納米科技論文
納米技術(shù)對國家未來經(jīng)濟(jì)、 社會 發(fā)展及國防安全具有重要意義，世界各國(地區(qū))紛紛將納米技術(shù)的研發(fā)作為21世紀(jì)技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)器，下面是學(xué)習(xí)啦小編整理的納米科技論文，希望你能從中得到感悟!
納米科技論文篇一
世界納米科技發(fā)展態(tài)勢和特點(diǎn)
科學(xué) 界普遍認(rèn)為，納米技術(shù)是21世紀(jì) 經(jīng)濟(jì) 增長的一臺主要的發(fā)動(dòng)機(jī)，其作用可使微 電子 學(xué)在20世紀(jì)后半葉對世界的 影響 相形見絀，納米技術(shù)將給 醫(yī)學(xué)、制造業(yè)、材料和信息通信等行業(yè)帶來革命性的變革。因此，近幾年來，納米 科技 受到了世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的極大青睞，并引發(fā)了越來越激烈的競爭。
1、各國競相出臺納米科技 發(fā)展 戰(zhàn)略和計(jì)劃
由于納米技術(shù)對國家未來經(jīng)濟(jì)、 社會 發(fā)展及國防安全具有重要意義，世界各國(地區(qū))紛紛將納米技術(shù)的研發(fā)作為21世紀(jì)技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)器，相繼制定了發(fā)展戰(zhàn)略和計(jì)劃，以指導(dǎo)和推進(jìn)本國納米科技的發(fā)展。 目前 ，世界上已有50多個(gè)國家制定了國家級的納米技術(shù)計(jì)劃。一些國家雖然沒有專項(xiàng)的納米技術(shù)計(jì)劃，但其他計(jì)劃中也往往包含了納米技術(shù)相關(guān)的研發(fā)。
(1)發(fā)達(dá)國家和地區(qū)雄心勃勃
為了搶占納米科技的先機(jī)，美國早在2000年就率先制定了國家級的納米技術(shù)計(jì)劃(NNI)，其宗旨是整合聯(lián)邦各機(jī)構(gòu)的力量，加強(qiáng)其在開展納米尺度的科學(xué)、工程和技術(shù)開發(fā) 工作方面的協(xié)調(diào)。2003年11月，美國國會又通過了《21世紀(jì)納米技術(shù) 研究 開發(fā)法案》，這標(biāo)志著納米技術(shù)已成為聯(lián)邦的重大研發(fā)計(jì)劃，從基礎(chǔ)研究、 應(yīng)用 研究到研究中心、基礎(chǔ)設(shè)施的建立以及人才的培養(yǎng)等全面展開。
日本政府將納米技術(shù)視為“日本經(jīng)濟(jì)復(fù)興”的關(guān)鍵。第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃將生命科學(xué)、信息通信、 環(huán)境技術(shù)和納米技術(shù)作為4大重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域，并制定了多項(xiàng)措施確保這些領(lǐng)域所需戰(zhàn)略資源(人才、資金、設(shè)備)的落實(shí)。之后，日本科技界較為徹底地貫徹了這一方針，積極推進(jìn)從基礎(chǔ)性到實(shí)用性的研發(fā)，同時(shí)跨省廳重點(diǎn)推進(jìn)能有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和加強(qiáng)國際競爭力的研發(fā)。
歐盟在2002—2007年實(shí)施的第六個(gè)框架計(jì)劃也對納米技術(shù)給予了空前的重視。該計(jì)劃將納米技術(shù)作為一個(gè)最優(yōu)先的領(lǐng)域，有13億歐元專門用于納米技術(shù)和納米科學(xué)、以知識為基礎(chǔ)的多功能材料、新生產(chǎn)工藝和設(shè)備等方面的研究。歐盟委員會還力圖制定歐洲的納米技術(shù)戰(zhàn)略，目前，已確定了促進(jìn)歐洲納米技術(shù)發(fā)展的5個(gè)關(guān)鍵措施：增加研發(fā)投入，形成勢頭;加強(qiáng)研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施;從質(zhì)和量方面擴(kuò)大人才資源;重視 工業(yè) 創(chuàng)新，將知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和服務(wù);考慮社會因素，趨利避險(xiǎn)。另外，包括德國、法國、愛爾蘭和英國在內(nèi)的多數(shù)歐盟國家還制定了各自的納米技術(shù)研發(fā)計(jì)劃。
(2)新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體瞄準(zhǔn)先機(jī)
意識到納米技術(shù)將會給人類社會帶來巨大的影響，韓國、 中國 臺灣 等新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體，為了保持競爭優(yōu)勢，也紛紛制定納米科技發(fā)展戰(zhàn)略。韓國政府2001年制定了《促進(jìn)納米技術(shù)10年計(jì)劃》，2002年頒布了新的《促進(jìn)納米技術(shù)開發(fā)法》，隨后的2003年又頒布了《納米技術(shù)開發(fā)實(shí)施規(guī)則》。韓國政府的政策目標(biāo)是融合信息技術(shù)、生物技術(shù)和納米技術(shù)3個(gè)主要技術(shù)領(lǐng)域，以提升前沿技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)的水平;到2010年10年計(jì)劃結(jié)束時(shí)，韓國納米技術(shù)研發(fā)要達(dá)到與美國和日本等領(lǐng)先國家的水平，進(jìn)入世界前5位的行列。
中國臺灣自1999年開始，相繼制定了《納米材料尖端研究計(jì)劃》、《納米科技研究計(jì)劃》，這些計(jì)劃以人才和核心設(shè)施建設(shè)為基礎(chǔ)，以追求“學(xué)術(shù)卓越”和“納米科技產(chǎn)業(yè)化”為目標(biāo)，意在引領(lǐng)臺灣知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，建立產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢。
(3)發(fā)展中大國奮力趕超
綜合國力和科技實(shí)力較強(qiáng)的發(fā)展中國家為了迎頭趕上發(fā)達(dá)國家納米科技發(fā)展的勢頭，也制定了自己的納米科技發(fā)展戰(zhàn)略。中國政府在2001年7月就發(fā)布了《國家納米科技發(fā)展綱要》，并先后建立了國家納米科技指導(dǎo)協(xié)調(diào)委員會、國家納米科學(xué)中心和納米技術(shù)專門委員會。目前正在制定中的國家中長期科技發(fā)展綱要將明確中國納米科技發(fā)展的路線圖，確定中國在目前和中長期的研發(fā)任務(wù)，以便在國家層面上進(jìn)行指導(dǎo)與協(xié)調(diào)，集中力量、發(fā)揮優(yōu)勢，爭取在幾個(gè)方面取得重要突破。鑒于未來最有可能的技術(shù)浪潮是納米技術(shù)，南非科技部正在制定一項(xiàng)國家納米技術(shù)戰(zhàn)略，可望在2005年度執(zhí)行。印度政府也通過加大對從事材料科學(xué)研究的科研機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目的支持力度，加強(qiáng)材料科學(xué)中具有廣泛應(yīng)用前景的納米技術(shù)的研究和開發(fā)。
2、納米科技研發(fā)投入一路攀升
納米科技已在國際間形成研發(fā)熱潮，現(xiàn)在無論是富裕的工業(yè)化大國還是渴望富裕的工業(yè)化中國家，都在對納米科學(xué)、技術(shù)與工程投入巨額資金，而且投資迅速增加。據(jù)歐盟2004年5月的一份 報(bào)告稱，在過去10年里，世界公共投資從1997年的約4億歐元增加到了目前的30億歐元以上。私人的納米技術(shù)研究資金估計(jì)為20億歐元。這說明，全球?qū){米技術(shù)研發(fā)的年投資已達(dá)50億歐元。
美國的公共納米技術(shù)投資最多。在過去4年內(nèi)，聯(lián)邦政府的納米技術(shù)研發(fā)經(jīng)費(fèi)從2000年的2.2億美元增加到2003年的7.5億美元，2005年將增加到9.82億美元。更重要的是，根據(jù)《21世紀(jì)納米技術(shù)研究開發(fā)法》，在2005～2008財(cái)年聯(lián)邦政府將對納米技術(shù)計(jì)劃投入37億美元，而且這還不包括國防部及其他部門將用于納米研發(fā)的經(jīng)費(fèi)。
日本目前是僅次于美國的第二大納米技術(shù)投資國。日本早在20世紀(jì)80年代就開始支持納米科學(xué)研究，近年來納米科技投入迅速增長，從2001年的4億美元激增至2003年的近8億美元，而2004年還將增長20%。
在歐洲，根據(jù)第六個(gè)框架計(jì)劃，歐盟對納米技術(shù)的資助每年約達(dá)7.5億美元，有些人估計(jì)可達(dá)9.15億美元。另有一些人估計(jì)，歐盟各國和歐盟對納米研究的總投資可能兩倍于美國，甚至更高。
中國期望今后5年內(nèi)中央政府的納米技術(shù)研究支出達(dá)到2.4億美元左右;另外，地方政府也將支出2.4億～3.6億美元。中國臺灣計(jì)劃從2002～2007年在納米技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域中投資6億美元，每年穩(wěn)中有增，平均每年達(dá)1億美元。韓國每年的納米技術(shù)投入預(yù)計(jì)約為1.45億美元，而新加坡則達(dá)3.7億美元左右。
就納米科技人均公共支出而言，歐盟25國為2.4歐元，美國為3.7歐元，日本為6.2歐元。按照計(jì)劃，美國2006年的納米技術(shù)研發(fā)公共投資增加到人均5歐元，日本2004年增加到8歐元，因此歐盟與美日之間的差距有增大之勢。公共納米投資占GDP的比例是：歐盟為0.01%，美國為0.01%，日本為0.02%。
另外，據(jù)致力于納米技術(shù)行業(yè)研究的美國魯克斯資訊公司2004年發(fā)布的一份年度報(bào)告稱，很多私營 企業(yè) 對納米技術(shù)的投資也快速增加。美國的公司在這一領(lǐng)域的投入約為17億美元，占全球私營機(jī)構(gòu)38億美元納米技術(shù)投資的46%。亞洲的企業(yè)將投資14億美元，占36%。歐洲的私營機(jī)構(gòu)將投資6.5億美元，占17%。由于投資的快速增長，納米技術(shù)的創(chuàng)新 時(shí)代 必將到來。
3、世界各國納米科技發(fā)展各有千秋
各納米科技強(qiáng)國比較而言，美國雖具有一定的優(yōu)勢，但現(xiàn)在尚無確定的贏家和輸家。
(1)在納米科技 論文方面日、德、中三國不相上下
根據(jù)中國科技信息研究所進(jìn)行的納米論文 統(tǒng)計(jì)結(jié)果，2000—2002年，共有40370篇納米研究論文被《2000—2002年科學(xué)引文索引(SCI)》收錄。納米研究論文數(shù)量逐年增長，且增長幅度較大，2001年和2002年的增長率分別達(dá)到了30.22%和18.26%。
2000—2002年納米研究論文，美國以較大的優(yōu)勢領(lǐng)先于其他國家，3年累計(jì)論文數(shù)超過10000篇，幾乎占全部論文產(chǎn)出的30%。日本(12.76%)、德國(11.28%)、中國(10.64%)和法國(7.89%)位居其后，它們各自的論文總數(shù)都超過了3000篇。而且以上5國2000—2002年每年的納米論文產(chǎn)出大都超過了1000篇，是納米研究最活躍的國家，也是納米研究實(shí)力最強(qiáng)的國家。中國的增長幅度最為突出，2000年中國納米論文比例還落后德國2個(gè)多百分點(diǎn)，到2002年已經(jīng)超過德國，位居世界第三位，與日本接近。
在上述5國之后，英國、俄羅斯、意大利、韓國、西班牙 發(fā)表的論文數(shù)也較多，各國3年累計(jì)論文總數(shù)都超過了1000篇，且每年的論文數(shù)排位都可以進(jìn)入前10名。這5個(gè)國家可以列為納米研究較活躍的國家。
另外，如果歐盟各國作為一個(gè)整體，其論文量則超過36%，高于美國的29.46%。
(2)在 申請納米技術(shù)發(fā)明專利方面美國獨(dú)占鰲頭
據(jù) 統(tǒng)計(jì)：美國專利商標(biāo)局2000—2002年共受理2236項(xiàng)關(guān)于納米技術(shù)的專利。其中最多的國家是美國(1454項(xiàng))，其次是日本(368項(xiàng))和德國(118項(xiàng))。由于專利數(shù)據(jù)來源美國專利商標(biāo)局，所以美國的專利數(shù)量非常多，所占比例超過了60%。日本和德國分別以16.46%和5.28%的比例列在第二位和第三位。英國、韓國、加拿大、法國和 中國 臺灣 的專利數(shù)也較多，所占比例都超過了1%。
專利反映了 研究 成果實(shí)用化的能力。多數(shù)國家納米 論文數(shù)與專利數(shù)所占比例的反差較大，在論文數(shù)最多的20個(gè)國家和地區(qū)中，專利數(shù)所占比例超過論文數(shù)所占比例的國家和地區(qū)只有美國、日本和中國臺灣。這說明，很多國家和地區(qū)在納米技術(shù)研究上具備一定的實(shí)力，但比較側(cè)重于基礎(chǔ)研究，而實(shí)用化能力較弱。
(3)就整體而言納米 科技 大國各有所長
美國納米技術(shù)的 應(yīng)用 研究在半導(dǎo)體芯片、癌癥診斷、光學(xué)新材料和生物分子追蹤等領(lǐng)域快速 發(fā)展 。隨著納米技術(shù)在癌癥診斷和生物分子追蹤中的應(yīng)用， 目前 美國納米研究 熱點(diǎn)已逐步轉(zhuǎn)向 醫(yī)學(xué)領(lǐng)域。醫(yī)學(xué)納米技術(shù)已經(jīng)被列為美國國家的優(yōu)先科研 計(jì)劃。在納米醫(yī)學(xué)方面，納米傳感器可在實(shí)驗(yàn)室條件下對多種癌癥進(jìn)行早期診斷，而且，已能在實(shí)驗(yàn)室條件下對前列腺癌、直腸癌等多種癌癥進(jìn)行早期診斷。2004年，美國國立衛(wèi)生研究院癌癥研究所專門出臺了一項(xiàng)《癌癥納米技術(shù)計(jì)劃》，目的是將納米技術(shù)、癌癥研究與分子生物醫(yī)學(xué)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)2015年消除癌癥死亡和痛苦的目標(biāo);利用納米顆粒追蹤活性物質(zhì)在生物體內(nèi)的活動(dòng)也是一個(gè)研究熱門，這對于研究艾滋病病毒、癌細(xì)胞等在人體內(nèi)的活動(dòng)情況非常有用，還可以用來檢測藥物對病毒的作用效果。利用納米顆粒追蹤病毒的研究也已有成果，未來5～10年有望商業(yè)化。
雖然醫(yī)學(xué)納米技術(shù)正成為納米科技的新熱點(diǎn)，納米技術(shù)在半導(dǎo)體芯片領(lǐng)域的應(yīng)用仍然引人關(guān)注。美國科研人員正在加緊納米級半導(dǎo)體材料晶體管的應(yīng)用研究，期望突破傳統(tǒng)的極限，讓芯片體積更小、速度更快。納米顆粒的自組裝技術(shù)是這一領(lǐng)域中最受關(guān)注的地方。不少 科學(xué) 家試圖利用化學(xué)反應(yīng)來合成納米顆粒，并按照一定規(guī)則排列這些顆粒，使其成為體積小而運(yùn)算快的芯片。這種技術(shù)本來有望取代傳統(tǒng)光刻法制造芯片的技術(shù)。在光學(xué)新材料方面，目前已有可控直徑5納米到幾百納米、可控長度達(dá)到幾百微米的納米導(dǎo)線。
日本納米技術(shù)的研究開發(fā)實(shí)力強(qiáng)大，某些方面處于世界領(lǐng)先水平，但尚未脫離基礎(chǔ)和應(yīng)用研究階段，距離實(shí)用化還有相當(dāng)一段路要走。在納米技術(shù)的研發(fā)上，日本最重視的是應(yīng)用研究，尤其是納米新材料研究。除了碳納米管外，日本開發(fā)出多種不同結(jié)構(gòu)的納米材料，如納米鏈、中空微粒、多層螺旋狀結(jié)構(gòu)、富勒結(jié)構(gòu)套富勒結(jié)構(gòu)、納米管套富勒結(jié)構(gòu)、酒杯疊酒杯狀結(jié)構(gòu)等。
在制造 方法 上，日本不斷改進(jìn)電弧放電法、化學(xué)氣相合成法和激光燒蝕法等現(xiàn)有方法，同時(shí)積極開發(fā)新的制造技術(shù)，特別是批量生產(chǎn)技術(shù)。細(xì)川公司展出的低溫連續(xù)燒結(jié)設(shè)備引起關(guān)注。它能以每小時(shí)數(shù)千克的速度制造粒徑在數(shù)十納米的單一和復(fù)合的超微粒材料。東麗和三菱化學(xué)公司應(yīng)用大學(xué)開發(fā)的新技術(shù)能把制造碳納米材料的成本減至原來的1/10，兩三年內(nèi)即可進(jìn)入批量生產(chǎn)階段。
日本高度重視開發(fā)檢測和加工技術(shù)。目前廣泛應(yīng)用的掃描隧道顯微鏡、原子力顯微鏡、近場光學(xué)顯微鏡等的性能不斷提高，并涌現(xiàn)了諸如數(shù)字式顯微鏡、內(nèi)藏高級照相機(jī)顯微鏡、超高真空掃描型原子力顯微鏡等新產(chǎn)品?？茖W(xué)家村田和廣成功開發(fā)出亞微米噴墨印刷裝置，能應(yīng)用于納米領(lǐng)域，在硅、玻璃、金屬和有機(jī)高分子等多種材料的基板上印制細(xì)微電路，是世界最高水平。
日本 企業(yè) 、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)積極在信息技術(shù)、生物技術(shù)等領(lǐng)域內(nèi)為納米技術(shù)尋找用武之地，如制造單個(gè) 電子 晶體管、分子電子元件等更細(xì)微、更高性能的元器件和量子 計(jì)算 機(jī)，解析分子、蛋白質(zhì)及基因的結(jié)構(gòu)等。不過，這些研究大都處于探索階段，成果為數(shù)不多。
歐盟在納米科學(xué)方面頗具實(shí)力，特別是在光學(xué)和光電材料、有機(jī)電子學(xué)和光電學(xué)、磁性材料、仿生材料、納米生物材料、超導(dǎo)體、復(fù)合材料、醫(yī)學(xué)材料、智能材料等方面的研究能力較強(qiáng)。
中國在納米材料及其應(yīng)用、掃描隧道顯微鏡 分析 和單原子操縱等方面研究較多，主要以金屬和無機(jī)非金屬納米材料為主，約占80%，高分子和化學(xué)合成材料也是一個(gè)重要方面，而在納米電子學(xué)、納米器件和納米生物醫(yī)學(xué)研究方面與發(fā)達(dá)國家有明顯差距。
4、納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化步伐加快
目前，納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化尚處于初期階段，但展示了巨大的商業(yè)前景。據(jù)統(tǒng)計(jì)：2004年全球納米技術(shù)的年產(chǎn)值已經(jīng)達(dá)到500億美元，2010年將達(dá)到14400億美元。為此，各納米技術(shù)強(qiáng)國為了盡快實(shí)現(xiàn)納米技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，都在加緊采取措施，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。
美國國家科研項(xiàng)目 管理部門的管理者們認(rèn)為，美國大公司自身的納米技術(shù)基礎(chǔ)研究不足，導(dǎo)致美國在該領(lǐng)域的開發(fā)應(yīng)用缺乏動(dòng)力，因此，嘗試建立一個(gè)由多所大學(xué)與大企業(yè)組成的研究中心，希望借此使納米技術(shù)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用開發(fā)緊密結(jié)合在一起。美國聯(lián)邦政府與加利福尼亞州政府一起斥巨資在洛杉礬地區(qū)建立一個(gè)“納米科技成果轉(zhuǎn)化中心”，以便及時(shí)有效地將納米科技領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究成果應(yīng)用于產(chǎn)業(yè)界。該中心的主要 工作有兩項(xiàng)：一是進(jìn)行納米技術(shù)基礎(chǔ)研究;二是與大企業(yè)合作，使最新基礎(chǔ)研究成果盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。其研究領(lǐng)域涉及納米計(jì)算、納米通訊、納米 機(jī)械和納米電路等許多方面，其中不少研究成果將被率先應(yīng)用于美國國防 工業(yè) 。
美國的一些大公司也正在認(rèn)真探索利用納米技術(shù)改進(jìn)其產(chǎn)品和工藝的潛力。IBM、惠普、英特爾等一些IT公司有可能在中期內(nèi)取得突破，并生產(chǎn)出商業(yè)產(chǎn)品。一個(gè)由專業(yè)、商業(yè)和學(xué)術(shù) 組織組成的 網(wǎng)絡(luò) 在迅速擴(kuò)大，其目的是共享信息，促進(jìn) 聯(lián)系，加速納米技術(shù)應(yīng)用。
日本企業(yè)界也加強(qiáng)了對納米技術(shù)的投入。關(guān)西地區(qū)已有近百家企業(yè)與16所大學(xué)及國立科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，不久前又建立了“關(guān)西納米技術(shù)推進(jìn)會議”，以大力促進(jìn)本地區(qū)納米技術(shù)的研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程;東麗、三菱、富士通等大公司更是紛紛斥巨資建立納米技術(shù)研究所，試圖將納米技術(shù)融合進(jìn)各自從事的產(chǎn)業(yè)中。
歐盟于2003年建立納米技術(shù)工業(yè)平臺，推動(dòng)納米技術(shù)在歐盟成員國的應(yīng)用。歐盟委員會指出：建立納米技術(shù)工業(yè)平臺的目的是使工程師、材料學(xué)家、醫(yī)療研究人員、生物學(xué)家、物 理學(xué) 家和化學(xué)家能夠協(xié)同作戰(zhàn)，把納米技術(shù)應(yīng)用到信息技術(shù)、化妝品、化學(xué)產(chǎn)品和運(yùn)輸領(lǐng)域，生產(chǎn)出更清潔、更安全、更持久和更“聰明”的產(chǎn)品，同時(shí)減少能源消耗和垃圾。歐盟希望通過建立納米技術(shù)工業(yè)平臺和增加納米技術(shù)研究投資使其在納米技術(shù)方面盡快趕上美國。
為了促進(jìn)納米技術(shù)研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化，2000年12月，中國成立了第一個(gè)國家納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地。該基地集中了國內(nèi)一流的納米技術(shù)研究機(jī)構(gòu)和專家，并正在籌建世界級的國家納米技術(shù)研究院。基地的發(fā)展目標(biāo)是成為世界級的納米技術(shù)科學(xué)城，孵化出一批世界級的高新技術(shù)企業(yè)，培養(yǎng)出一批世界級的納米技術(shù)專家和 現(xiàn)代 企業(yè)家，把基地建成為一個(gè)綜合的、跨學(xué)科的。市場化的、開放的、流動(dòng)的現(xiàn)代化“納米產(chǎn)業(yè)集群”。2003年8月，中國科學(xué)院納米技術(shù)產(chǎn)業(yè)化基地宣告成立。該基地由中國科學(xué)院和多家納米技術(shù)企業(yè)組成，將以產(chǎn)業(yè)化開發(fā)為主，兼顧應(yīng)用研究、促進(jìn)基礎(chǔ)研究。
美國《技術(shù)評論》雜志在其“創(chuàng)新專欄”中報(bào)道納米技術(shù)進(jìn)展時(shí)指出：在世界各國加快納米技術(shù)商業(yè)化步伐的同時(shí)，亞洲一些國家已明顯處于領(lǐng)先地位。中國、日本、韓國和新加坡等國政府都投入重金發(fā)展納米技術(shù)，其目的是要開發(fā)包括超靈敏診斷技術(shù)以及超級 計(jì)算機(jī)等在內(nèi)的眾多產(chǎn)品。密歇根州立大學(xué)的納米技術(shù)專家托馬奈克稱，中國、日本和韓國等國家將在未來幾年成為世界納米技術(shù)方面的領(lǐng)頭羊。在納米技術(shù)的某些領(lǐng)域，這3個(gè)國家都處于領(lǐng)先地位。
納米科技論文篇二
尋找失控了的控制
摘要: 納米科技從誕生至今，創(chuàng)造過很多科學(xué)奇跡并已開始造福人類社會。但是，其在科學(xué)領(lǐng)域仍存在一定的不確定性，這其中還伴有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，尤其對人類生命健康和生態(tài)環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)。作為新科技，納米科技會面臨法律管制上的問題和挑戰(zhàn)。在此，傳統(tǒng)的國家壟斷管制模式已難有作為，風(fēng)險(xiǎn)治理理論中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則也作用有限，而以公共治理理念為基礎(chǔ)，通過軟法對納米科技進(jìn)行規(guī)制不失為一條新的解決路徑。
關(guān)鍵詞: 納米科技 風(fēng)險(xiǎn)治理 規(guī)制模式 軟法
納米科技從二十世紀(jì)九十年代誕生至今，創(chuàng)造了許多奇跡，將許多領(lǐng)域中的不可能變成了可能。當(dāng)前，納米科技正在蓬勃發(fā)展，被產(chǎn)業(yè)界和科技界譽(yù)為第四次工業(yè)革命。同時(shí)，正如之前的新技術(shù)一樣，納米科技的應(yīng)用也面臨著風(fēng)險(xiǎn)社會對其產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn)的檢驗(yàn)。即便這些風(fēng)險(xiǎn)所隱含的危害還尚未被完整的加以科學(xué)證實(shí)，但納米科技在科學(xué)上的不確定性，也足以引起人們的擔(dān)憂。由此也引起了對納米科技法律管制上的新問題和新挑戰(zhàn)。正是在這樣一種兩難的境況下，討論納米科技的管制問題是有意義的。事實(shí)上，在進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會后，人們在面對著包括納米科技在內(nèi)的一系列“人為的不確定性”的情況下，風(fēng)險(xiǎn)治理理論中的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則所能發(fā)揮的作用實(shí)則非常有限。此外，傳統(tǒng)的國家壟斷管制模式在納米科技治理中也難有作為，我們可以嘗試通過軟法對納米科技進(jìn)行規(guī)制，為失控了的納米科技發(fā)展尋找控制的路徑。
一、納米奇跡?納米危機(jī)?
(一)納米科技帶來的奇跡
納米(Nanometer)本身是長度單位，是對物質(zhì)尺寸的描述，1納米(nm)就是十億分之一米。納米科技是指任何物質(zhì)的長、寬、高中任何一個(gè)向度小于100納米。美國國家納米計(jì)劃對于納米科技的定義為：納米科技是指在納米尺度下研究原子、分子或高分子的特征與交互作用，并通過對原子、分子、或高分子的控制，產(chǎn)生具有新穎的物理、化學(xué)和生物的特性與現(xiàn)象的新分子結(jié)構(gòu)，并進(jìn)而創(chuàng)造及利用介于1-100納米長度的材料、結(jié)構(gòu)、裝置或系統(tǒng)。{1}
納米材料的尺寸接近單個(gè)原子或者分子的大小，因具有許多常規(guī)材料所不具備的物理化學(xué)特性，如極高的化學(xué)反應(yīng)性、優(yōu)良的導(dǎo)電性能、獨(dú)特的光學(xué)性質(zhì)、極強(qiáng)的機(jī)械韌度等，使其在生物制藥、醫(yī)學(xué)、基因控制、環(huán)保、電子器件、能源和航空航天技術(shù)等領(lǐng)域發(fā)揮著越來越重要的作用，納米科技正在逐漸走進(jìn)我們的生活。它在有效診斷和治療疾病、攻克癌癥、幫助再生或修復(fù)受損組織方面，在清潔污染、節(jié)約能源、增加能源生產(chǎn)效率、提高硬盤數(shù)據(jù)存儲密度、使晶體管更精密高效方面，為航空、宇航、運(yùn)輸工具提供更輕、更堅(jiān)固的材料方面，在設(shè)備小型、微型化等方面都取得過驚人的成就。
1998年4月，美國前總統(tǒng)科技顧問Neal Lane教授評論到：“如果有人問我哪個(gè)科學(xué)和工程領(lǐng)域?qū)ξ磥懋a(chǎn)生突破性的影響，我會說是計(jì)劃建立的一個(gè)名為納米科技的機(jī)構(gòu)。”納米科技一些潛在可能實(shí)現(xiàn)的突破包括，把整個(gè)美國國會圖書館的資料壓縮到一塊像方糖一樣大小的設(shè)備中，通過提高單位表面儲存能力1000倍，將使得大存儲電子設(shè)備的儲存能力擴(kuò)大到兆兆字節(jié)的水平;以自小到大的方法制造材料和產(chǎn)品，即從一個(gè)原子、一個(gè)分子開始制造它們，這種方法將節(jié)約原材料和降低污染;生產(chǎn)出比鋼強(qiáng)度大10倍，而重量只有其幾分之一的材料來制造各種更輕便、更省燃料的陸上、水上和航空交通工具;運(yùn)用基因和藥物傳送納米級的MRI對照劑來發(fā)現(xiàn)癌細(xì)胞或定位人體組織器官;去除在水和空氣中最細(xì)微的污染物，從而得到更清潔的環(huán)境和可以飲用的水，等等。
納米科技產(chǎn)品的問世，使得物質(zhì)因?yàn)槌叽绲目s小而創(chuàng)造了無限的可能。自上個(gè)世紀(jì)90年代以來，世界主要國家(包括美國、日本、韓國和中國)的政府投入大規(guī)模的資金，資助學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、企業(yè)和民間團(tuán)體從事納米科技的研發(fā)與應(yīng)用。從納米科技的蓬勃發(fā)展與工業(yè)對它的重視程度觀察，納米科技已經(jīng)成為繼咨詢科技與生物科技之后，最新一波的產(chǎn)業(yè)革命。{2}
(二)納米科技引起的風(fēng)險(xiǎn)
納米科技作為正在涌現(xiàn)、充滿不確定性和復(fù)雜性的技術(shù)，既帶來了巨大的潛在利益，同時(shí)也存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)，因?yàn)榧{米產(chǎn)品在人類健康、社會倫理、生態(tài)環(huán)境、可持續(xù)發(fā)展等方面可能會造成或引發(fā)傷害和破壞。目前，納米科技中最緊迫的問題是其對人類健康和環(huán)境的毒性及風(fēng)險(xiǎn)。這主要包括：納米微粒的危害與暴露風(fēng)險(xiǎn)，前者涉及納米微粒對人體或自然生態(tài)系統(tǒng)的生物和化學(xué)影響，后者涉及納米微粒的泄漏、流失、傳播和附集，以及由此給人體或生態(tài)系統(tǒng)帶來的危機(jī)。{3}
由于納米粒子小，移動(dòng)性強(qiáng)，反映性高，能穿透生物膜進(jìn)入細(xì)胞、組織和器官，通過吸入和消化，納米粒子可進(jìn)入血液，一旦進(jìn)入血液，納米材料便可周身運(yùn)輸，被腦、心、肺、肝、腎、脾、骨髓和神經(jīng)系統(tǒng)吸收。如果納米材料被細(xì)胞線粒體和細(xì)胞核吸收，還可能引起DNA突變，誘發(fā)線粒體結(jié)構(gòu)損傷，甚至導(dǎo)致細(xì)胞死亡。有一些動(dòng)物實(shí)驗(yàn)已初步證實(shí)納米材料對有機(jī)體有毒性，對機(jī)體健康、生命有危害，也有長期接觸納米粒子的工人受到傷害以致死亡的臨床報(bào)告。另一方面，納米科技對環(huán)境可能產(chǎn)生“納米污染”。納米污染物是制造或使用納米材料過程中產(chǎn)生的所有廢物的通稱，它體積小，能飄浮在空中，容易滲入動(dòng)物和植物細(xì)胞，引起未知效應(yīng)。大多數(shù)人造納米粒子從未出現(xiàn)在自然界，生命有機(jī)體沒有相應(yīng)的手段對付納米廢料，如何處理納米污染物和廢料是對納米科技的一大挑戰(zhàn)。{4}
由于納米科技的特殊性，對生命健康和生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)和不確定性也讓人們充滿了擔(dān)憂，有些納米科技不僅對人類健康和環(huán)境構(gòu)成一定的風(fēng)險(xiǎn)，而且引發(fā)了相關(guān)的社會倫理問題和一系列的法律問題。
(三)負(fù)責(zé)任地發(fā)展納米科技
納米科技對健康和環(huán)境帶來的負(fù)面效應(yīng)，引起了科學(xué)界、社會團(tuán)體和一般公眾的廣泛關(guān)注。由于存在著不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，納米科技的發(fā)展帶來一些倫理、法律和社會問題。盡管存在這樣和那樣的擔(dān)心，但這并不能成為我們不去發(fā)展納米科技的理由。為此，美國國家研究委員會(NRC)認(rèn)為：“需要負(fù)責(zé)任地發(fā)展納米科技，就是保持最大程度地促進(jìn)納米科技的正面貢獻(xiàn)，與最大限度地減少其負(fù)面效果之間的平衡。因此，負(fù)責(zé)任地發(fā)展包括仔細(xì)考慮應(yīng)用和潛在的含義。它意味著承諾發(fā)展和使用技術(shù)滿足人類和社會緊迫需要的同時(shí)，盡力去充分合理地預(yù)見和減輕不利影響或未曾想到的結(jié)果。”{5}
國際社會普遍認(rèn)識到，對于將給人類帶來重大影響的新興科學(xué)技術(shù)，在促進(jìn)其為人類帶來好處的同時(shí)，需要認(rèn)真對待和盡早地研究起潛在的負(fù)面效應(yīng)和風(fēng)險(xiǎn)帶來的問題，為更好地利用科學(xué)技術(shù)造福人類提供認(rèn)識、技術(shù)和社會方面的準(zhǔn)備，保障科技和社會的和諧發(fā)展。{6}
二、風(fēng)險(xiǎn)治理理論與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則
(一)科學(xué)的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)治理
科學(xué)在當(dāng)代社會生活中的角色更加顯著，如放射性與納米物質(zhì)，無法直接被感官感知，人們唯有通過科學(xué)儀器與精密計(jì)算才能知道風(fēng)險(xiǎn)的所在，而有些風(fēng)險(xiǎn)是目前科學(xué)也無法測量和計(jì)算的，具有完全的不確定性，這也是由科學(xué)的不確定性所致。在討論納米科技是否進(jìn)行規(guī)制以及如何規(guī)制的問題之前，必須首先確定目前的科學(xué)證據(jù)是否已足夠證實(shí)納米顆粒對于環(huán)境和健康造成的負(fù)面影響。雖然學(xué)術(shù)界對納米科技可能造成的不良影響有一些數(shù)據(jù)和報(bào)告，但是由于納米產(chǎn)品屬于新穎的技術(shù)，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告仍因欠缺完整的數(shù)據(jù)與資料，而導(dǎo)致相關(guān)的毒性試驗(yàn)報(bào)告也未達(dá)到確定的程度，{7}這就使得我們將直接面臨科學(xué)的極大不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
正如我們所看到的，在現(xiàn)代工業(yè)社會，通過發(fā)展各種技術(shù)(如醫(yī)藥、殺蟲劑、化肥等)，輔之以相應(yīng)的行動(dòng)和決策，降低了瘟疫、饑荒等風(fēng)險(xiǎn)，與此同時(shí)又伴隨著不確定的人為制造的風(fēng)險(xiǎn)，這在本質(zhì)上屬于“人為的不確定性”(manufactured uncertainty)的風(fēng)險(xiǎn)。{8}這些不確定性及風(fēng)險(xiǎn)既是對納米科技發(fā)展的挑戰(zhàn)，也是對倫理和法律的挑戰(zhàn)。我們不僅受到知識的局限，而且遇到道德上的兩難：我們既不能坐等納米科技發(fā)展到出現(xiàn)問題且不可逆轉(zhuǎn)時(shí)，再來評價(jià)并制定相應(yīng)的規(guī)范來規(guī)制，又不能因缺少相應(yīng)的知識和經(jīng)驗(yàn)支撐，對一個(gè)還不確定的領(lǐng)域進(jìn)行評價(jià)和規(guī)范，同樣也面臨著“道德風(fēng)險(xiǎn)”。
在風(fēng)險(xiǎn)社會里，人們通常憑借已有經(jīng)驗(yàn)和知識來評估風(fēng)險(xiǎn)，卻往往在風(fēng)險(xiǎn)不確定時(shí)便已決策或行動(dòng)。評估科技風(fēng)險(xiǎn)需要專業(yè)的知識，因此，普通民眾需要依賴專家來應(yīng)對科技風(fēng)險(xiǎn)。然而，不同專家經(jīng)常會對同一個(gè)問題持不同或相反的意見。于是，每個(gè)人都隱約覺得風(fēng)險(xiǎn)與安全離自己很遠(yuǎn)，因?yàn)槠洳皇亲约核鶓?yīng)思考和所能思考的事情，但同時(shí)又會隱約覺得風(fēng)險(xiǎn)離自己很近，因?yàn)槠鋾r(shí)時(shí)刻刻關(guān)系到自己的生死存亡，必須自己決斷和行動(dòng)。{9}P26-28
(二)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則
當(dāng)面臨可能對人類、動(dòng)物、植物健康造成損害的風(fēng)險(xiǎn)，但是在現(xiàn)有科學(xué)資料又不足以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行完整的評估時(shí)，決策機(jī)構(gòu)仍需要采取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施以積極應(yīng)對。1996年以來，歐洲接連發(fā)生瘋牛病、口蹄疫、二惡英等一系列食品安全事件，引發(fā)了歐洲消費(fèi)者恐慌和對食品安全的信賴危機(jī)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則逐步擴(kuò)展到食品安全、動(dòng)植物檢疫等幾乎所有與人類生命健康相關(guān)的領(lǐng)域，成為一國和國際社會保護(hù)人類和動(dòng)植物生命及健康制度的一條重要準(zhǔn)則。{10}1992年的《里約宣言》第15項(xiàng)原則確認(rèn)了這一風(fēng)險(xiǎn)，“凡有可能造成嚴(yán)重的或不可挽回的損害的地方，不能把缺乏充分的科學(xué)肯定性作為推遲采取防止環(huán)境退化的費(fèi)用低廉的措施的理由”。{11}預(yù)防原則的目的在于，當(dāng)我們對某一行為的有害影響缺乏確定的科學(xué)知識的時(shí)候，該原則為我們提供行動(dòng)指導(dǎo)。其核心觀念是，即使以我們現(xiàn)有的科學(xué)水平，仍無法在工業(yè)或技術(shù)活動(dòng)和某種對健康和環(huán)境的危害之間確立因果聯(lián)系，預(yù)防原則也要求對此項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行管理控制。
在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則的適用過程中，將不可避免地會涉及外部性問題，即應(yīng)對有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防原則適用的成本收益和社會經(jīng)濟(jì)利益加以考慮。歐共體法相關(guān)文件也規(guī)定歐共體在準(zhǔn)備其環(huán)境政策時(shí)，應(yīng)考慮可以獲得的科學(xué)和技術(shù)數(shù)據(jù)，以及其行為潛在的利益和花費(fèi)。歐洲委員會在一份通訊中也建議對一項(xiàng)措施后果的檢驗(yàn)應(yīng)包括適當(dāng)和可能的經(jīng)濟(jì)成本收益分析。美國學(xué)者孫斯坦在分析預(yù)防原則的時(shí)候也指出，“在美國，將規(guī)制措施的選擇建立在成本收益分析的基礎(chǔ)上，這里提出了三個(gè)子原則：首先，政府應(yīng)該評估風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)模，它不應(yīng)該關(guān)注統(tǒng)計(jì)上很小的風(fēng)險(xiǎn);其次，政府必須考量風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制措施帶來的各種效應(yīng)，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制措施本身帶來的成本和附帶危害;最后，政府應(yīng)當(dāng)對任何被建議采取的措施都準(zhǔn)備替代方案。”{12}
預(yù)防原則在實(shí)施的過程中需要遵循的原則，歸結(jié)起來包括：第一，遵循成本小于(預(yù)期)收益原則。個(gè)人和政府經(jīng)常會片面地強(qiáng)調(diào)某方面的發(fā)展和保障，而忽視了成本收益的考量。在忽視成本收益分析的文化體制下，我們付出的可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)比能夠得到的多。第二，遵循最優(yōu)成本分?jǐn)?最優(yōu)預(yù)防分配)原則。如果政策實(shí)施的結(jié)果僅僅是減少風(fēng)險(xiǎn)，此目標(biāo)很容易實(shí)現(xiàn)。在這種情況下，顯然我們應(yīng)使用此政策。同樣，如果一種政策僅增加風(fēng)險(xiǎn)，決定也同樣簡單，就應(yīng)該避開此政策。但是多數(shù)政策方案是減少了部分風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)增加或延長了其它風(fēng)險(xiǎn)。這樣，政策的實(shí)施就沒有實(shí)現(xiàn)最佳的預(yù)防。
由于我們在實(shí)施預(yù)防原則過程中經(jīng)常會忽視成本收益分析，在面對風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性和多樣性時(shí)，不能正確地進(jìn)行邊際效益的分析。所以，預(yù)防原則在面對科學(xué)的不確定性情形中很多時(shí)候也將難以發(fā)揮效果。
三、傳統(tǒng)國家管制在納米科技治理中面臨困境
(一)傳統(tǒng)管理模式—政府壟斷管制
人們長久以來習(xí)慣于生活其中的法律世界，更接近于一種“國家一控制”法范式。以國家為唯一軸心的“國家一控制”法范式，其與全能政府聯(lián)姻產(chǎn)生的管理法主張國家運(yùn)用依附于它的法律工具來控制社會;其與夜警國家聯(lián)姻產(chǎn)生的控權(quán)法，主張社會依靠獨(dú)立于政治的、具有自治性的法律來控制國家。{13}P11-12無論是管理論還是控權(quán)論，面對的都是傳統(tǒng)的管制模式—政府壟斷管制。這種模式是由政府包攬一切監(jiān)管工作，這意味著政府是唯一的監(jiān)管主體，監(jiān)管什么、怎么監(jiān)管、監(jiān)管到什么程度都由政府來確定;同時(shí)，政府包攬了整個(gè)的監(jiān)管過程，其他主體不可以介入。國家作為惟一“合法”的管制主體，通過各類、各級國家機(jī)構(gòu)或者公營企業(yè)壟斷公共事務(wù)的管理，不允許任何其他組織與其分享公共權(quán)力。
從我國目前在各個(gè)領(lǐng)域中安全事故頻發(fā)的現(xiàn)狀來看，政府壟斷管制模式反映出了國家管制失靈的狀況。這一政府管制失靈狀況體現(xiàn)為：立法不足導(dǎo)致立法滯后，留下大量的法律空白;執(zhí)法機(jī)構(gòu)分散導(dǎo)致監(jiān)管不力，政府的執(zhí)法成本過高導(dǎo)致監(jiān)管低效;政府反應(yīng)遲緩，跟不上經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的節(jié)奏;政府管理的缺位、越位、錯(cuò)位等，導(dǎo)致國家與公民個(gè)人之間的緊張關(guān)系，等等。這些問題的根源在于該種模式下作為惟一監(jiān)管者的政府在很大程度上存在著經(jīng)濟(jì)人的自利性，具有“從多種機(jī)會中選取能夠給自己帶來最大利益的傾向”，正如道格拉斯·諾斯所強(qiáng)調(diào)的“政府的存在既是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”{14}。政府在進(jìn)行管制的時(shí)候，常常會因?yàn)樽非竽撤N目標(biāo)而背離了公共利益。在政府壟斷管制模式中，政府監(jiān)管部門可能受到自利性的驅(qū)使而削弱監(jiān)管。同時(shí)，政府作為唯一的監(jiān)管者，其自身的人力、物力、財(cái)力不足和信息不對稱等因素容易造成監(jiān)管不到位、監(jiān)管空白等問題。
(二)納米科技治理中面臨的困境和挑戰(zhàn)
值得注意的是，目前納米科技的應(yīng)用已經(jīng)深入到生活的各個(gè)領(lǐng)域。這也預(yù)示著，我們已身處風(fēng)險(xiǎn)的包圍之中，這顯然不是我們有意為之的，但如果我們還不正視這一情況，我們都將成為一個(gè)個(gè)鮮活的“試驗(yàn)品”。問題是，傳統(tǒng)的國家壟斷管制，又會走向國家失靈，我們將何以處之呢?
由于納米科技是新興科技，法律對此也缺乏規(guī)范。2001年3月，我國國家納米科學(xué)技術(shù)指導(dǎo)協(xié)調(diào)委員會成立，在廣泛調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上，提出了“國家納米科技發(fā)展綱要(2001～2010)”。同年，為落實(shí)《國家納米科技發(fā)展綱要》精神，科技部發(fā)布了《國家納米科技發(fā)展框架指南》。這兩個(gè)文件為全國納米科學(xué)技術(shù)的發(fā)展指明了方向。2006年，《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006～2020年)》把納米研究列作為四個(gè)重大研究計(jì)劃之一。{15}我國目前關(guān)于納米科技只有這幾個(gè)指導(dǎo)性的法律文件，關(guān)于納米的毒性、預(yù)防原則和損害賠償沒有任何規(guī)定。法律規(guī)范上的空白，使得我們在面臨大量的風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)卻沒有相應(yīng)的應(yīng)對措施。同時(shí)，由于科技的不確定性，立法也難以控制和規(guī)避納米科技帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
納米科技引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)問題不完全是管制技術(shù)層面的，還涉及許多與生活緊密聯(lián)系的現(xiàn)實(shí)問題。由于科技的進(jìn)步，我們對風(fēng)險(xiǎn)的忍受度逐漸降低，一方面，民眾希望政府積極介入，有效控制這些風(fēng)險(xiǎn);另一方面，民眾又對政府能否有力管制存有疑慮。這個(gè)過程是政府和公眾的博弈過程，如果不能良性地進(jìn)行，國家管制的正當(dāng)性將會受到質(zhì)疑。公眾可能會因?yàn)閷φ狈π湃胃?，對國家管理狀況不滿，進(jìn)而挑戰(zhàn)政府管理的正當(dāng)性，對國家管理的必要性和可能性產(chǎn)生懷疑。最終，傳統(tǒng)的政府壟斷管制模式將在納米科技的治理過程中失控。
四、尋找失控了的控制：納米科技的軟法之治
(一)公共治理的興起與軟法
在經(jīng)濟(jì)全球化、政治民主化、經(jīng)濟(jì)市場化的時(shí)代背景下，由開放的公共管理與廣泛的公眾參與整合而成的公共治理模式，正在取代傳統(tǒng)的公共管理或者國家管理模式，日益發(fā)展成為公域之治的主導(dǎo)性模式，這種趨勢不可逆轉(zhuǎn)。{16}公共治理是由開放的公共管理元素與廣泛的公民參與元素整合而成—“公共治理=開放的公共管理+廣泛的公眾參與，二者缺一不可。”{13}P31-39公共治理模式不再把公共領(lǐng)域事務(wù)完全寄希望于國家來管理，而是讓國家、非政府公共組織、私營企業(yè)、私人組織甚至私人，都參與到一個(gè)開放的、互動(dòng)的治理網(wǎng)絡(luò)之中。這種模式并不一味傳承層級官僚制國家管制模式的治理方式，而是寄希望于更多參與的、更多協(xié)作的治理方式;這種治理模式強(qiáng)調(diào)公共行動(dòng)者和私人行動(dòng)者要在實(shí)現(xiàn)政治、經(jīng)濟(jì)、社會目標(biāo)過程中廣泛地從事行動(dòng)、鼓勵(lì)多方利益相關(guān)者共同分擔(dān)傳統(tǒng)的治理角色;這種模式不再單純依靠國家的、集中的治理，而是提供機(jī)會鼓勵(lì)地方、私人進(jìn)行協(xié)作治理。{17}
公共治理興起主要有兩個(gè)方面的原因。一是由于西方福利國家出現(xiàn)的“政府失靈”。第二次世界大戰(zhàn)后，在民族國家內(nèi)部，政府被視為“超級保姆”，職能擴(kuò)張、機(jī)構(gòu)臃腫、服務(wù)低劣、效率低下，財(cái)政危機(jī)遍布各國，社會分裂和文化分裂同時(shí)出現(xiàn)。在這樣的背景下，公共治理作為一種既重視發(fā)揮政府的功能，又重視社會組織群體勢力相互合作、共同管理的方式和理念登上了歷史舞臺。二是由于“市場的失靈”。市場機(jī)制在發(fā)展和提高資源配置效率方面顯示出巨大的優(yōu)越性，但也產(chǎn)生了分配不公、外部化、失業(yè)、市場壟斷等失靈現(xiàn)象。同時(shí)，等級制調(diào)節(jié)機(jī)制造成政府規(guī)模過度膨脹，機(jī)構(gòu)效率低下，行政信息受阻與失真。另外，社會組織集團(tuán)的迅速發(fā)展也為網(wǎng)絡(luò)管理的全面運(yùn)作提供了動(dòng)力基礎(chǔ)和體制化支援。因此，社會急需新的治理機(jī)制，公共治理應(yīng)運(yùn)而生。
軟法與公共治理具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，軟法必將適應(yīng)和推動(dòng)公共治理模式的確立。伴隨著自由開放的公共管理與廣泛的公眾參與整合而成的公共治理模式日益成為主導(dǎo)型公域之治模式，對法律制度的多樣化、公眾參與的廣度和深度提出了空前的要求;信息技術(shù)的發(fā)達(dá)弱化了社會交往的信息不對稱，拓展了“熟人社會”的范圍，相應(yīng)地拓展了軟法的適用范圍;再加上社會自治能力不斷增強(qiáng)，使得軟法實(shí)施機(jī)制變得更加成熟。{13}P11-12
(二)納米科技的軟法之治
在風(fēng)險(xiǎn)社會，工業(yè)化帶來的風(fēng)險(xiǎn)不同于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，人們越來越希望以公共治理體系(包括國家、公民社會和企業(yè))，而不是以家庭或個(gè)人力量去應(yīng)對。{9}P28在當(dāng)今社會價(jià)值多元化的時(shí)代，不同利益集團(tuán)和社會階層具有不同的價(jià)值取向，對納米科技的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和可接受性上也大相徑庭。因此，如何構(gòu)建一個(gè)既普遍有效，又能滿足和包容不同價(jià)值體系的納米科技發(fā)展原則，是納米科技面臨的另一個(gè)重大挑戰(zhàn)。
軟法在納米科技治理中可以發(fā)揮重要的作用。首先，軟法側(cè)重于體現(xiàn)社會公共性，關(guān)注多元利益訴求，倚重協(xié)商民主，推崇認(rèn)同、共識和合議。在納米科技的治理過程中，納米科技不應(yīng)僅僅是科學(xué)家和工程師的事情，吸收社會公眾參與到納米科技問題的治理中來，讓公眾參與到納米科技發(fā)展的決策中去，納米科技的發(fā)展才可以在道德上得到辯護(hù)。{4}其次，公共治理的崛起導(dǎo)致公域的范圍顯著擴(kuò)大，科技的發(fā)展也使得硬法在許多領(lǐng)域缺位和失靈，需要軟法來規(guī)范。納米科技的發(fā)展才剛剛起步，相應(yīng)的國家硬法規(guī)范還很缺乏，軟法規(guī)范可以彌補(bǔ)硬法之不足，彌補(bǔ)法律的真空。最后，軟法經(jīng)由多方主體博弈，不僅創(chuàng)設(shè)出多樣化的行為方式，而且其實(shí)施不依賴國家強(qiáng)制力來保障。公眾能夠在博弈的過程中提高對決策的可接受性，國家強(qiáng)制力的影響則會相應(yīng)減弱，政府管理的風(fēng)險(xiǎn)更是會大大降低。
面對新科技的發(fā)展，科學(xué)界有責(zé)任促進(jìn)公眾對納米科技的了解，讓公眾發(fā)表對納米科技的意見。在具體決策層面，納米科技的發(fā)展需要與政治、經(jīng)濟(jì)和國家安全等問題平等地加以考慮，這就需要把社會協(xié)商視為一個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)與實(shí)驗(yàn)室人員、制造商和工人之間平等互動(dòng)的過程。必須強(qiáng)調(diào)技術(shù)與社會的共同在場，為納米科技的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)最小化提供廣泛的社會平臺，為不同社會群體利益沖突尋找相應(yīng)的解決途徑，推動(dòng)他們在納米科技決策中發(fā)揮應(yīng)有的作用。總之，面對納米科技所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)陰影，面對風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為巨大災(zāi)難的隨機(jī)性、突發(fā)性，單純依賴政府的規(guī)制，即使在道德預(yù)設(shè)和制度期待上絕對正當(dāng)，在技術(shù)上也不可能是合理的，因而必須探討一種風(fēng)險(xiǎn)的社會分擔(dān)機(jī)制—一個(gè)主體多元、合作互補(bǔ)、復(fù)合的風(fēng)險(xiǎn)治理機(jī)制，也就成為勢所必然的發(fā)展選擇。{18}如此，納米科技發(fā)展中的失控的狀況才能在一定程度上得到緩解。
五、結(jié)語
“從社會學(xué)的角度來理解法律，我們可以發(fā)現(xiàn)，法律的主要的功能也許并不在于變革，而在于建立和保持一種可以大致確定的預(yù)期，以便利人們的相互交往和行為。從這個(gè)意義上來看，法律就是社會中的一種保守的力量，而不是一種變革的力量。正是這個(gè)原因，法律幾乎同秩序相聯(lián)系，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家從這個(gè)角度把法律確定為一種能建立確定預(yù)期的正式制度。”{19}“大致確定的預(yù)期之所以重要，是因?yàn)橹挥性诒容^確定的預(yù)期下，我們才能進(jìn)行一切社會交往和社會活動(dòng)，我們的任何社會活動(dòng)才能建立在一大串我們認(rèn)為比較確定的預(yù)期之上。”{20}就是為了建立這樣的一種預(yù)期，使得我們在面對我們沒有做到或沒有能力做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，能夠理性地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)，將人民的生命財(cái)產(chǎn)損失降到最少，將社會混亂最快平息，將我們的觀念和行為擺在法治的軌道上來。納米科技的風(fēng)險(xiǎn)治理，應(yīng)該通過各種不同的機(jī)制，把相關(guān)的社會角色或利益方聚到一起，為科技的風(fēng)險(xiǎn)和負(fù)面效應(yīng)最小化提供廣泛的社會平臺，為不同社會群體利益沖突尋找相應(yīng)的解決途徑，共同管理、共同協(xié)商，朝著為人類造福并最大限度地減弱其負(fù)面效應(yīng)的方向發(fā)展。
注釋:
{1}U.S. National Nanotechnology Initiative[EB/OL].[2009-12-12]
2}吳行浩論奈米科技之環(huán)境與健康風(fēng)險(xiǎn)之法規(guī)范必要性[J].科技法學(xué)評論，2010, (1): 5.
{3}UNESCO. The Ethics and politics of Nanotechnology[R].2006: 5.
{4}邱仁宗.直面納米技術(shù)“雙刃劍”[N].中國社會科學(xué)報(bào)，2010-09-21(1).
{5}NRC. A Matter of Size: Triennial Review of the NationalNanotechnology Initiative[M]. 2006: 73.
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