(gòu)不會啟動公證程序。
有效的公證申請必須是向有管轄權(quán)的公證機構(gòu)提出的,符合公證業(yè)務(wù)范圍和執(zhí)業(yè)區(qū)域的要求,前文已做闡釋,這里不再贅述。申請人提出公證申請后,若公證機構(gòu)接受申請,同意給予辦證,說明公證機構(gòu)受理了此項申請,此后才能具體實施辦理公證的活動,因此受理是公證機構(gòu)公證行為開始的標志,是公證程序的必經(jīng)環(huán)節(jié)。
?。ǘ彶榄h(huán)節(jié)
公證機構(gòu)受理當事人的公證申請后,要對當事人申請公證的事項及所提供的證明材料從法律和事實兩方面審核其是否真實、合法,因此審查環(huán)節(jié)是公證程序的核心環(huán)節(jié),是公證機構(gòu)公證職能的集中體現(xiàn)。
我國對公證事項審查的內(nèi)容非常寬泛,主要有以下幾項:(1)申請公證的事項是否真實、合法,是否違背社會公德,是否屬于專業(yè)技術(shù)鑒定、評估事項;(2)當事人的人數(shù)、身份、申請辦理該項公證的資格、相應的權(quán)利和民事行為能力;(3)當事人的意思表示是否真實;(4)申請公證的文書的內(nèi)容是否完備,含義是否清晰,文字是否準確,簽名、印鑒是否齊全;(5)當事人提供的證明材料是否真實、合法、充分。其中的任何一項如果沒有審查清楚,都可能造成公證書有錯誤,直至最終被撤銷。
?。ㄈ┏鲎C環(huán)節(jié)
公證機構(gòu)經(jīng)審查,認為申請?zhí)峁┑淖C明材料真實、合法、充分,申請公證的事項真實、合法的,就應當向當事人出具公證書。出具公證書是公證機構(gòu)活動的結(jié)果,是受理、審查等公證程序工作的歸宿,是公證程序中最重要的環(huán)節(jié)。
《公證程序規(guī)則》詳細列舉了各項公證的出證條件,第36條規(guī)定對民事法律行為的公證應滿足:(1)當事人具有從事該行為的資格和相應的民事行為能力;(2)當事人的意思表示真實;(3)該行為的內(nèi)容和形式合法,不違背社會公德。第37條規(guī)定對有法律意義的事實或者文書的公證,應符合下列條件:(1)該事實或者文書與當事人有利害關(guān)系;(2)事實或者文書真實無誤;(3)事實或者文書的內(nèi)容和形式合法,不違背社會公德。第38條還特別指出文書上的簽名、印鑒、日期的公證,其簽名、印鑒、日期應當準確、屬實;文書的副本、影印本等文書的公證,其文本內(nèi)容應當與原本相符。這些都為公證員審查公證事項、出具公證書提供了重要依據(jù),也是判斷公證書有效性的指標。
出證程序本身也有一套程序規(guī)則,首先由承辦公證員在完成公證事項的審查后,根據(jù)公證事項的類別、內(nèi)容、查明的事實和所依據(jù)的法律法規(guī),按照司法部要求的格式草擬公證書,再由公證機構(gòu)負責人或其指定的公證員進行審批,最后要按照司法部規(guī)定的格式制作公證書,完成后將公證書發(fā)送給當事人或其代理人。辦證期限(一般)為受理之日起15個工作日。
論文關(guān)鍵詞 公證主體 公證程序 公證內(nèi)容 公證書格式
公證書是公證活動的載體,是公證效力和作用的集中體現(xiàn),如何出具有效的公證書是各國公證立法與實踐的首要任務(wù)。在我國,公證書指的是由公證機構(gòu)對當事人申請公證的事項,經(jīng)過審查核實,認為符合公證受理條件,按照法定程序制作的,具有特殊法律效力的證明文書,用以保護自然人、法人或者其他組織身份上、財產(chǎn)上的合法權(quán)利和利益。公證機構(gòu)出具的公證書是否有效,關(guān)鍵在于公證書是否符合法律、法規(guī)的強制性規(guī)定,是否違反了有關(guān)的禁止性規(guī)定,結(jié)合我國的公證立法和實踐,筆者認為一份有效的公證書應當滿足以下幾個條件。
一、公證主體適格
我國的公證書是由受公證機構(gòu)指派的公證員具體承辦,再以公證機構(gòu)的名義出具的,因此我國的公證文書必須同時具備公證員個人的簽名(或簽名章)和公證處的公章。公證主體適格應同時滿足公證機構(gòu)和公證員雙重主體的要求。
?。ㄒ唬┕C員具備任職資格
在我國,一名適格的公證員必須持有執(zhí)業(yè)證書,并且在公證機構(gòu)履行職務(wù)。我國對公證員規(guī)定了較高的執(zhí)業(yè)準入門檻,要求從業(yè)人員必須通過國家司法考試,這就使得公證員與法官、檢察官、律師具有同等的法律專業(yè)水平,實現(xiàn)公證員的專業(yè)化和高素質(zhì)。構(gòu)實習一年以上的人員。此外,《公證法》和司法部《公證員執(zhí)業(yè)管理辦法》對公證從業(yè)人員的法律執(zhí)業(yè)經(jīng)歷也做了特殊規(guī)定,確保公證員擁有較豐富的公證實踐經(jīng)驗和社會閱歷。滿足上述公證員任職資格的人員在提出申請后,經(jīng)公證機構(gòu)推薦,由所在地的司法行政部門報省級人民政府司法行政部門審核同意后,報請國務(wù)院司法行政部門任命,并由省級人民政府司法行政部門頒發(fā)公證員執(zhí)業(yè)證書。只有取得公證員執(zhí)業(yè)資格的公證員才能出具公證書,并在公證書上署名。
?。ǘ┕C機構(gòu)具有管轄權(quán)
由于我國的公證員只有在某一公證機構(gòu)中才能從事公證活動,因此公證機構(gòu)的管轄范圍就成了公證機構(gòu)出證資格的限制條件,成為判斷公證機構(gòu)是否適格的因素之一。
首先,公證事項必須屬于公證機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍?!豆C法》在第11條非窮盡式地列舉了我國公證機構(gòu)的可以辦理的公證事項,包括但不限于:合同、繼承、委托、聲明、贈與、遺囑、財產(chǎn)分割、招標投標、拍賣、婚姻狀況、親屬關(guān)系、收養(yǎng)關(guān)系、出生、生存、死亡、身份、經(jīng)歷、學歷、學位、職務(wù)、職稱、有無違法犯罪記錄、公司章程、保全證據(jù)、文書上的簽名、印鑒、日期,文書的副本、影印本與原本相符。如果是法律、行政法規(guī)規(guī)定的必須公證事項,則當事人必須向公證機構(gòu)申請辦理公證,如外國人在我國收養(yǎng)子女、資助出國留學協(xié)議等。隨著我國社會、經(jīng)濟的發(fā)展,公證的業(yè)務(wù)范圍將日益擴大,同時法律、法規(guī)的變化也會導致某些公證事項的增減變動,因此公證的業(yè)務(wù)活動范圍始終處于動態(tài)發(fā)展中。
其次,當事人申請的公證事項屬于公證機構(gòu)的地域管轄范圍。我國為了貫徹便民原則,提高公證機構(gòu)的工作效率,避免公證機構(gòu)之間的不正當競爭,對公證機構(gòu)之間受理公證業(yè)務(wù)的地域范圍進行了劃分,設(shè)立了公證執(zhí)業(yè)區(qū)域制度。根據(jù)《公證法》第25條的規(guī)定,當事人申請辦理公證的,可以向住所地、經(jīng)常居住地、行為地或者事實發(fā)生地的公證機構(gòu)提出,但涉及不動產(chǎn)的公證,應當向不動產(chǎn)所在地的公證機構(gòu)提出。
(三)滿足回避原則
公證機構(gòu)是國家的專門證明機構(gòu),行使的是法律賦予的證明權(quán),為了確保公證員處理公證事務(wù)時能夠客觀公正,大陸法系國家立法中一般都規(guī)定了公證員回避的原則?!豆C法》在第23條規(guī)定:“公證員不得為本人及近親屬辦理公證或者辦理與本人及近親屬有利害關(guān)系的公證。”如果所辦理的公證事項的結(jié)果會對自己或前述近親屬的利益產(chǎn)生影響的,也應當回避。
二、出證程序合法
程序正義是實質(zhì)正義的保證,公證本身就是為保證實體法正確實施的程序性法律制度。只有嚴格遵守公證程序,才能夠保證公證機構(gòu)正確執(zhí)行國家法律,依法行使公證職權(quán),確保公證文書的真實性、合法性,從而保障公證當事人的合法權(quán)益。公證機構(gòu)違反法定程序進行的證明活動不具有公證的效力。因此,一份有效的公證書必定是經(jīng)過了法定的公證程序,充分保障了當事人程序性權(quán)利的公證活動成果。
我國對公證的辦證程序非常重視,不僅在《公證法》中專章規(guī)定了“公證程序”,而且司法部還專門制定了《公證程序規(guī)則》,努力使辦證程序做到客觀、公正,最大限度地維護當事人在程序方面的合法權(quán)益。應當注意到的是,上述法律和部門規(guī)章主要規(guī)定了公證機構(gòu)在辦理各類公證事項時所必須遵守和執(zhí)行的一般性程序,對某些特殊的公證事項如現(xiàn)場監(jiān)督、遺囑、保全證據(jù)和出具執(zhí)行證書等還有特別規(guī)定,在辦理這些特殊事項時必須嚴格遵守。下面僅從公證程序的一般規(guī)定入手論述出具公證書的程序性有效要件。
?。ㄒ唬┥暾埮c受理環(huán)節(jié)
公證程序的啟動必須由當事人申請開始,不存在公證機構(gòu)或公證員依職權(quán)啟動的情形。申請主體為向公證機構(gòu)提出辦理公證請求的自然人、法人或其他組織,必須具備兩個條件:一是具有相應的民事權(quán)利能力和行為能力,根據(jù)《公證程序規(guī)則》第10條的規(guī)定:“無民事行為能力人或者限制民事行為能力人申辦公證,應當由其監(jiān)護人代理。法人申辦公證,應當由其法定代表人代表。其他組織申辦公證,應當由其負責人代表。”二是當事人與該公證事項有法律上的利害關(guān)系,即申請人與申請公證的事項有法律上的實體權(quán)利義務(wù)關(guān)系,申請人因此享有獨立的公證請求權(quán)。
申請公證的事項必須是當事人之間無爭議的事項,這是法定的公證受理條件之一。由于我國公證制度的定位是一種非訴訟法律制度,宗旨在于預防糾紛,減少訴訟,因此公證活動多數(shù)發(fā)生在糾紛發(fā)生前,不以解決爭訟為目的。如果當事人之間或者當事人與其他利害關(guān)系人之間對公證事項有爭議的,只能通過其他法律途徑加以解決,公證機構(gòu)不予受理。
申請人既可以自己親自向公證機構(gòu)提出公證申請,也可以委托他人代為申辦。但法律、法規(guī)對幾類涉及人身關(guān)系的重要公證事項要求只能由申請人本人親自申辦,這幾類事項是:遺囑、遺贈撫養(yǎng)協(xié)議、贈與、認領(lǐng)親子、收養(yǎng)關(guān)系、解除收養(yǎng)、生存狀況、委托、聲明、保證。由于這幾類公證關(guān)系當事人的切身利益,只有申請人親自在公證員面前作出意思表示,公證員才能確認事實的存在和當事人的真實意愿,對這幾類公證事項,若申請人沒有親自申請,公證機構(gòu)不會啟動公證程序。
有效的公證申請必須是向有管轄權(quán)的公證機構(gòu)提出的,符合公證業(yè)務(wù)范圍和執(zhí)業(yè)區(qū)域的要求,前文已做闡釋,這里不再贅述。申請人提出公證申請后,若公證機構(gòu)接受申請,同意給予辦證,說明公證機構(gòu)受理了此項申請,此后才能具體實施辦理公證的活動,因此受理是公證機構(gòu)公證行為開始的標志,是公證程序的必經(jīng)環(huán)節(jié)。
?。ǘ彶榄h(huán)節(jié)
公證機構(gòu)受理當事人的公證申請后,要對當事人申請公證的事項及所提供的證明材料從法律和事實兩方面審核其是否真實、合法,因此審查環(huán)節(jié)是公證程序的核心環(huán)節(jié),是公證機構(gòu)公證職能的集中體現(xiàn)。
我國對公證事項審查的內(nèi)容非常寬泛,主要有以下幾項:(1)申請公證的事項是否真實、合法,是否違背社會公德,是否屬于專業(yè)技術(shù)鑒定、評估事項;(2)當事人的人數(shù)、身份、申請辦理該項公證的資格、相應的權(quán)利和民事行為能力;(3)當事人的意思表示是否真實;(4)申請公證的文書的內(nèi)容是否完備,含義是否清晰,文字是否準確,簽名、印鑒是否齊全;(5)當事人提供的證明材料是否真實、合法、充分。其中的任何一項如果沒有審查清楚,都可能造成公證書有錯誤,直至最終被撤銷。
?。ㄈ┏鲎C環(huán)節(jié)
公證機構(gòu)經(jīng)審查,認為申請?zhí)峁┑淖C明材料真實、合法、充分,申請公證的事項真實、合法的,就應當向當事人出具公證書。出具公證書是公證機構(gòu)活動的結(jié)果,是受理、審查等公證程序工作的歸宿,是公證程序中最重要的環(huán)節(jié)。
《公證程序規(guī)則》詳細列舉了各項公證的出證條件,第36條規(guī)定對民事法律行為的公證應滿足:(1)當事人具有從事該行為的資格和相應的民事行為能力;(2)當事人的意思表示真實;(3)該行為的內(nèi)容和形式合法,不違背社會公德。第37條規(guī)定對有法律意義的事實或者文書的公證,應符合下列條件:(1)該事實或者文書與當事人有利害關(guān)系;(2)事實或者文書真實無誤;(3)事實或者文書的內(nèi)容和形式合法,不違背社會公德。第38條還特別指出文書上的簽名、印鑒、日期的公證,其簽名、印鑒、日期應當準確、屬實;文書的副本、影印本等文書的公證,其文本內(nèi)容應當與原本相符。這些都為公證員審查公證事項、出具公證書提供了重要依據(jù),也是判斷公證書有效性的指標。
出證程序本身也有一套程序規(guī)則,首先由承辦公證員在完成公證事項的審查后,根據(jù)公證事項的類別、內(nèi)容、查明的事實和所依據(jù)的法律法規(guī),按照司法部要求的格式草擬公證書,再由公證機構(gòu)負責人或其指定的公證員進行審批,最后要按照司法部規(guī)定的格式制作公證書,完成后將公證書發(fā)送給當事人或其代理人。辦證期限(一般)為受理之日起15個工作日。