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期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么

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期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么

  期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是什么?下面學(xué)習(xí)啦小編來(lái)告訴大家。

  期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指,交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書(shū)面警示、公開(kāi)譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。

  在《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》中提到的期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)警示制度指出,出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或客戶(hù)談話提醒風(fēng)險(xiǎn),或要求會(huì)員或客戶(hù)報(bào)告情況:

  1、期貨價(jià)格出現(xiàn)異常;

  2、會(huì)員資金異常;

  3、會(huì)員或客戶(hù)持倉(cāng)異常;

  4、會(huì)員或客戶(hù)交易異常;

  5、會(huì)員或客戶(hù)涉嫌違規(guī)、違約;

  6、交易所接到涉及到會(huì)員或客戶(hù)的投訴;

  7、會(huì)員涉及司法調(diào)查;

  8、交易所認(rèn)定的其他情況。

  交易所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求:

  交易所發(fā)出書(shū)面通知,約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或客戶(hù)談話??蛻?hù)應(yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同;交易所安排談話提醒時(shí),應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書(shū)面形式提前一天通知會(huì)員;談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的,應(yīng)事先報(bào)告交易所,經(jīng)交易所同意后可書(shū)面委托有關(guān)人員代理;談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí);交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。

  風(fēng)險(xiǎn)警示制度的管理規(guī)定

  匯報(bào)情況

  出現(xiàn)下列情形之一的,交易所有權(quán)約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或客戶(hù)談話提醒風(fēng)險(xiǎn),或要求會(huì)員或客戶(hù)報(bào)告情況:

  1)期貨[3]價(jià)格出現(xiàn)異常。

  2)會(huì)員或客戶(hù)交易異常。

  3)會(huì)員或客戶(hù)持倉(cāng)異常。

  4)會(huì)員資金異常。

  5)會(huì)員或客戶(hù)涉嫌違規(guī)、違約。

  6)交易所接到投訴涉及到會(huì)員或客戶(hù)。

  7)會(huì)員涉及司法調(diào)查。

  8)交易所認(rèn)定的其他情況。

  遵守要求  交易所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求:

  1)交易所發(fā)出書(shū)面通知,約見(jiàn)指定的會(huì)員高管人員或客戶(hù)談話??蛻?hù)應(yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同。

  2)交易所安排談話提醒時(shí),應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書(shū)面形式提前一天通知會(huì)員。

  3)談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的,應(yīng)事先報(bào)告交易所,經(jīng)交易所同意后可書(shū)面委托有關(guān)人員代理。

  4)談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí)?! ?)交易所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。

  交易所要求會(huì)員或客戶(hù)報(bào)告情況的,有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶(hù)報(bào)告制度。

  通過(guò)情況報(bào)告和談話,發(fā)現(xiàn)會(huì)員或客戶(hù)有違規(guī)嫌疑、交易頭寸有較大風(fēng)險(xiǎn)的,交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員或客戶(hù)發(fā)出書(shū)面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。公開(kāi)譴責(zé)  發(fā)生下列情形之一的,交易所有權(quán)在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和客戶(hù)進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé):

  1)不按交易所要求報(bào)告情況和談話的。

  2)故意隱瞞事實(shí),瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的。

  3)故意銷(xiāo)毀違規(guī)違約證明材料, 不配合交易所調(diào)查的。

  4)經(jīng)查實(shí)存在欺詐客戶(hù)行為的。

  5)經(jīng)查實(shí)參與分倉(cāng)和操縱市場(chǎng)的。

  6)交易所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。

  交易所對(duì)相關(guān)會(huì)員或客戶(hù)進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)的同時(shí),對(duì)其違規(guī)行為,按交易所違規(guī)處理辦法處理。風(fēng)險(xiǎn)警示公告

  4、發(fā)生下列情形之一的,交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告,向全體會(huì)員和客戶(hù)警示風(fēng)險(xiǎn):

  1)期貨價(jià)格出現(xiàn)異常。

  2)期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距。

  3)會(huì)員或客戶(hù)涉嫌違規(guī)、違約。

  4)會(huì)員或客戶(hù)交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

  5)交易所認(rèn)定的其他情況。

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