深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　　深圳證券交易所(以下簡稱"深交所")成立于1990年12月1日，是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律管理的法人。深交所的主要職能包括:提供證券交易的場所和設(shè)施;制定業(yè)務(wù)規(guī)則;審核證券上市申請、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對會員進行監(jiān)管;對上市公司進行監(jiān)管;管理和公布市場信息;中國證監(jiān)會許可的其他職能。

　　深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

　　關(guān)于上海、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則的批復(fù)

　　1998年3月16日 證監(jiān)交字【1998】7號

　　上海、深圳證券交易所：

　　《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》收悉。經(jīng)研究，統(tǒng)一公布實施。

　　深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則 內(nèi)容來自

　　第一章　總　則

　　第一條　為維護證券市場秩序，保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范基金上市行為，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金管理暫行辦法》及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。

　　第二條　本規(guī)則所稱基金指封閉式證券投資基金。

　　第三條　基金在深圳證券交易所(以下簡稱“本所”)上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則的規(guī)定。

　　第四條　本所依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及其他有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則對基金管理人、基金托管人及上市推薦人等進行監(jiān)管。

　　第二章　上市申請和審核

　　第一節(jié)　上市推薦人

　　第五條　本所對基金上市實行上市推薦人制度，基金在本所申請上市，必須由一至二名上市推薦人出具上市推薦書。

　　第六條　上市推薦人應(yīng)當(dāng)是具有股票上市推薦資格的本所會員。

　　第七條　基金上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：

　　1.確認(rèn)基金符合上市條件;

　　2.確?；鸸芾砣肆私馄鋺?yīng)當(dāng)承擔(dān)上市規(guī)則及上市協(xié)議所列明的責(zé)任;

　　3.協(xié)助基金管理人進行基金上市申請工作;

　　4.向本所提交上市推薦書;

　　5.確保上市文件真實、準(zhǔn)確、完整，符合規(guī)定要求，文件內(nèi)所載的資料均經(jīng)過核實;

　　6.協(xié)助基金管理人與本所安排基金上市;

　　7.與基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù);

　　8.本所規(guī)定上市推薦人應(yīng)當(dāng)履行的其他義務(wù)。

　　第八條　上市推薦人出具的上市推薦書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

　　1.基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人概況;

　　2.基金的發(fā)行情況;

　　3.上市推薦人與基金主要發(fā)起人、基金管理人、基金托管人的關(guān)系;

　　4.基金符合上市條件的說明;

　　5.上市推薦人認(rèn)為基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人以及基金本身需要說明的重要事項;

　　6.上市推薦人需要說明的其它事項。

　　第二節(jié)　上市申請和審核

　　第九條　基金申請在本所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　1.基金經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn)設(shè)立并公開發(fā)行; 本文來自織夢

　　2.基金最低募集數(shù)額不少于二億元人民幣;

　　3.基金的存續(xù)時間不少于五年;

　　4.基金管理人為經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司;

　　5.基金托管人為經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)、具有開展基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行;

　　6.基金的投資方向和投資比例符合有關(guān)規(guī)定及基金契約的要求;

　　7.基金管理人、基金托管人有健全的組織機構(gòu)和管理制度，財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范;

　　8.基金持有人不少于1000人;

　　9.國家法律、法規(guī)、規(guī)章和本所規(guī)定的其他條件。

　　第十條　基金管理人申請基金上市，應(yīng)向本所提供下列文件：

　　1.基金管理人、基金托管人簽署的上市申請書;

　　2.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金設(shè)立的文件;

　　3.上市推薦人出具的上市推薦書;

　　4.基金契約;

　　5.基金招募說明書;

　　6.基金托管協(xié)議;

　　7.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的文件及基金管理人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　8.中國證監(jiān)會和中國人民銀行對基金托管人的審查批準(zhǔn)文件及基金托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

　　9.基金管理公司章程;

　　10.經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的基金最近三年的財務(wù)報告(新設(shè)立基金除外);

　　11.基金募集資金的驗資報告;

　　12.上市推薦人和基金管理人簽訂的上市推薦協(xié)議書;

　　13.上市公告書;

　　14.基金管理人指定兩名代表的授權(quán)書;

　　15.基金已全部托管的證明文件;

　　16.本所要求的其他文件。

　　第十一條　基金管理人、上市推薦人應(yīng)當(dāng)保證向本所提交的文件沒有虛假性陳述或者重大遺漏。

　　第十二條　本所對基金管理人提交的第十條所述基金上市申請文件進行審查，認(rèn)為符合上市條件的，將審查意見及擬定的上市時間連同相關(guān)文件一并報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十三條　如中國證監(jiān)會對前條上市安排無異議，在本所和基金管理人、基金托管人簽訂《基金上市協(xié)議》，深圳證券結(jié)算公司和基金托管人簽訂《基金持有人登記服務(wù)合同》后，本所向基金管理人發(fā)出《上市通知書》。

　　第十四條　基金管理人應(yīng)在基金上市日前三個工作日內(nèi)將《上市公告書》刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上，并將《上市公告書》備置于基金管理人、基金托管人所在地、本所、有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)及其網(wǎng)點，供公眾查閱，同時報送中國證監(jiān)會。

　　第十五條　《上市公告書》至少應(yīng)包含以下內(nèi)容：

　　1.基金概況;

　　2.發(fā)起人持有基金情況;

　　3.基金持有人總數(shù)及前十名持有人;

　　4.基金發(fā)起人、基金管理人及基金托管人簡介;

　　5.基金投資組合;

　　6.基金契約摘要，包括基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資決策、投資組合和投資限制，基金持有人大會，基金托管人、管理人的更換條件和程序，基金資產(chǎn)估值，基金費用和稅收，基金收益與分配，基金會計與審計，基金的信息披露，基金的終止與清算等;

　　7.基金的財務(wù)狀況;

　　8.重要事項揭示;

　　9.備查文件。

　　第十六條　基金的《上市公告書》只可列示已往的經(jīng)營業(yè)績資料，但不得進行經(jīng)營業(yè)績預(yù)測。

　　第三章　信息披露

　　第一節(jié)　信息披露的基本原則

　　第十七條　基金管理人應(yīng)當(dāng)履行基金信息披露義務(wù)。

　　第十八條　基金管理人應(yīng)委托兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)辦理基金信息披露等事宜，本所僅接受和確認(rèn)授權(quán)代表辦理信息披露事務(wù)。

　　第十九條　基金管理人應(yīng)保證公開披露的信息內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　第二十條　基金應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期公告和臨時公告。定期公告包括基金資產(chǎn)凈值公告、投資組合公告、年度報告和中期報告的公告，其它公告為臨時公告。

　　第二十一條　基金公開披露的信息必須在披露前第一時間報送本所，本所對定期公告實行事后審查，對臨時公告實行事前審查。

　　第二十二條　基金管理人在公告前應(yīng)當(dāng)將公告文稿傳送給本所，文稿應(yīng)當(dāng)為中文打印件，并具有有效的簽字蓋章。文稿上應(yīng)當(dāng)寫明擬公告的日期及報刊。本所在收到公告文稿后進行登記并予以書面確認(rèn)。

　　第二十三條　本所根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定對基金披露的信息進行形式審查，對其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

　　第二十四條　基金的信息在公開披露前，基金管理人、基金托管人有義務(wù)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

　　第二十五條　基金公開披露的信息涉及財務(wù)會計、法律、資產(chǎn)評估等事項，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等專業(yè)性機構(gòu)審查驗證，并出具書面意見。

　　第二十六條　基金公開披露的信息應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上公告，在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報刊?；鸸芾砣瞬坏靡孕侣劙l(fā)布或答記者問等形式代替信息披露義務(wù)。

　　第二十七條　一個基金會計年度內(nèi)基金的信息披露事項必須固定在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊上公告。

　　第二十八條　如基金信息公告有任何錯誤、遺漏或誤導(dǎo)，本所有權(quán)要求基金管理人向本所作出說明并公告。

　　第二十九條　如果基金管理人有充分理由認(rèn)為披露某一信息會損害基金持有人的利益，且該信息對其基金價格不會產(chǎn)生重大影響，經(jīng)本所同意，可以不予公布。

　　第三十條　基金管理人認(rèn)為披露有關(guān)的內(nèi)容可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)法規(guī)的，應(yīng)當(dāng)在向本所報告時，陳述不宜披露的內(nèi)容及理由;確有法律依據(jù)的，經(jīng)本所同意，可以免于披露。

　　第三十一條　基金的信息達不到本規(guī)則有關(guān)披露的要求的，基金管理人可免除報告和公告義務(wù)。但本所認(rèn)為有必要披露的，基金管理人或基金托管人亦應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三十二條　基金管理人、基金托管人及其職員不得利用內(nèi)幕消息進行內(nèi)幕交易和操縱市場。

　　第二節(jié)　定期公告和臨時公告

　　第三十三條　基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個基金會計年度的前六個月結(jié)束后的三十日內(nèi)公布中期報告，除特殊情況外，中期報告不需經(jīng)會計師事務(wù)所審計?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在基金會計年度結(jié)束后九十日內(nèi)公布年度報告，基金年度報告應(yīng)經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)定期計算基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)核、審查后公告。基金資產(chǎn)凈值每月應(yīng)至少公告一次。

　　基金管理人每三個月應(yīng)至少公告一次基金的投資組合。

　　第三十四條　基金收益分配方案應(yīng)在報中國證監(jiān)會備案后五個工作日內(nèi)公告。

　　第三十五條　基金召開持有人大會，須于召開日前三十天公告，并在召開后第一時間公告持有人大會審議通過的決議。

　　第三十六條　基金如遇下列情況，應(yīng)當(dāng)向本所報告并公告：

　　1.基金管理人和基金托管人變更;

　　2.基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動;

　　3.基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達30%以上;

　　4.基金所投資的公司出現(xiàn)重大事件;

　　5.重大關(guān)聯(lián)事項;

　　6.基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰;

　　7.重大訴訟、仲裁事項;

　　8.基金提前終止;

　　9.其他重大事項。

　　第四章　停牌、復(fù)牌與終止上市

　　第三十七條　基金的停復(fù)牌，原則上由基金管理人向本所申請，并說明理由、計劃停牌時間和復(fù)牌時間;對于不能決定是否申請停牌的情況，應(yīng)及時報告本所。

　　第三十八條　本所可根據(jù)實際情況或中國證監(jiān)會要求，決定基金的停復(fù)牌。

　　第三十九條　上市基金發(fā)生下列情況，本所對基金予以例行停牌及復(fù)牌：

　　1.基金于交易日公布中期報告，當(dāng)日上午停牌半個交易日，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌;

　　2.基金于交易日公布年度報告，當(dāng)日上午停牌半個交易日，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌;

　　3.基金召開持有人大會，如會議期間與開市時間有重疊，自持有人大會召開當(dāng)日起實施停牌，直至持有人大會決議公布當(dāng)日下午開市時復(fù)牌(如公布日為非交易日，則公布后第一個交易日即可復(fù)牌); 本文來自織夢

　　4.基金于交易日公布分紅派息決議和公布實施該決議，當(dāng)日上午停牌半個交易日，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌。

　　第四十條　上市基金發(fā)生下列情況時，本所有權(quán)對基金予以臨時停牌：

　　1.在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)與基金有關(guān)的消息，可能對上市基金的交易產(chǎn)生較大影響，本所對上市基金實施停牌，直至基金管理人對該消息在至少一種指定報刊上作出正式公告后，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌;

　　2.基金出現(xiàn)交易異常波動，本所有權(quán)對其實施停牌，直至有關(guān)當(dāng)事人作出公告后復(fù)牌。

　　第四十一條　基金于交易日公布臨時公告的，基金管理人應(yīng)向本所申請停牌，本所有權(quán)根據(jù)情況決定停復(fù)牌時間。

　　第四十二條　若基金管理公司信息披露不夠充分、完整或可能誤導(dǎo)公眾，在本所要求下，基金管理公司拒不修改的，本所可對該基金停牌直至基金管理公司作出補充或更正公告。

　　第四十三條　基金管理公司延遲公布年度報告或中期報告，本所可對該基金實施停牌，直至該年度報告或中期報告公告后，當(dāng)日下午開市時復(fù)牌(如果公告日為非交易日，則于公告后第一個交易日上午復(fù)牌)。

　　第四十四條　上市基金的管理人在基金運作和基金信息披露方面違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，性質(zhì)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查期間，本所在向中國證監(jiān)會申請并獲得批準(zhǔn)后對被調(diào)查的基金實施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決定復(fù)牌時間。

　　第四十五條　基金上市期間出現(xiàn)下列情況之一時將暫停上市：

　　1.基金發(fā)生重大變更而不符合上市條件;

　　2.違反國家法律、法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市;

　　3.嚴(yán)重違反本上市規(guī)則;

　　4.中國證監(jiān)會和本所認(rèn)為須暫停上市的其他情況。

　　第四十六條　有下列情形之一的，基金應(yīng)當(dāng)終止上市：

　　1.在暫停上市期間內(nèi)未能消除被暫停上市的原因;

　　2.基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的;

　　3.基金經(jīng)批準(zhǔn)提前終止的;

　　4.因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的;

　　5.其他必須終止的原因。

　　第五章　收　費

　　第四十七條　基金在本所上市，基金管理人應(yīng)按下列標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費用：

　　1.上市初費：3萬元;

　　2.上市月費：5000元;

　　3.上市月費應(yīng)當(dāng)從基金上市后的第一個月開始計算，可按月繳納或按年預(yù)繳。

　　第六章　罰　則

　　第四十八條　基金管理人、基金托管人違反本規(guī)則規(guī)定的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　1.責(zé)令改正;

　　2.內(nèi)部批評; 織夢內(nèi)容管理系統(tǒng)

　　3.在指定報刊上通報批評;

　　4.報中國證監(jiān)會查處。

　　第七章　附　則

　　第四十九條　本規(guī)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十條　本規(guī)則經(jīng)本所理事會通過，報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修改時亦同。

　　第五十一條　本規(guī)則自公布之日起施行。