企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的論文

時(shí)間：2017-05-25 09:16:24 秋梅1032由分享

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的論文篇1

　　淺議企業(yè)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)

　　摘要在企業(yè)的各類訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)中，與企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)關(guān)系最為密切，也是導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)不利訴訟后果最多風(fēng)險(xiǎn)的是民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。本文在《關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋》(文中簡(jiǎn)稱2015新民訴司法解釋)對(duì)民事訴訟法律制度進(jìn)一步細(xì)化和完善的背景下，對(duì)企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要概述，并對(duì)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行初步識(shí)別，旨在提醒各企業(yè)應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)的控防機(jī)制，以防范和應(yīng)對(duì)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　關(guān)鍵詞企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn) 民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　一、企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)概述

　　伴隨企業(yè)經(jīng)濟(jì)生活的日益復(fù)雜化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈化，企業(yè)從設(shè)立到變更、從管理到?jīng)Q策、從分立到合并都將面臨全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)，而在企業(yè)各類訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)中尤以民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)最為突出。因此對(duì)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與應(yīng)對(duì)，是任何一個(gè)企業(yè)不可回避的重要問(wèn)題。企業(yè)要想有的放矢的對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)予以防控，離不開(kāi)對(duì)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)概念的準(zhǔn)確把握。

　　(一)企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)概念

　　企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在訴訟領(lǐng)域的一個(gè)下位概念。因此，欲把握其含義，需對(duì)其上位概念的含義予以理解。有學(xué)者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)是指預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)負(fù)面后果的可能性。故將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)定義為一種給企業(yè)帶來(lái)負(fù)面影響的可能性，即“企業(yè)的預(yù)期目標(biāo)與未來(lái)實(shí)際結(jié)果之間存在差異，并且此種差異有導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任的可能”。也有學(xué)者提出，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是“由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或者由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的相關(guān)法律主體存在未按法律規(guī)定或者合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)等行為，從而使企業(yè)承擔(dān)不利法律后果的可能性。”而國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)將法律風(fēng)險(xiǎn)定義為“基于法律規(guī)定、監(jiān)管要求或合同約定，由于企業(yè)外部環(huán)境及其變化，或企業(yè)及其利益相關(guān)者的作為或不作為，對(duì)企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)生的影響。”

　　筆者認(rèn)為上述定義雖各有側(cè)重，但各學(xué)者均承認(rèn)法律風(fēng)險(xiǎn)存在促使企業(yè)遭遇負(fù)面影響之可能。介于此，本文將企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)界定為：企業(yè)作為民事訴訟當(dāng)事人或參與人，在民事訴訟過(guò)程中，因?yàn)橥獠糠森h(huán)境的變化或者民事法律主體未按規(guī)定積極行使訴權(quán)、履行訴訟義務(wù)，從而影響民事案件裁判和執(zhí)行，并致使企業(yè)權(quán)益受損的可能性。

　　(二)企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)的要素

　　法律風(fēng)險(xiǎn)的要素，是指主體可能涉及法律風(fēng)險(xiǎn)而承擔(dān)不利后果的條件。通過(guò)前文對(duì)企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)概念的界定，筆者認(rèn)為企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)包括由主體、法律環(huán)境、行為三個(gè)方面的要素，下面筆者將圍繞這三方面展開(kāi)論述。

　　1.法律風(fēng)險(xiǎn)主體，是指因其實(shí)施某一行為而面臨法律風(fēng)險(xiǎn)的行為方。在企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)層面，廣義的風(fēng)險(xiǎn)主體是指凡是符合我國(guó)民訴法及其相關(guān)司法解釋的規(guī)定，能夠主動(dòng)或者被動(dòng)參加民事訴訟的當(dāng)事人，包括當(dāng)事人及其訴訟代理人、訴訟參與人(如證人、鑒定人等)以及主持裁判活動(dòng)的審判機(jī)關(guān)。而狹義的風(fēng)險(xiǎn)主體僅指前述第一類主體中的訴訟當(dāng)事人，即因自身民事實(shí)體利益發(fā)生糾紛，進(jìn)而以自己的名義參與訴訟，并受法院裁判約束的利害關(guān)系人。這是因?yàn)樘幚碓擃惍?dāng)事人的民事糾紛是民事訴訟的核心環(huán)節(jié)。

　　2.法律風(fēng)險(xiǎn)的法律環(huán)境，是指行為人從事法律活動(dòng)所涉及的法律規(guī)范體系。法律環(huán)境不是一成不變的，要求企業(yè)對(duì)各類法律風(fēng)險(xiǎn)防控的策略要適時(shí)而變。具體在企業(yè)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)中，法律環(huán)境主要就是指現(xiàn)行有效的民事訴訟法律規(guī)范體系。該要素能夠?qū)Ψ娠L(fēng)險(xiǎn)主體實(shí)施法律行為起到指引作用，具體表現(xiàn)在企業(yè)進(jìn)行民事訴訟活動(dòng)時(shí)可以根據(jù)民事訴訟法律規(guī)則預(yù)測(cè)自己的訴訟后果，從而對(duì)自己的訴訟行為做出合理的安排;另一方面，企業(yè)對(duì)民事訴訟法律環(huán)境的變化進(jìn)行細(xì)致分析，可以很好地明確自身面臨的威脅和機(jī)遇，在此基礎(chǔ)上科學(xué)合理的適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)控防策略，會(huì)大大降低民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)造成的損失。

　　3.法律風(fēng)險(xiǎn)的行為，簡(jiǎn)單說(shuō)就是法律風(fēng)險(xiǎn)主體在特定的法律環(huán)境下實(shí)施的某種行為，具體包括作為或者不作為。企業(yè)不恰當(dāng)?shù)脑V訟行為將直接導(dǎo)致可能面臨的民事訴訟法律責(zé)任，甚至可以鎖定給企業(yè)造成不利后果的大致范圍。故筆者將在后文對(duì)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要列舉，旨在提醒各企業(yè)應(yīng)當(dāng)適時(shí)調(diào)整法律風(fēng)險(xiǎn)的控防機(jī)制并規(guī)范自己的訴訟行為，以防范和應(yīng)對(duì)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、企業(yè)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

　　經(jīng)過(guò)歷時(shí)兩年的起草論證，并于2015年2月4日開(kāi)始施行的新民訴司法解釋是最高人民法院有史以來(lái)制定的條文最多、篇幅最長(zhǎng)、內(nèi)容最多的司法解釋。該解釋主要從保護(hù)當(dāng)事人訴權(quán)、維護(hù)法庭紀(jì)律、進(jìn)一步保障民事訴訟證據(jù)制度、提高訴訟效率、推進(jìn)司法公開(kāi)、完善保全及執(zhí)行制度對(duì)等方面民事訴訟法律制度進(jìn)行了細(xì)化和完善，這就要求企業(yè)要立足新解釋新規(guī)定對(duì)可能面臨的新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并適時(shí)調(diào)整企業(yè)對(duì)民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)的防控策略。具體而言，企業(yè)應(yīng)當(dāng)注意的新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于以下幾個(gè)方面：

　　(一)新型證據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　伴隨著網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)的不斷發(fā)展以及電子產(chǎn)品特別是手機(jī)、平板電腦的大量普，正不斷改變著人們的工作及習(xí)慣，各類社交軟件及通訊方式應(yīng)運(yùn)而生。人們通過(guò)短信、視頻通話、電子郵件、聊天軟件、網(wǎng)上銀行等傳遞信息的電子數(shù)據(jù)形式日益豐富，由此導(dǎo)致的糾紛也越來(lái)越多，當(dāng)事人在民事訴訟中將電子數(shù)據(jù)作為證據(jù)形式舉出的情形也不勝枚舉。介于此，2012年修訂的《民事訴訟法》首次將“電子數(shù)據(jù)”納入法定證據(jù)種類，但該法對(duì)于什么是電子數(shù)據(jù)，何具體表現(xiàn)形式等問(wèn)題未予以清晰的界定，導(dǎo)致各地司法實(shí)踐對(duì)電子數(shù)據(jù)的認(rèn)定莫哀一是。在此背景下，2015新民訴司法解釋對(duì)電子數(shù)據(jù)的范圍做出了細(xì)化，對(duì)于司法實(shí)踐中認(rèn)定審查電子證據(jù)做出了指引。這就要求企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中注意對(duì)電子數(shù)據(jù)此種新型證據(jù)的收集保存，反之則可能承擔(dān)舉證不利的訴訟后果，最終導(dǎo)致敗訴的風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)要求企業(yè)在對(duì)電子數(shù)據(jù)進(jìn)行證據(jù)收集過(guò)程中要避免對(duì)他人合法權(quán)益的侵犯，不要顧此失彼。

　　同時(shí)，新民訴司法解釋第一百一十五條規(guī)定對(duì)“單位出具證明”的規(guī)則予以明確規(guī)定，這也要求企業(yè)應(yīng)依法完善對(duì)“單位出具證明”等相關(guān)證據(jù)的管理和收集，避免因證據(jù)形式不合法導(dǎo)致不被法院采納的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(二)管轄權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)

　　新民訴司法解釋第首次規(guī)定因股東名冊(cè)記載、請(qǐng)求變更公司登記、股東知情權(quán)、公司決議、公司合并、公司分立、公司減資、公司增資等糾紛提起的訴訟的管轄權(quán)分配原則，即上述糾紛由被訴公司住所地人民法院管轄。企業(yè)在上述糾紛中應(yīng)該嚴(yán)格鎖定涉訴公司的住所地，避免因違反受訴地人民法院管轄權(quán)而導(dǎo)致不予受理糾紛的尷尬局面。

　　(三)訴訟主體適格的風(fēng)險(xiǎn)

　　新民訴解釋第五十二條對(duì)訴訟主體做出了擴(kuò)大的列舉，同時(shí)對(duì)確定企業(yè)法定代表人的資格作出了新的規(guī)定，即“法人的法定代表人以依法登記的為準(zhǔn)，但法律另有規(guī)定的除外。”企業(yè)要特別對(duì)“法定代表人已經(jīng)變更，但未完成登記，變更后的法定代表人要求代表法人參加訴訟的，人民法院可以準(zhǔn)許”及“對(duì)不具備法人資格的其他組織的訴訟代表人予以確定，即以主要負(fù)責(zé)人為代表人”的規(guī)定。這要求企業(yè)在主動(dòng)起訴或被動(dòng)應(yīng)訴時(shí)要嚴(yán)格把控訴訟主體是否適格，避免因訴訟主體不適格從而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)不利訴訟后果的風(fēng)險(xiǎn)。

　　(四)小額訴訟的風(fēng)險(xiǎn)

　　新民訴解釋首次對(duì)民事訴訟中的小額訴訟程序做出規(guī)定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)首先明確小額訴訟的審理范圍及小額訴訟舉證期限、管轄異議、審理期限、訴訟費(fèi)用交納標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)，特別注意小額訴訟實(shí)行一審終審制，力圖避免因訴訟策略行使不當(dāng)導(dǎo)致企業(yè)利益得不到周全的保護(hù)。

　　(五)被執(zhí)行人的風(fēng)險(xiǎn)

　　新民訴司法解釋首次對(duì)被申請(qǐng)執(zhí)行人失信信息記載的方式、內(nèi)容及公布范圍予以明確，并借助社會(huì)信用體系推出定向通報(bào)制度。公布的方式首先是通過(guò)全國(guó)統(tǒng)一的名單庫(kù)在互聯(lián)網(wǎng)上向社會(huì)公布，同時(shí)借助現(xiàn)代信息科技手段，將失信信息數(shù)據(jù)向政府相關(guān)部門、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、承擔(dān)行政職能的事業(yè)單位及行業(yè)協(xié)會(huì)等部門，進(jìn)行通報(bào)，由其依照法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定等在政府采購(gòu)、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、政府扶持、融資信貸、市場(chǎng)準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定等方面，對(duì)失信被執(zhí)行人予以信用懲戒。因此，企業(yè)在被他人申請(qǐng)執(zhí)行時(shí)，切勿惡意規(guī)避甚至暴力抗拒執(zhí)行，否則會(huì)被列入失信企業(yè)“黑名單”，遭受信用懲戒的代價(jià)。

　　三、結(jié)論

　　2015新民訴司法解釋的出臺(tái)將導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的外部法律環(huán)境發(fā)生改變，要求企業(yè)在民事訴訟活動(dòng)中，不管是主動(dòng)起訴還是被動(dòng)應(yīng)訴，都應(yīng)對(duì)新型民事訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分識(shí)別，并適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)的防控機(jī)制，以達(dá)到防范和應(yīng)對(duì)訴新型法律風(fēng)險(xiǎn)的目的，從而在民事訴訟中最大程度的維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

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