今天學(xué)習(xí)啦小編要與大家分享：國外證券組織機(jī)構(gòu)及職能相關(guān)論文。具體內(nèi)容如下，歡迎參考閱讀!

國外證券組織機(jī)構(gòu)及職能

　　一、美國證券交易委員會(huì)

　　美國證券交易委員會(huì)的五名委員是按照法律規(guī)定在征得參議院同意后由總統(tǒng)任命的，任期為五年，其中一位是主席，委員們相互之間的任期交錯(cuò)銜接，每年六月為任期屆滿的日寸限。

　　委冷員會(huì)主席一般總是與總統(tǒng)屬于同一政黨，但五位委員中同屬一個(gè)政黨者不得超過三人.這樣證券交易委員會(huì)便成為一個(gè)獨(dú)立的、非黨派的機(jī)構(gòu)。證券交易委員會(huì)通過白己的工作人員開展工作，這些工作人員主要由律師、會(huì)計(jì)師、財(cái)務(wù)分析專家、審計(jì)專家、工程技術(shù)人員等組成。證券交易委員會(huì)的首要職能是執(zhí)行由國會(huì)制定的各個(gè)保護(hù)投資者利益和維持證券市場有序運(yùn)轉(zhuǎn)的法律。這些法律主要是:1933年證券法、1934年證券交易法、1935年公共事業(yè)控股公司法、1939年信托契約法、1940年投資公司法和1940年投資顧問法。

　　其另一個(gè)職能是根據(jù)證券市場發(fā)展的情況來制定一些專門規(guī)則，以確保法律的貫徹實(shí)施。此外，根據(jù)法律的規(guī)定，證券交易委員會(huì)必須就其執(zhí)行證券法律的情況，每年向國會(huì)報(bào)告一次。經(jīng)過幾十年的發(fā)展，證券交易委員會(huì)已經(jīng)形成了比較完善的內(nèi)部組織體系。它下設(shè)四個(gè)處卜和十兒個(gè)辦公室。這四個(gè)處包括法律實(shí)施處、公司財(cái)務(wù)處、市場管理處及投資管理處。

　　其所轄的辦公室有總顧問辦公室、總會(huì)計(jì)師辦公室、政策研究辦公室、總經(jīng)濟(jì)師辦公室、行政法官辦公》室、秘書辦公室、經(jīng)濟(jì)與政策分析指導(dǎo)辦公室。其它一些辦公室則是為開展正常活動(dòng)或履行一些特殊的職能而設(shè)置的，如執(zhí)行董事辦公室、會(huì)計(jì)長辦公室、客戶事務(wù)信息服務(wù)部、人事辦公室、行政事務(wù)部、申請與報(bào)告服務(wù)部、信息系統(tǒng)管理辦公室以及公共事務(wù)辦公室。

　　二、證券交易委員會(huì)各處的分工和職能

　　1.公司財(cái)務(wù)處。

　　該處全而負(fù)責(zé)那些在該委員會(huì)注冊的公開招股公司的信息披露。其業(yè)務(wù)包括審查因新的證券發(fā)行而提交的注冊文件、證券交易委員會(huì)要求公開招股公司提供的股東委托書和年度報(bào)告、有關(guān)公l!，丫襯幾或收購的各種文件等。該處還負(fù)責(zé)向社會(huì)公眾、潛在注冊人和其它各界提供對1933年證券法的行政解釋及對有關(guān)小型企業(yè)的法律、法規(guī)和1939年信托契約法進(jìn)行解釋。該處與總顧問辦公室聯(lián)系密切，共同擬訂有關(guān)規(guī)則和法規(guī)，對有關(guān)公司財(cái)務(wù)方面的信息和文件規(guī)定了具體要求。

　　2.市場管理處。

　　該處業(yè)務(wù)范圍包括:對第二市場的經(jīng)紀(jì)人和自營商的注冊進(jìn)行管理，并對那些能自行制定規(guī)則的組織(如全國性的股票交易所)和其他第二市場的參與者(如股票過戶和清算公司)進(jìn)行管理;對上述各類主體在金融方面的責(zé)任、證券的交易活動(dòng)和對證券市場進(jìn)行監(jiān)督管理;負(fù)責(zé)監(jiān)督證券投資者保護(hù)公司和市政證券立法局的工作。此外，該處還積極致力于1975年證券法修正案中提出的建立全國性證券市場體系的工作目標(biāo)。

　　3.投資管理處。

　　該處主要負(fù)責(zé)執(zhí)行1940年投資公司法、1940年投資顧問法和1935年公共事業(yè)控股公司法。該處工作人員必須確保有效地執(zhí)行有關(guān)投資的一系列法規(guī)，包括有關(guān)找資注冊的注意事項(xiàng)、財(cái)務(wù)責(zé)任、銷售實(shí)踐、互助基金的廣告以及投資顧問的廣告等法規(guī)。他們還負(fù)責(zé)處理投資公司的注冊文件、委托代理資料、以及各項(xiàng)定期報(bào)告。該處下設(shè)公共事業(yè)法規(guī)辦公室，對12個(gè)業(yè)已注冊、正在經(jīng)營中的控股公司進(jìn)行監(jiān)督，保證其組織結(jié)構(gòu)和資金籌，言符合控股公司法的要求。該辦公室可派員出席證券交易委員會(huì)召開的聽證會(huì)，必要時(shí)可以整理有關(guān)案件的事實(shí)記錄向委員會(huì)提供簡報(bào)及參加口頭辯論并對委員會(huì)的結(jié)論提出建議。該室工作人員還須依法對有關(guān)法律的、金融的、會(huì)計(jì)的、工程的及其它方面出現(xiàn)的種種問題進(jìn)行分析研究。

　　4.法規(guī)實(shí)施處。

　　該處負(fù)責(zé)聯(lián)邦證券法的貫徹實(shí)施，其職責(zé)包括對可能違反聯(lián)邦證券法的行為進(jìn)行調(diào)查，并向證券交易委員會(huì)提出合理的處理辦法以供研究考慮。該處在開始調(diào)查工作之前先要與證券交易委員會(huì)進(jìn)行商討，委員會(huì)的決定可能是向當(dāng)事人發(fā)出傳票，或是發(fā)布進(jìn)行正式調(diào)查的命令，也可能是采取其它的行動(dòng)。在對調(diào)查結(jié)果作出結(jié)論時(shí)，委員會(huì)可授權(quán)工作人員采取強(qiáng)制措施防止違法行動(dòng)再次發(fā)生，對于那些直接受委員會(huì)管理的公司或其它組織，則可采取行政措施，另外也可采取其它補(bǔ)救措施。

　　5.各處的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　證券交易委員會(huì)每個(gè)處所從事的很多活動(dòng)通常都與一個(gè)或幾個(gè)室合作進(jìn)行。這些業(yè)務(wù)活動(dòng)具有一定的相關(guān)性，主要可歸納為:

　　(1)解釋與指導(dǎo)。按照聯(lián)邦證券法規(guī)定的職責(zé)和授予的權(quán)限，每個(gè)處向注冊人、潛在注冊人、公眾和其它人負(fù)有提供指導(dǎo)的責(zé)任，這樣做有助于法律的執(zhí)行和法規(guī)的實(shí)施。

　　(2)制定規(guī)則。制定規(guī)則是各處所從事的一項(xiàng)最基本的業(yè)務(wù)，各處工作人員一旦發(fā)現(xiàn)公募公司在某一方面沒有按規(guī)則辦事或是規(guī)則本身影響公司的獲利，他們就可以向證券交易委員會(huì)反映，然后由委員會(huì)考慮修改這些規(guī)則或其它法定要求。

　　(3)調(diào)查。按照法律規(guī)定，委員會(huì)有權(quán)對在證券交易方面違反法律的行為進(jìn)行調(diào)查，調(diào)查和隨后的強(qiáng)制實(shí)施工作主要由委員會(huì)的地區(qū)辦事機(jī)構(gòu)和強(qiáng)制實(shí)施處進(jìn)行。察覺證券交易方面的違法行為主要有三個(gè)渠道:一是投資者和公眾的投訴;二是委員會(huì)的地區(qū)辦事機(jī)構(gòu)和市場管理處對有關(guān)人士和組織的帳簿、記錄的審查;三是對某一股票不正常的市場波動(dòng)進(jìn)行調(diào)查。

　　(4)法律制裁。委員會(huì)通過秘密調(diào)查一旦確認(rèn)當(dāng)事人有違法行為，就要按照法律規(guī)定對其采取制裁措施。委員會(huì)可以通過聯(lián)邦地區(qū)法院向當(dāng)事人發(fā)出民事禁令，禁止其違反證券法或委員會(huì)規(guī)則的行為，委員會(huì)在聽證會(huì)后還可采取一些特殊行動(dòng)進(jìn)行行政制裁。

　　(5)撤銷經(jīng)紀(jì)人和自營商資格。當(dāng)發(fā)現(xiàn)作為交易所及協(xié)會(huì)成員的注冊經(jīng)紀(jì)人和自營商有違法行為時(shí)，委員會(huì)先舉行聽證會(huì)，收取當(dāng)事人的違法證據(jù)，在聽證會(huì)上委員會(huì)強(qiáng)制執(zhí)行處的負(fù)責(zé)人要舉證來支持委員會(huì)對當(dāng)事人作出的處分，如果違法事實(shí)確鑿，委員會(huì)就會(huì)作出最終制裁決定，撤銷其成員資格。

　　三、證券交易委員會(huì)各室的分工與職責(zé)

　　1.總顧問辦公室

　　該室專門負(fù)責(zé)處理有關(guān)證券交易的上訴及其它由證券交易委員會(huì)提起的訴訟，它是證券交易委員會(huì)的首席法律顧問機(jī)構(gòu)。其職責(zé)包括:

　　(l)在訴訟過程中代表證券交易委員會(huì)出席和處理涉及多處室的法律事務(wù)。

　　(2)依照破產(chǎn)指導(dǎo)和監(jiān)督有爭議的民事訴訟和有關(guān)證券交易委員會(huì)的訴訟事件，并參與其它所有有關(guān)的訴訟案。

　　(3)代表證券交易委員會(huì)出席上訴法庭的案件審理，匯集情況，并代表委員會(huì)進(jìn)行口頭辯論。(4)在私人訴訟案中，如果涉及到證券交易委員會(huì)所執(zhí)行的法律問題，該室還代表委員會(huì)在比較重要的法律問題上出庭，以協(xié)助法庭審理。

　　2.總會(huì)計(jì)師辦公室

　　總會(huì)計(jì)師的工作是通過同會(huì)計(jì)行業(yè)的代表協(xié)商進(jìn)行的。對于專門制定會(huì)計(jì)規(guī)范和稽查標(biāo)準(zhǔn)的社會(huì)部門，總會(huì)計(jì)師辦公室也要與之協(xié)同工作。該室還負(fù)責(zé)起草有關(guān)準(zhǔn)則和條例，確定對各種財(cái)務(wù)文件的要求。

　　3.經(jīng)濟(jì)與政策分析辦公室

　　該室主要與經(jīng)濟(jì)問題或在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的其它問題打交道，其成員在工作中，通常要與負(fù)責(zé)提出有關(guān)立法建議的處室密切合作，無論是與其它處室聯(lián)合工作，還是獨(dú)立向委員會(huì)負(fù)責(zé)，他們都要對所提立法建議進(jìn)行利弊分析，并對某些特殊規(guī)定進(jìn)行深入研究。其次，該室要對現(xiàn)行條例的修改或繼續(xù)適用進(jìn)行分析，提出意見，對一些政策進(jìn)行專門研究擬定出計(jì)劃。另外，該室還進(jìn)行收集、整理、發(fā)布有關(guān)信息資料的工作，這些信息資料主要有證券業(yè)資金狀況、注冊證券發(fā)行狀況、證券交易量及上市股票的價(jià)值狀況等。

　　4.總經(jīng)濟(jì)師辦公室

　　該室負(fù)責(zé)對證券市場中潛在的重大發(fā)展進(jìn)行分析。其工作包括廣泛地收集并分析證券市場的活動(dòng)情況，以便使證券交易委員會(huì)注意這種情況。它作為證券交易委員會(huì)內(nèi)部決策程序的一部分，可以確定是否有必要采取某種行動(dòng)，使委員會(huì)得以對市場的情勢進(jìn)行跟蹤、掌握。

　　5.行政法官辦公室

　　該室負(fù)責(zé)安排并聽取處理有關(guān)訴訟案件方面的事務(wù)，這可以是證券交易委員會(huì)提出的行政訟案的審理，也可以是由其它方面提出的上訴案的審理。

　　6.執(zhí)行董事辦公室

　　執(zhí)行董事負(fù)責(zé)制訂并貫徹證券交易委員會(huì)的總體管理方針，以指導(dǎo)所有職能處室的工作。其職責(zé)包括:任命官員;審查并批準(zhǔn)計(jì)劃方針、執(zhí)行程序和其它條例;批準(zhǔn)并向委員會(huì)傳遞有關(guān)報(bào)告;確保以適宜的方式實(shí)現(xiàn)計(jì)劃。

　　7.客戶事務(wù)與信息服務(wù)部

　　該部負(fù)責(zé)向投資界提供各項(xiàng)直接的服務(wù)。其職責(zé)主要有:受理對接受證券交易委員會(huì)管理的公司、交易所及其組織機(jī)構(gòu)的投訴;將上述組織機(jī)構(gòu)和證券交易委員會(huì)本身的活動(dòng)情況向社會(huì)通報(bào);此外它還向投資者有償提供公司、經(jīng)紀(jì)人、自營商等的可公開資料。