論現(xiàn)代民法中的意思自治原則
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陳立誠1由 分享
一、意思自治原則的產(chǎn)生基礎(chǔ)(一)概述
意思自治原則最早始于16世紀(jì)的法國法學(xué)家查理·杜摩林正式提出的“當(dāng)事人意志決定論”,而后又在18、19世紀(jì)的資產(chǎn)階級革命和法典化運動中被賦予了更深刻的內(nèi)涵和更莊嚴(yán)的使命,典型例證即是1804年之《拿破侖法典》,其推演出的四項原則之首即為意思自治。學(xué)者對其發(fā)展歷程有著精辟的論述:“意思自治原則導(dǎo)源于古羅馬法,發(fā)端于16世紀(jì)的法國工商業(yè)發(fā)展時期,興起并確立于19世紀(jì)的自由資本主義時期。”[1](二)理念來源
自由主義思想和市民社會的概念共同構(gòu)成了意思自治的理念來源。
私法自治的理念來源于理性主義的自由天賦思想。所謂自由即“由自”,是“一個人不受制于另一人或另一些人因?qū)嘁庵径a(chǎn)生的強制的狀態(tài)。”簡言之,相對于公權(quán)力的行使而言有免受干預(yù)的消極自由,相對于個人事務(wù)的處理而言有自主決定的積極自由。
民法是市民社會的法。黑格爾在《法哲學(xué)原理》一書中提出了近代意義上的市民社會概念。他指出,自治是市民社會的基本特征,具體來說就是在處理私法領(lǐng)域的事務(wù)時,人可以自由表達(dá)意愿而不受外在因素的干預(yù)[2]。這一理念的核心正是尊重當(dāng)事人的選擇,由其根據(jù)自己的判斷而行動,因此集中體現(xiàn)在意思自治原則當(dāng)中。(三)理論假定
意思自治原則作為近代民法的產(chǎn)物,是建立在對當(dāng)時社會生活所作的基本判斷之上的。學(xué)者指出,平等性和互換性是近代民法制度理論的基石。在不發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟條件下,民事法律關(guān)系的主體主要是以家庭為單位的農(nóng)民、手工業(yè)者或者小業(yè)主,這些主體在經(jīng)濟實力上一般不具有顯著的優(yōu)越地位,因為法學(xué)者和立法者做出“一切民事主體都是平等的”之判斷;所謂“互換性”,是指主體在民事活動中頻繁地互換其位置,在某個交易中作為出賣人而另一個交易中充當(dāng)買受人。雖然某一方可能一時使得契約對自己更有利,但是這種并不顯著的優(yōu)勢隨著主體不斷互換其地位而被抵銷。[3]
正是基于這兩個判斷,民事主體被認(rèn)為可以根據(jù)自由意思,通過平等協(xié)商來決定其權(quán)利義務(wù)關(guān)系。二、意思自治原則概述(一)概述
意思自治原則指民事主體根據(jù)自己的意愿,依據(jù)自己的理性判斷,自主自愿地參與民事活動,處理自己在市民社會中的事物,不受國家權(quán)力或者任何第三者的非法干預(yù)。[4]意思自治原則給予了民事主體提供了一種受法律保護(hù)的自由,即免受干預(yù)地做出自主決定的消極自由和得請求發(fā)動公權(quán)力保護(hù)自主決定實現(xiàn)的積極自由。(二)含義
意思自治原則有以下三層含義:
1.自我決定
意思自治的前提是完整而真實的意思表達(dá)。個人得依自身意志自由處置自身事物,相反地,意思表達(dá)不真實會產(chǎn)生民事行為的無效或效力待定的后果。
2.約定優(yōu)先
對于民事關(guān)系中的權(quán)利義務(wù),在民法規(guī)范沒有規(guī)定而當(dāng)事人有約定,或者民法規(guī)范有規(guī)定但當(dāng)事人另有不同或相反約定時,約定的條款優(yōu)先適用。當(dāng)然,這種約定不得違反法律法規(guī)的強行性規(guī)定。
3.自己責(zé)任
民事主體在自由意志支配下的行為致他人損害,便需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,是所謂過錯責(zé)任原則。三、現(xiàn)代民法中意思自治原則的思考(一)理論假定的變化
從19世紀(jì)末開始,生產(chǎn)力的飛躍造成了經(jīng)濟生活的巨大變遷。隨著嚴(yán)重的兩極分化的出現(xiàn),平等性和互換性這兩個假定基礎(chǔ)業(yè)已喪失。現(xiàn)代發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟條件下,由于生產(chǎn)方式的巨大變革、技術(shù)的高度復(fù)雜化,以及各種推銷宣傳手段造成的消費者盲從,事實上生產(chǎn)者和消費者已經(jīng)不再平等。社會分工也使得生產(chǎn)者不會和消費者互換位置,也就不可能真正理解消費者的弱勢處境和不公待遇。理論假定的變化要求我們對建立在此基礎(chǔ)上的意思自治原則乃至整個民法體系加以思考和修正。(二)意思自治的限制
性惡論的合理性使人擔(dān)憂,盲目相信個人能完全地管理自己,有可能造成私法領(lǐng)域的混亂?,F(xiàn)代民法對意思自治的限制主要體現(xiàn)在以下方面:
1.主體之限制
我國民法通則對意思能力做出了“始于出生、終于死亡”的時間限制,并且創(chuàng)設(shè)了“行為能力”概念,根據(jù)年齡和精神狀況的不同分別賦予自然人以不同的行為能力。這就是在考量不同行為能力人對自己意思真實表達(dá)能力之后的選擇。
2.客體之限制
關(guān)于權(quán)利客體上對意思自治的限制,是借助于“物”的概念來完成的,而這一限制也因此集中體現(xiàn)在對可流通物和不可流通物的界定上。針對如人體器官、尸體、毒品等不可流通物,當(dāng)事人的意思不能發(fā)生私法上的效力。
3.權(quán)利行使之限制
自由不能沒有限制,但是又必須嚴(yán)格限制對自由的限制。得以限制民事主體自由的國家利益和社會公共利益,必須最終能夠落實為個人的利益。我國民法通則所確定的誠實信用原則、公序良俗原則即是此理。
我們不難看到,關(guān)于意思自治的限制并不是真正對自由意志的背棄,而是實質(zhì)上維護(hù)了人們的平等地位,保障了人們的締約能力,從而真正地實現(xiàn)了意思自治。四、結(jié)語
意思自治原則是民法中最重要、最有代表性的原則。在其他的民法基本原則中,平等原則是私法自治原則的邏輯前提,誠實信用原則以及公序良俗原則是對私法自治原則必要修正和補充。意思自治原則在不同領(lǐng)域派生出了私權(quán)神圣、契約自由以及過錯責(zé)任等基本理念,也成為對沖突的利益關(guān)系據(jù)以做出價值判斷的基本依據(jù)。很大程度上,保證了意思自治原則,也就保障了上述民法基本理念的實現(xiàn),從而實現(xiàn)了所謂的“公正”,因為“民法上的公平、正義是建立在意思自愿的要素上,而非任何一種內(nèi)容合理或正確性的要素上”。
意思自治原則最早始于16世紀(jì)的法國法學(xué)家查理·杜摩林正式提出的“當(dāng)事人意志決定論”,而后又在18、19世紀(jì)的資產(chǎn)階級革命和法典化運動中被賦予了更深刻的內(nèi)涵和更莊嚴(yán)的使命,典型例證即是1804年之《拿破侖法典》,其推演出的四項原則之首即為意思自治。學(xué)者對其發(fā)展歷程有著精辟的論述:“意思自治原則導(dǎo)源于古羅馬法,發(fā)端于16世紀(jì)的法國工商業(yè)發(fā)展時期,興起并確立于19世紀(jì)的自由資本主義時期。”[1](二)理念來源
自由主義思想和市民社會的概念共同構(gòu)成了意思自治的理念來源。
私法自治的理念來源于理性主義的自由天賦思想。所謂自由即“由自”,是“一個人不受制于另一人或另一些人因?qū)嘁庵径a(chǎn)生的強制的狀態(tài)。”簡言之,相對于公權(quán)力的行使而言有免受干預(yù)的消極自由,相對于個人事務(wù)的處理而言有自主決定的積極自由。
民法是市民社會的法。黑格爾在《法哲學(xué)原理》一書中提出了近代意義上的市民社會概念。他指出,自治是市民社會的基本特征,具體來說就是在處理私法領(lǐng)域的事務(wù)時,人可以自由表達(dá)意愿而不受外在因素的干預(yù)[2]。這一理念的核心正是尊重當(dāng)事人的選擇,由其根據(jù)自己的判斷而行動,因此集中體現(xiàn)在意思自治原則當(dāng)中。(三)理論假定
意思自治原則作為近代民法的產(chǎn)物,是建立在對當(dāng)時社會生活所作的基本判斷之上的。學(xué)者指出,平等性和互換性是近代民法制度理論的基石。在不發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟條件下,民事法律關(guān)系的主體主要是以家庭為單位的農(nóng)民、手工業(yè)者或者小業(yè)主,這些主體在經(jīng)濟實力上一般不具有顯著的優(yōu)越地位,因為法學(xué)者和立法者做出“一切民事主體都是平等的”之判斷;所謂“互換性”,是指主體在民事活動中頻繁地互換其位置,在某個交易中作為出賣人而另一個交易中充當(dāng)買受人。雖然某一方可能一時使得契約對自己更有利,但是這種并不顯著的優(yōu)勢隨著主體不斷互換其地位而被抵銷。[3]
正是基于這兩個判斷,民事主體被認(rèn)為可以根據(jù)自由意思,通過平等協(xié)商來決定其權(quán)利義務(wù)關(guān)系。二、意思自治原則概述(一)概述
意思自治原則指民事主體根據(jù)自己的意愿,依據(jù)自己的理性判斷,自主自愿地參與民事活動,處理自己在市民社會中的事物,不受國家權(quán)力或者任何第三者的非法干預(yù)。[4]意思自治原則給予了民事主體提供了一種受法律保護(hù)的自由,即免受干預(yù)地做出自主決定的消極自由和得請求發(fā)動公權(quán)力保護(hù)自主決定實現(xiàn)的積極自由。(二)含義
意思自治原則有以下三層含義:
1.自我決定
意思自治的前提是完整而真實的意思表達(dá)。個人得依自身意志自由處置自身事物,相反地,意思表達(dá)不真實會產(chǎn)生民事行為的無效或效力待定的后果。
2.約定優(yōu)先
對于民事關(guān)系中的權(quán)利義務(wù),在民法規(guī)范沒有規(guī)定而當(dāng)事人有約定,或者民法規(guī)范有規(guī)定但當(dāng)事人另有不同或相反約定時,約定的條款優(yōu)先適用。當(dāng)然,這種約定不得違反法律法規(guī)的強行性規(guī)定。
3.自己責(zé)任
民事主體在自由意志支配下的行為致他人損害,便需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,是所謂過錯責(zé)任原則。三、現(xiàn)代民法中意思自治原則的思考(一)理論假定的變化
從19世紀(jì)末開始,生產(chǎn)力的飛躍造成了經(jīng)濟生活的巨大變遷。隨著嚴(yán)重的兩極分化的出現(xiàn),平等性和互換性這兩個假定基礎(chǔ)業(yè)已喪失。現(xiàn)代發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟條件下,由于生產(chǎn)方式的巨大變革、技術(shù)的高度復(fù)雜化,以及各種推銷宣傳手段造成的消費者盲從,事實上生產(chǎn)者和消費者已經(jīng)不再平等。社會分工也使得生產(chǎn)者不會和消費者互換位置,也就不可能真正理解消費者的弱勢處境和不公待遇。理論假定的變化要求我們對建立在此基礎(chǔ)上的意思自治原則乃至整個民法體系加以思考和修正。(二)意思自治的限制
性惡論的合理性使人擔(dān)憂,盲目相信個人能完全地管理自己,有可能造成私法領(lǐng)域的混亂?,F(xiàn)代民法對意思自治的限制主要體現(xiàn)在以下方面:
1.主體之限制
我國民法通則對意思能力做出了“始于出生、終于死亡”的時間限制,并且創(chuàng)設(shè)了“行為能力”概念,根據(jù)年齡和精神狀況的不同分別賦予自然人以不同的行為能力。這就是在考量不同行為能力人對自己意思真實表達(dá)能力之后的選擇。
2.客體之限制
關(guān)于權(quán)利客體上對意思自治的限制,是借助于“物”的概念來完成的,而這一限制也因此集中體現(xiàn)在對可流通物和不可流通物的界定上。針對如人體器官、尸體、毒品等不可流通物,當(dāng)事人的意思不能發(fā)生私法上的效力。
3.權(quán)利行使之限制
自由不能沒有限制,但是又必須嚴(yán)格限制對自由的限制。得以限制民事主體自由的國家利益和社會公共利益,必須最終能夠落實為個人的利益。我國民法通則所確定的誠實信用原則、公序良俗原則即是此理。
我們不難看到,關(guān)于意思自治的限制并不是真正對自由意志的背棄,而是實質(zhì)上維護(hù)了人們的平等地位,保障了人們的締約能力,從而真正地實現(xiàn)了意思自治。四、結(jié)語
意思自治原則是民法中最重要、最有代表性的原則。在其他的民法基本原則中,平等原則是私法自治原則的邏輯前提,誠實信用原則以及公序良俗原則是對私法自治原則必要修正和補充。意思自治原則在不同領(lǐng)域派生出了私權(quán)神圣、契約自由以及過錯責(zé)任等基本理念,也成為對沖突的利益關(guān)系據(jù)以做出價值判斷的基本依據(jù)。很大程度上,保證了意思自治原則,也就保障了上述民法基本理念的實現(xiàn),從而實現(xiàn)了所謂的“公正”,因為“民法上的公平、正義是建立在意思自愿的要素上,而非任何一種內(nèi)容合理或正確性的要素上”。