我國對外貿(mào)易“貧困化增長”的實證分析
關(guān)鍵詞：貧困化增長，貿(mào)易條件，貿(mào)易戰(zhàn)略
國際貿(mào)易理論自創(chuàng)建以來，主流經(jīng)濟理論均將貿(mào)易視為經(jīng)濟增長與出口擴張的發(fā)動機和國家福利改進的加速器。為實現(xiàn)經(jīng)濟的跨越式發(fā)展，各國尤其是欠發(fā)達國家紛紛依據(jù)貿(mào)易理論的基本原理來指導(dǎo)本國的對外經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，希望依靠本國比較優(yōu)勢占領(lǐng)更為廣闊的世界市場，從而提高本國經(jīng)濟福利。1958年，巴格瓦蒂在揚棄傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論基礎(chǔ)上，創(chuàng)造性地分析了國際貿(mào)易所帶來的負面效果。他認為，一國國際貿(mào)易的不斷發(fā)展，有可能使出口增長的收益與貿(mào)易條件惡化的損失相抵消，甚至后繼損失超過初始的出口收益，從而導(dǎo)致該國經(jīng)濟出現(xiàn)貧困化增長現(xiàn)象。其理論被拉美等地區(qū)發(fā)展中國家的實踐所證明。因此，如何走出貧困化增長的“陷阱”，成為廣大發(fā)展中國家，特別是外貿(mào)高速增長的我國所必須面對的理論和實踐并重的問題。本文將在巴格瓦蒂的理論模型基礎(chǔ)上，引入要素假定來分析經(jīng)濟全球化條件下貧困化增長形成的機理和途徑，并尋找如何避免貧困化增長的理論路徑。
貧困化增長的內(nèi)涵及其模型分析
“貧困化增長”是印度經(jīng)濟學(xué)家巴格瓦蒂于1958年針對當(dāng)時發(fā)展中國家“貿(mào)易條件不斷惡化”這一國際貿(mào)易現(xiàn)實而提出的。此后，其他發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對此有不同的看法和表述，但直至今天，其基本涵義依然是：“貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，而貿(mào)易條件不斷惡化的外貿(mào)增長”；其衡量標(biāo)準依然是“貿(mào)易條件是否不斷惡化 ”。1991年，彼特·林德在《國際經(jīng)濟學(xué)》中歸納了“貧困化增長”的三個前提條件：國民經(jīng)濟的增長必須偏向于出口；國家必須在很大程度上依賴于國際貿(mào)易；國外對本國出口的商品必須是需求價格彈性很小的。我國學(xué)者王如忠補充了第四個必要條件，即該國必須是貿(mào)易大國，因為只有貿(mào)易大國的進出口數(shù)量變化才會影響世界商品價格。
從戰(zhàn)后國際貿(mào)易實踐來看，一個國家，特別是后進國家大力發(fā)展對外貿(mào)易往往不僅僅是為獲取靜態(tài)的貿(mào)易利益，更重要的是將其作為一項戰(zhàn)略性決策，試圖通過對外貿(mào)易的發(fā)展帶動整個國民經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)貿(mào)易—經(jīng)濟—趕超。而在這一長期動態(tài)過程中，最初不論是貿(mào)易條件還是靜態(tài)貿(mào)易利益都極有可能不斷惡化，但只要快速發(fā)展的對外貿(mào)易有很強的動態(tài)效應(yīng)，就能最終實質(zhì)性、根本性地提高該國經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。那么，無論是貿(mào)易條件還是貿(mào)易利益都將逐步改善，并會步入貿(mào)易—經(jīng)濟—趕超的良性循環(huán)。因此本文認為，外貿(mào)貧困化增長的涵義應(yīng)作如下深化：在貿(mào)易—經(jīng)濟—貿(mào)易的動態(tài)過程中，若貿(mào)易帶動經(jīng)濟的機制不健全、動態(tài)效益微弱，產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟國際競爭力長期得不到實質(zhì)性、根本性提高，不僅貿(mào)易長期快速增長難以為繼，而且貿(mào)易條件將進一步惡化，貿(mào)易、經(jīng)濟將陷入惡性循環(huán)的增長。這樣的增長則為貧困化的增長。貧困化增長判定的最重要依據(jù)是貿(mào)易條件惡化?？梢杂脠D1來解釋。
貿(mào)易大國出口量的變化可以改變產(chǎn)品的世界價格?，F(xiàn)假設(shè)該大國發(fā)生了偏向于出口部門的經(jīng)濟增長，如圖1所示，生產(chǎn)可能性邊界從T0T0移到T1T1，產(chǎn)品供給增加，使價格貿(mào)易條件從Pw0降到Pw1，社會福利水平從U0降為U1，這是一種典型的“貧困化增長”即貿(mào)易的擴大反而導(dǎo)致了社會福利水平的降低。
經(jīng)濟學(xué)家維納等人進一步研究發(fā)現(xiàn)，即使在價格貿(mào)易條件趨于改善的情況下，“貧困化增長”仍有可能發(fā)生。他們在價格貿(mào)易條件的基礎(chǔ)上補充了收入貿(mào)易條件(ITT=(Px/Pm)XQX，Qx為出口量)和要素貿(mào)易條件 (FTT=(Px/Pm)XZx/Zm)，Zx、Zm是出口與進口部門要素生產(chǎn)率，并認為要素貿(mào)易條件的惡化對“貧困化增長”起決定作用，如果在價格貿(mào)易條件下降的同時出口與進口部門的要素生產(chǎn)率(Zx/Zm)下降或其上升的比率低于Px/Pm下降的比率，就可能出現(xiàn)真正意義上的貧困化增長?？Х壬a(chǎn)和出口大國巴西的例子很好的說明了這個問題。如圖2所示。
增長前，巴西的生產(chǎn)可能性曲線是AB，TT是國際價格線，表示制成品和咖啡的交換比例。巴西在b點生產(chǎn)，出口ab數(shù)量的咖啡，進口ca數(shù)量的制成品，在c點消費。現(xiàn)在假定巴西的生產(chǎn)要素大量增加，特別是生產(chǎn)咖啡的生產(chǎn)要素大量增加，使得巴西生產(chǎn)咖啡的能力迅速的提高，生產(chǎn)可能性曲線AB向外擴張到A’B’。這種情況下，咖啡的出口大量增加，國際市場上咖啡的價格大幅度下降。以T’T’表示相對價格的降低。假設(shè)巴西在b’點進行生產(chǎn)，b’點表明咖啡和制成品的產(chǎn)量都增加了，但是咖啡的增長更多。咖啡相對價格的下降導(dǎo)致?lián)Q回的制成品的數(shù)量反而比以前減少了。在圖中，增長后巴西出口a’b’數(shù)量的咖啡，進口c’a’數(shù)量的制成品，在c’點消費，消費水平反而比增長前降低了，增長后的貿(mào)易利益減少了，這就是貧困化增長。
我國貧困化增長的實證分析
我國對外貿(mào)易從1978年至今進出口貿(mào)易總額逐年增大。根據(jù)商務(wù)部的統(tǒng)計資料，我國的對外進出口從1978年206.4億美元增長到2005年 14221.2億美元，到2006年7月截止，進出口總值與往年同期相比，更是達到了9418.4億美元，再創(chuàng)新高。另外，經(jīng)過近30年的發(fā)展，我國的經(jīng)貿(mào)格局發(fā)生了變化，出口商品結(jié)構(gòu)己經(jīng)擺脫了低收入國家常有的特征，由以初級產(chǎn)品為主導(dǎo)的出口商品結(jié)構(gòu)完成了向工業(yè)制成品的轉(zhuǎn)變，但結(jié)合我國商務(wù)部的統(tǒng)計可高。我國高新技術(shù)產(chǎn)品出口的主要貿(mào)易方式仍然是加工貿(mào)易類，仍然是以勞動密集型產(chǎn)品為主、工業(yè)附加值不高。我國的一些出口產(chǎn)品，如紡織、服裝等在世界貿(mào)易中占有重要地位，這反映了我國是一個貿(mào)易大國，具有影響世界價格的能力。
但是，隨著我國對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，在國際分工中所獲取的貿(mào)易利益是否越來越朝著有利于我國的方向發(fā)展呢?或者說，我國對外貿(mào)易的發(fā)展是否存在貧困化增長呢?對此，本文將從假設(shè)前提角度、貿(mào)易條件角度和國際競爭力角度進行實證分析。
(一)假設(shè)前提
1.我國傳統(tǒng)貿(mào)易戰(zhàn)略以出口創(chuàng)匯為基本指導(dǎo)原則，對外貿(mào)易關(guān)注得更多的是“千方百計擴大出口”，其實質(zhì)是將國內(nèi)需求不足的供給通過外貿(mào)來擴大，以保證經(jīng)濟的高速增長和國際收支平衡，該政策的目的是通過低價出口換來大量外匯，出口實際上是為了保證進口。上世紀80年代我國進口規(guī)模比出口規(guī)模要大，但上世紀90年代后，伴隨著出口退稅和外貿(mào)結(jié)余的增長，出口成本的下降和外向型經(jīng)濟政策的鼓勵，使我國出口以高于GDP增長率一倍的速度迅速擴大。改革開放后我國對外貿(mào)易保持了高速的增長，進出口總額由1979年的293.3億美元增長到2005年的14221.2億美元，近幾年進出口總額平均增幅遠遠高于實際GDP8%的平均增幅，超過了18%，充分反映我國國民經(jīng)濟的增長是偏向于出口的，符合貧困化增長的條件。
2.從1979年到2005年，我國進出口總額基本上保持連續(xù)的增長，僅僅在1982年、1998年出現(xiàn)了小額的降低。從表1中可以看出，1979 年，我國外貿(mào)依存度為0.11，即進出口貿(mào)易占GDP的比重為11%，1986年，這一指標(biāo)上升到0.25，到2000年，我國外貿(mào)依存度上升到了 0.43，超過了大多數(shù)西方發(fā)達國家的對外開放水平。2003年由于我國進出口貿(mào)易的高速增長，我國的外貿(mào)依存度上升到0.60，遠遠高于美國和日本，甚至比同是發(fā)展中國家的印度也要高出兩倍以上。2004年這一指標(biāo)進一步攀升到0.70。外貿(mào)依存度指標(biāo)的不斷上升，說明對外貿(mào)易成為了我國國民經(jīng)濟的重要組成部分之一。外貿(mào)依存度的不斷增加容易使我國產(chǎn)生貧困化增長。
3.二戰(zhàn)后的世界經(jīng)濟中，許多出口豐裕要素產(chǎn)品的國家不僅沒有富起來，有些反而變得更加貧困了，貿(mào)易條件不僅沒有得到改善，反而進一步惡化，掉進了貧困化增長陷阱。究其原因，除了技術(shù)進步大大降低了發(fā)達國家對自然資源的依賴、發(fā)達國家政府迫于國內(nèi)就業(yè)壓力，鼓勵用勞動替代資本，發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)外，主要是受供給和需求約束。以勞動或自然資源為優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，因其所需技術(shù)簡單、資源容易獲得和產(chǎn)品差異小，所以進入壁壘低，往往成為許多發(fā)展中國家優(yōu)先考慮的產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目，自然更加容易引起過量的投入和產(chǎn)出，造成產(chǎn)品的過剩供給。與此同時，勞動密集型產(chǎn)品又屬于需求收入彈性和需求價格彈性雙低的產(chǎn)品，國際市場對這類產(chǎn)品的需求擴張速度十分緩慢，市場容量有限。在供給過剩和需求不足的情況下，出口產(chǎn)品的價格就會下跌，從而出口這些產(chǎn)品的國家就會面臨一種極為不利的貿(mào)易條件，以至于從競爭角度看，具有競爭優(yōu)勢和比較利益的分工，出口卻未必有利。目前我國絕大多數(shù)企業(yè)出口的現(xiàn)實是：在短期內(nèi)不會改變以大宗勞動密集型產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)，從而也會導(dǎo)致價格貿(mào)易條件惡化，產(chǎn)生貧困化增長。
4.隨著經(jīng)濟全球化進程的加快，我國在世界貿(mào)易中的地位有了很大的提高，進出口規(guī)模占世界總進出口總額的比重不斷上升(如表2所示)，1978 年我國進出口總額為206.4億美元，在世界進出口總額中僅居27位，2005年己成為僅次于美國、德國的第三大貿(mào)易國，貿(mào)易總額已達到14221.2億美元，2005年，我國貨物進出口貿(mào)易占世界貨物進出口貿(mào)易總額的6.7%比上年上升了0.3個百分點；服務(wù)貿(mào)易進出口貿(mào)易額占世界的3.5%，比上年上升了0.4個百分點。這充分反映了我國已成為世界進出口貿(mào)易大國，是世界市場的重要力量，這形成了貧困化增長的大國條件。
從以上分析可知，我國對外貿(mào)易已具備貧困化增長的條件。若不改變這種情況，很有可能出現(xiàn)貧困化增長。
(二)貿(mào)易條件
貿(mào)易條件反映了一國參與國際貿(mào)易后經(jīng)濟福利的變化。如前文所述，它包括價格貿(mào)易條件、收入貿(mào)易條件和要素貿(mào)易條件。貧困化增長的實質(zhì)即在于幾種貿(mào)易條件的全面惡化。因此，深入分析貿(mào)易條件的變化，可對我國對外貿(mào)易發(fā)展的經(jīng)濟福利變化得出一般性結(jié)論。
與貿(mào)易小國出口面對的是具有完全競爭的水平需求曲線不同的是，貿(mào)易大國的出口需求曲線是一條向右下方傾斜的曲線，這就意味著貿(mào)易大國如果要增加某種產(chǎn)品的出口量，就必然導(dǎo)致該產(chǎn)品價格下跌(圖1從Pw0到Pw1)，即價格貿(mào)易條件惡化。價格貿(mào)易條件的惡化只是判定一國是否出現(xiàn)貧困化增長的條件之一，只有價格貿(mào)易條件下降的比例超過要素生產(chǎn)率提高的比率，貧困化增長才會發(fā)生，這就要求我們引入收入貿(mào)易條件(ITT)和商品貿(mào)易條件(NBTT)來分析。商品貿(mào)易條件是指一定時期內(nèi)一國出口商品價格指數(shù)與進口商品價格指數(shù)之比。它表示一國每出口一單位商品可以獲得多少單位的進口商品。 NBTT=Px/Pm，其中Px、Pm分別代表出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)。收入貿(mào)易條件是指一定時期內(nèi)出口量指數(shù)與商品貿(mào)易條件指數(shù)的乘積，它表示一國用出口支付的能力。ITT=(Px/Pm)×Qx，其中Px、Pm分別代表出口商品價格指數(shù)和進口商品價格指數(shù)，Qx代表出口量指數(shù)。
由表3和圖3可見，我國的收入貿(mào)易條件呈強勁增長態(tài)勢，原因在于我國出口貿(mào)易量的迅速擴張彌補了價格貿(mào)易條件惡化所帶來的損失，但商品貿(mào)易條件呈下降趨勢。但必須指出的是，我國貿(mào)易條件的變動趨勢是在以下情況下發(fā)生的：我國出口商品結(jié)構(gòu)已完成了由初級產(chǎn)品向工業(yè)制成品的轉(zhuǎn)變，但由于按照比較優(yōu)勢的原則參與國際分工，制成品部門當(dāng)中勞動密集型產(chǎn)品仍占相當(dāng)大的比重，尤其是紡織、服裝。這說明勞動密集型產(chǎn)品在經(jīng)濟增長中的地位仍然很高，而且按照比較優(yōu)勢原則參與國際分工的模式必然進一步強化這種結(jié)構(gòu)，使這些產(chǎn)品產(chǎn)出的增加必須依賴于更大的出口比率，從而使經(jīng)濟增長出現(xiàn)了偏向出口的局面。由于我國出口商品結(jié)構(gòu)中勞動密集型產(chǎn)品仍占主導(dǎo)地位，而這些產(chǎn)品的需求彈性比較小，我國又是一個貿(mào)易大國，外貿(mào)依存度呈現(xiàn)不斷上升的趨勢，2005年已經(jīng)達到70%，我國出口貿(mào)易的進一步擴張必將導(dǎo)致出口價格下降，從而導(dǎo)致價格貿(mào)易條件惡化。換句話說，我國勞動密集型產(chǎn)品的出口數(shù)量擴張對收入貿(mào)易條件改善的作用會越來越小。
由以上分析可知，我國對外貿(mào)易發(fā)展符合巴格瓦蒂貧困化增長的四個條件，如果不改變這種狀況，我國將有可能出現(xiàn)貧困化增長的危險。
(三)國際競爭力
國際競爭力是衡量一國對外貿(mào)易發(fā)展水平的重要指標(biāo)。本文選用產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競爭指數(shù)來衡量我國出口商品的競爭力狀況。如果用X表示某產(chǎn)業(yè)的出口總額，M表示該產(chǎn)業(yè)的進口總額，則產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競爭指數(shù)(TC)為：TC=(X-M)/(X+M)，如果TC<0，表明該產(chǎn)業(yè)競爭力較弱；TC=0，表明該產(chǎn)業(yè)雖有一定的競爭力，但不是太強；TC>0，則表明該產(chǎn)業(yè)競爭力較強。從表4數(shù)據(jù)可知，我國初級產(chǎn)品出口競爭力呈現(xiàn)下降趨勢，工業(yè)制成品則有所改善，但出現(xiàn)波動。這與我國出口商品結(jié)構(gòu)由初級產(chǎn)品向制成品轉(zhuǎn)變的趨勢相符。在工業(yè)制成品當(dāng)中，具備一定競爭力的主要是輕紡等勞動密集型產(chǎn)品，而最能體現(xiàn)一國競爭力水平的機械及運輸設(shè)備雖然其競爭力有所上升，但仍呈現(xiàn)出較弱的競爭力。這說明改革開放以來，盡管我國對外貿(mào)易發(fā)展迅猛，但外貿(mào)產(chǎn)業(yè)競爭力并未得到根本上和實質(zhì)性的改變。如果從產(chǎn)業(yè)競爭力的角度來衡量，則可以認為我國對外貿(mào)易的發(fā)展基本是屬于貧困化增長或者說面臨貧困化增長的危險。
我國規(guī)避貧困化增長的戰(zhàn)略選擇
我國要建立適度的貿(mào)易保護政策，推動外貿(mào)的轉(zhuǎn)型，從勞動密集型向知識密集型、資本密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)化。適度保護的目標(biāo)是建立較為健全、合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保護的對象、重點和程度要根據(jù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和國民經(jīng)濟運行狀況和國際環(huán)境的變化而調(diào)整，并要有利于我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有利調(diào)整，以帶動整個經(jīng)濟的發(fā)展，實現(xiàn)和維持國內(nèi)就業(yè)和保持國際收支平衡的基本目標(biāo)。
改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)強化比較優(yōu)勢是提高我國國際競爭力的有效途徑。我國勞動力資源相對豐富的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為國際市場上的競爭優(yōu)勢有兩條途徑：其一，將國外技術(shù)引進后消化、吸收與我國的勞動力結(jié)合，通過技術(shù)創(chuàng)新，生產(chǎn)市場上有競爭力的產(chǎn)品；其二，對傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)品進行深加工、細加工，提高其附加值，增加出口產(chǎn)品的民族特色。
扶植重點產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)競爭優(yōu)勢是持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。在我國現(xiàn)階段，最根本的是要選擇對國民經(jīng)濟發(fā)展全局和綜合國力提升有重大帶頭作用的宇航、化工、電子通信、生物技術(shù)和金融服務(wù)等資本密集型產(chǎn)業(yè)和高科技產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)性很強，可以更好地發(fā)揮“回顧效應(yīng)”、“旁側(cè)效應(yīng)”和“前瞻效應(yīng)”，有力地帶動產(chǎn)業(yè)升級。
創(chuàng)新能力的提升是我國避免步入貧困化增長的關(guān)鍵。我國的企業(yè)、企業(yè)集團和政府如何避免步入貧困化增長的道路，關(guān)鍵取決于它們的創(chuàng)新能力，只有保證產(chǎn)品和生產(chǎn)過程持續(xù)不斷地升級，才能在競爭中立于不敗之地，但創(chuàng)新并不能解決所有的問題，如果企業(yè)創(chuàng)新的速度低于其競爭對手，將同樣導(dǎo)致價值增值的減少或者市場份額的喪失，因此，創(chuàng)新是相對其競爭對手而言的創(chuàng)新能力。
通過FDI接受技術(shù)外溢發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢是發(fā)展的捷徑。FDI產(chǎn)生技術(shù)轉(zhuǎn)移，對我國的利益在于節(jié)省開發(fā)成本，避開風(fēng)險，縮小與發(fā)達國家的技術(shù)差距，鼓勵跨國公司在國內(nèi)投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和建立研究開發(fā)中心、生產(chǎn)制造基地和管理營運中心，以利用外國投資帶進的新要素，促進低技術(shù)、低效率的傳統(tǒng)勞動密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)榫哂休^多現(xiàn)代技術(shù)、較高效率的現(xiàn)代勞動密集型產(chǎn)業(yè)，促使低效率、無競爭力的替代進口產(chǎn)業(yè)發(fā)展成為與發(fā)達國家在同一市場競爭的出口產(chǎn)業(yè)。