企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范論文篇2

　　淺析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

　　摘要：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概念出現(xiàn)已久，但是國內(nèi)對于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的研究較晚，本文試圖從企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的概念、特征以及企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建對我國企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行較為全面的論證與闡釋。

　　關(guān)鍵詞：企業(yè);法律風(fēng)險(xiǎn);防范

　　一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵

　　對于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的界定，首先要明晰其概念，當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)的概念是首先需要明晰的，理論界對于風(fēng)險(xiǎn)的界定存在多種，整體來講，風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，這種可能性是預(yù)期與未來實(shí)際結(jié)果出現(xiàn)了較大誤差的可能性，而且這種誤差將給與主體帶來一定的負(fù)面影響。如果在預(yù)期結(jié)果與實(shí)際發(fā)生結(jié)果中存在了一定程度的誤差，同時(shí)這種誤差將給主體帶來負(fù)面影響，那么就是存在風(fēng)險(xiǎn)的。從上述風(fēng)險(xiǎn)的概念可以延伸出企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵，即由于企業(yè)外部或者其自身法律環(huán)境發(fā)生的變化，以及相關(guān)法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定積極行使權(quán)利、履行義務(wù)，從而導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)消極法律后果的可能性。

　　二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

　　企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般可以分為自然風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)四種。其中前三種風(fēng)險(xiǎn)的突出表現(xiàn)是不可抗力、市場環(huán)境和資金交易，而法律風(fēng)險(xiǎn)則存在著與前三種風(fēng)險(xiǎn)較大不同的表現(xiàn)特征與現(xiàn)象。

　　首先，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)引發(fā)的獨(dú)特性。導(dǎo)致企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的引發(fā)因素僅僅為法律因素，如法律主體的變化、法律行為的發(fā)生以及相關(guān)法律現(xiàn)象的出現(xiàn)等。具體來講，大致包括以下幾種：

　　(1)企業(yè)外部法律環(huán)境的變化。所謂企業(yè)外部法律環(huán)境，首先是現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定情況，其次是現(xiàn)行法律、法規(guī)的變化，即對應(yīng)法律、法規(guī)的出臺、修改和廢止，以及法律、法規(guī)的相應(yīng)執(zhí)法情況。與企業(yè)的經(jīng)營有著密切關(guān)聯(lián)的法律、法規(guī)的變化以及實(shí)踐執(zhí)行情況，對企業(yè)的經(jīng)營決策、收益以及戰(zhàn)略目標(biāo)的制定存在著重要的聯(lián)系，可能會(huì)給企業(yè)造成消極的、較大的負(fù)面影響，也可能給企業(yè)帶來新的發(fā)展契機(jī)。

　　(2)企業(yè)自身可以有效的控制使用法律效果。如果企業(yè)可以積極、合理的應(yīng)用各種相關(guān)的法律、法規(guī)維護(hù)期權(quán)益，將會(huì)在很大程度上提高企業(yè)的競爭能力，提高企業(yè)的業(yè)績以及收益，反之，如果企業(yè)不能有效的使用相應(yīng)法律、法規(guī)賦予的權(quán)利，維護(hù)自身的權(quán)益，甚至是違反相應(yīng)的法律、法規(guī)，將會(huì)大大降低企業(yè)的競爭能力，使企業(yè)產(chǎn)生不可避免的損失。

　　(3)企業(yè)或與企業(yè)相關(guān)主體的行為。所謂這種行為，一般是指違反了法律、法規(guī)、合同的約定以及相應(yīng)的侵權(quán)損害行為。而對于上述行為做出的主體，即可以是企業(yè)，也可以是與企業(yè)相關(guān)的其他主體，也可以是企業(yè)與相關(guān)主體共同實(shí)施的侵權(quán)損害行為。

　　其次，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存的普遍性。

　　企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的整個(gè)過程，都有相應(yīng)的法律、法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，包括企業(yè)從設(shè)立到企業(yè)終止的整個(gè)過程，規(guī)范了企業(yè)經(jīng)營管理的方方面面。企業(yè)不僅要與政府，還要與企業(yè)、消費(fèi)者以及企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生相應(yīng)的關(guān)系，這一系列的關(guān)系都要通過相應(yīng)的法律規(guī)范進(jìn)行調(diào)整。政府與企業(yè)之間的關(guān)系，需要相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)以及法律手段進(jìn)行規(guī)范;企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系，基本平等的市場主體地位，亦需要法律進(jìn)行規(guī)范;企業(yè)內(nèi)部的各種關(guān)系，如勞動(dòng)人事、會(huì)計(jì)稅費(fèi)等等，亦需要相應(yīng)的法律、法規(guī)進(jìn)行規(guī)范;企業(yè)與消費(fèi)者之間的關(guān)系更加需要《消法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)法律的規(guī)范。從上述所列舉的情況很明顯可以了解到，企業(yè)的所有經(jīng)營活動(dòng)以及內(nèi)部管理行為都與法律、法規(guī)的規(guī)范有著密切的聯(lián)系。法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)刻存在于企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)以及內(nèi)部管理行為中，極有可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)的任何一種行為超越了法律規(guī)定的范圍，勢必將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，對企業(yè)也將造成不同程度的損害與相應(yīng)的有形與無形損失。

　　再次，法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)后導(dǎo)致的結(jié)果種類多、層次不同。

　　法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后，其可能會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，一般有民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任三種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，而企業(yè)民事責(zé)任的承擔(dān)方式為主要風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，主要包括支付違約金、賠償經(jīng)營損失、賠禮道歉、消除妨害等民事責(zé)任;而行政責(zé)任則主要是企業(yè)被行政管理機(jī)關(guān)處以罰款、沒收違法所得、吊銷執(zhí)照等;刑事責(zé)任則是發(fā)生在企業(yè)或者是企業(yè)的相關(guān)人員觸犯了刑法或相關(guān)的刑事法律規(guī)，從收到刑事處罰的結(jié)果。

　　最后、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性。

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上區(qū)別于企業(yè)其他風(fēng)險(xiǎn)，但是法律風(fēng)險(xiǎn)卻與其他風(fēng)險(xiǎn)有著非常緊密的聯(lián)系。無論是企業(yè)的經(jīng)營，亦或是企業(yè)財(cái)務(wù)或者人力資源管理等等，其風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)都存在著一定的關(guān)聯(lián)性，原因在于這些風(fēng)險(xiǎn)存在著一定的交叉性，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)又形成了相互形成與監(jiān)控的關(guān)聯(lián)關(guān)系，有的甚至是同時(shí)存在，如果法律風(fēng)險(xiǎn)控制的很好，那么其他風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)的可能性也將大大降低，在一定程度上減弱了企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)可能性。

　　三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

　　1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制的構(gòu)建

　　企業(yè)存在著較多、較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，上文中對于其特征的分析中，明晰了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在企業(yè)設(shè)立到經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)方面，因此，企業(yè)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制是非常必要的。

　　企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估可以分為內(nèi)部評估與外部評估，企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)部門可以為其自身進(jìn)行一定的評估，提出些許法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的建議，此種機(jī)制的建立針對于一般私企較為實(shí)踐有效性較高，而對于國企、或者是國有資本參股的企業(yè)，其自身出具的法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告書需要進(jìn)相關(guān)政府部門的審核，勢必會(huì)存在“自身說自身”的不真實(shí)問題。外部評估就是企業(yè)內(nèi)部無法務(wù)部門或者是企業(yè)外聘律師事務(wù)所，在企業(yè)與外部律師事務(wù)所簽訂相關(guān)法律服務(wù)協(xié)議后，律師通過相關(guān)資料的搜集與分析，為企業(yè)出具法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對計(jì)劃。

　　2、律師事務(wù)所法律評估的優(yōu)勢。律師具有專業(yè)的法律知識，其亦被稱作“企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估師”，律師不僅可以提示客戶有投資風(fēng)險(xiǎn)、金融風(fēng)險(xiǎn)、競爭風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)之外，還要能夠及時(shí)客戶解決風(fēng)險(xiǎn)。最為有效與關(guān)鍵的作用在于提前預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)、評估風(fēng)險(xiǎn)。如同人的“健康檢查”一樣，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范可以避免死亡。企業(yè)在支付大成本事后來解決出現(xiàn)的各種法律問題，其效果與在事情發(fā)生之前就以較少的花費(fèi)請律師來預(yù)防有著非常明顯的優(yōu)勢區(qū)別。(作者單位：西南科技大學(xué)法學(xué)院)

　　參考文獻(xiàn)：

　　[1]張冬冬：“法律風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告書”，法律咨詢網(wǎng)

　　[2]向飛、陳友春：“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)評估”，法律出版社2006年版。

　　[3]百度文庫：“試論中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范控制”