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新貿(mào)易理論及其技術(shù)和制度因素

時(shí)間: 陳曉婧 鄧赟1 分享

 摘 要 新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對(duì)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響,但是其終究是以發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。
  關(guān)鍵詞 新貿(mào)易理論 技術(shù) 制度 WTO 后發(fā)優(yōu)勢(shì)
1 新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討
  傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論基本上都屬于靜態(tài)分析,即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期,隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化,經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始用新的方法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu),形成了新貿(mào)易理論。
  新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼,首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型,用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型,假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素,生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利,利潤(rùn)率提高,資本向獲利高的地方(發(fā)達(dá)國(guó)家)流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓,一部分得到技術(shù)的國(guó)家用低成本勞動(dòng)創(chuàng)造較高的收益,資本因此開始向發(fā)展中國(guó)家流動(dòng),改善了發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件,縮小了差距。但是,模型所說的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能說明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來收益,但如何確定趨勢(shì),沒有進(jìn)一步研究或說明,不足以說明后發(fā)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次,克魯格曼從李嘉圖模型開始,假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同,各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家開放貿(mào)易,后發(fā)展國(guó)家“趕超”上來,消除了“技術(shù)優(yōu)先”者保持其技術(shù)領(lǐng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論,雖然給發(fā)展中國(guó)家的后來居上提供了一些理論依據(jù),但是,除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外,許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度),卻沒有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。
  那么發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比較優(yōu)勢(shì)的過程中出現(xiàn)了什么問題?為什么并不是所有的發(fā)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來的好處呢?
  也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出,發(fā)達(dá)國(guó)家開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到發(fā)展中國(guó)家,后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn),而發(fā)達(dá)國(guó)家繼續(xù)開發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品,周而復(fù)始。在這個(gè)過程中,盡管發(fā)展中國(guó)家技術(shù)的模仿對(duì)自身比較優(yōu)勢(shì)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的,但是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過時(shí)的速度較快,從而減少對(duì)學(xué)習(xí)活動(dòng)的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步,發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過來將阻礙發(fā)展中國(guó)家的趕超過程。
  此時(shí),制度作為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和比較優(yōu)勢(shì)形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。
2 制度因素的重要性
2.1 發(fā)展中國(guó)家的制度特征
  雖然影響發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素有許多,如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累,但歷史經(jīng)驗(yàn)表明,沒有一種有效率的制度安排,有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國(guó)家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國(guó)家,從而使其在國(guó)際貿(mào)易往來中始終處于被動(dòng)的局面。
  G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度發(fā)展中發(fā)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,即:社會(huì)經(jīng)濟(jì)越是發(fā)達(dá)的國(guó)家,政治力量的作用越是弱小;而社會(huì)經(jīng)濟(jì)越不發(fā)達(dá)的國(guó)家,其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此,發(fā)展中國(guó)家想要發(fā)展經(jīng)濟(jì),在國(guó)際貿(mào)易中提升自己的比較優(yōu)勢(shì),必須進(jìn)行制度上的改革,以避免制度性的貧困。
2.2 技術(shù)與制度之爭(zhēng)
  關(guān)于技術(shù)和制度哪一個(gè)因素能更好的促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易獲益,經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來有爭(zhēng)論。在中國(guó),楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭(zhēng)論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上,他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是發(fā)展中國(guó)家要取得貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì),應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。
  楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是,以技術(shù)模仿代替制度模仿是發(fā)展中國(guó)家的“后發(fā)劣勢(shì)”,且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前,要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是,作為后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿,是后發(fā)國(guó)后來居上的主要依據(jù),后發(fā)國(guó)通過技術(shù)模仿,促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累(特別是資本積累)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展,上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變動(dòng)而發(fā)展。
  我們認(rèn)識(shí)到,所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰更重要,我們需要討論的是制度在發(fā)展中國(guó)家尤其是中國(guó)發(fā)展國(guó)際貿(mào)易中地位如何,即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成,又如何促成后發(fā)優(yōu)勢(shì)及比較優(yōu)勢(shì)的生成。
2.3 制度外生及其優(yōu)勢(shì)
  現(xiàn)代化研究的理論表明,就整體而言,先發(fā)國(guó)家由于沒有先例和經(jīng)驗(yàn)可循,其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主,多為內(nèi)生的,而對(duì)于后發(fā)國(guó)家來說,大可以結(jié)合切身實(shí)際情況,大量借鑒先發(fā)國(guó)在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤的復(fù)制先發(fā)國(guó)的制度,也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將發(fā)展中國(guó)家,即后發(fā)國(guó)在制度上模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車”現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性而存在著巨大的有益的能動(dòng)作用,體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為發(fā)展中國(guó)家制度變遷的巨大推動(dòng)力量,同時(shí)又不會(huì)阻礙發(fā)達(dá)國(guó)家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是,發(fā)達(dá)國(guó)家往往愿意幫助和鼓勵(lì)這種制度模仿的生成,以形成制度上的規(guī)模效應(yīng),從而有效的減少不同制度國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的摩擦,從而減少交易的成本,提高貿(mào)易利潤(rùn)。
2.4 發(fā)展中國(guó)家的制度模仿
  加入WTO正是中國(guó)對(duì)WTO規(guī)則制度的模仿過程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制,就是國(guó)與國(guó)之間彼此發(fā)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安排。而WTO這個(gè)貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議,既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)則制訂的權(quán)利,又賦予各成員國(guó)政府相應(yīng)的義務(wù)。中國(guó)加入 WTO,就是要履行其成員國(guó)義務(wù),爭(zhēng)取其成員國(guó)權(quán)利,前提就是承認(rèn)并接受它的制度安排,在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國(guó)家發(fā)生貿(mào)易往來。這么做無疑是有好處的。
3 制度模仿的方式問題
  無疑,發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易,必然要對(duì)制度進(jìn)行改革。因?yàn)槭呛蟀l(fā)國(guó),因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實(shí)上,這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是,這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢?其進(jìn)行的方式對(duì)一國(guó)的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響又是如何呢?
  制度不是一朝一夕就能形成的,它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的,那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點(diǎn)往往最終被事實(shí)證明是錯(cuò)誤的,“休克療法”在俄羅斯的失敗正是很好的例證。
  發(fā)展中國(guó)家的政府為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的趕超,人為地扶持眾多違背本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。而為了支撐這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè),政府就必須制訂各種管制措施對(duì)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干預(yù):政府對(duì)管制措施的設(shè)計(jì)服從于一定的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。可以想象,這種制度上的不合理安排只會(huì)繼續(xù)在長(zhǎng)期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化,縮小經(jīng)濟(jì)發(fā)展的空間,惡化發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易條件。
  中國(guó)漸進(jìn)式的制度改革初期,只知道以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了,但仍然不知道改革究竟往何處去,走的是與先發(fā)國(guó)相似的制度創(chuàng)新的路子,改革的代價(jià)是巨大的。如今,在全球化的開放條件下,制度的變遷不再是一個(gè)緩慢的、自發(fā)演進(jìn)的過程,中國(guó)加入WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過程正好說明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過程。甚至還有學(xué)者提出,入世意味著中國(guó)漸進(jìn)式改革的終結(jié)。
  應(yīng)該說,不論是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿,終究還是一種方式,并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定,一旦條件成熟,采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國(guó)的改革開放的道路,不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,也包括制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,當(dāng)然還包括資本、勞動(dòng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的積累和發(fā)展。但在這個(gè)過程中,制度模仿發(fā)揮了基礎(chǔ)性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上,不僅僅形成了市場(chǎng)交易規(guī)則和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制,對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展成為開放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略;不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度,人們的效率意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、公平意識(shí)及民主和法治意識(shí)都有了長(zhǎng)足的進(jìn)步,這些都為改革開放、貿(mào)易發(fā)展打下了良好的基礎(chǔ)。只有制度上的不斷完善,才能促使對(duì)外貿(mào)易的氛圍不斷完善,我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)才能有強(qiáng)有力的保障。
4 綜述
  總之,我們認(rèn)為,由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在,發(fā)展中國(guó)家必須充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn),不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新,更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)上取長(zhǎng)補(bǔ)短,這樣的“追趕”才能后來居上。但我們必須注意到這和全盤的西化是決然不同的。
  入世使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合,受國(guó)際通行慣例的制約更加明顯,這既是我國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力,也是動(dòng)力。在開放的經(jīng)濟(jì)條件下,技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的,但是它們對(duì)發(fā)展中國(guó)家來說只是手段和過程。
  技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新,它們的發(fā)展有利于貿(mào)易的進(jìn)步,反之,貿(mào)易的發(fā)展促進(jìn)技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求發(fā)展中國(guó)家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安排。例如完善促進(jìn)知識(shí)積累與技術(shù)進(jìn)步的制度基礎(chǔ),構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制。合理的制度安排有利于將私人成本、社會(huì)成本和私人利益、社會(huì)利益相一致,最大化社會(huì)的共同利益,進(jìn)而使創(chuàng)新活動(dòng)成為內(nèi)在的持續(xù)的過程。
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