證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家精心準(zhǔn)備的：證券投資基金基金合同相關(guān)范本，歡迎參考閱讀!

　　證券投資基金基金合同范本一

　　基金發(fā)起人： _____基金管理有限公司

　　基金管理人： _____基金管理有限公司

　　基金托管人： 中國建設(shè)銀行

　　目　　錄

　　一、前　 言

　　二、釋 義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　十、基金的基本情況

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　十二、基金合同的成立與生效

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金的非交易過戶

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　十七、基金的銷售

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　十九、基金的投資

　　二十、基金的融資

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金收益與分配

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十六、基金的信息披露

　　二十七、基金的終止與清算

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十九、違約責(zé)任

　　三十、爭(zhēng)議處理

　　三十一、基金合同的效力

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱“本基金合同”)。自2004年6月1日起，本基金合同同時(shí)適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定，若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的，應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn)，本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動(dòng)根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時(shí)如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對(duì)前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的，還應(yīng)進(jìn)行公告。

　　本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人。基金投資者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時(shí)起，即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　_____-道瓊斯88精選證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”)批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　二、釋義

　　本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

　　1、基金或本基金：指_____-道瓊斯88精選證券投資基金;

　　2、基金合同或本基金合同：指本《_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　3、招募說明書：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金招募說明書》;

　　4、中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　5、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　6、《證券法》：指《中華人民共和國證券法》;

　　7、《合同法》：指《中華人民共和國合同法》;

　　8、《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　9、《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》;

　　10、《試點(diǎn)辦法》：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》;

　　11、元：指人民幣元;

　　12、基金合同當(dāng)事人：指受本《基金合同》約束，根據(jù)本《基金合同》享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人;

　　13、基金發(fā)起人：指_____基金管理有限公司;

　　14、基金管理人：指_____基金管理有限公司;

　　15、基金托管人：指中國建設(shè)銀行;

　　16、注冊(cè)登記業(yè)務(wù)：指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等;

　　17、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為_____基金管理有限公司或接受_____基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　18、《公開說明書》：指《_____-道瓊斯88精選證券投資基金公開說明書》，即本基金合同生效后，每六個(gè)月公告一次的有關(guān)本基金的簡(jiǎn)介、投資組合公告、經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項(xiàng)和其他按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)披露事項(xiàng)的說明;《公開說明書》是對(duì)《招募說明書》的定期更新;

　　19、投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;

　　20、個(gè)人投資者：指依據(jù)中華人民共和國有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定可以投資于證券投資基金的自然人投資者;

　　21、機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊(cè)登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立和有效存續(xù)并依法可以投資本基金的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織;

　　22、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)合法設(shè)立的開放式證券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者;

　　23、基金份額持有人大會(huì)：由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會(huì)議;

　　24、設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金合同生效日的時(shí)間段，最長不超過三個(gè)月;

　　25、基金合同生效日：指自《招募說明書》公告之日起三個(gè)月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到100人的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會(huì)辦理備案手續(xù)后，_____-道瓊斯88精選證券投資基金基金合同生效的日期;

　　26、基金終止日：指基金合同規(guī)定的基金終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金的日期;

　　27、存續(xù)期：指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;

　　28、工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　29、認(rèn)購：指在本基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　30、申購：指在本基金合同生效后的存續(xù)期間，投資者申請(qǐng)購買本基金基金份額的行為;

　　31、贖回：指基金份額持有人按本基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　32、轉(zhuǎn)換：指基金合同生效后的存續(xù)期間，持有本基金基金份額的投資者要求基金管理人接受申請(qǐng)將其持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其它開放式基金份額的行為;

　　33、轉(zhuǎn)托管：指投資者將其所持有的某一基金份額從一個(gè)交易賬號(hào)指定到另一交易賬號(hào)進(jìn)行交易的行為;

　　34、投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行投資時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令;

　　35、銷售代理人：指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);

　　36、銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及銷售代理人;

　　37、基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　38、指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;

　　39、基金賬戶：指注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理注冊(cè)登記的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　40、開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　41、t日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　42、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息及其他合法收入;

　　43、基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他投資等的價(jià)值總和;

　　44、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　45、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　46、標(biāo)的指數(shù)：指本基金投資組合跟蹤的對(duì)象指數(shù)，本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)，但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。

　　47、法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、部門規(guī)章以及其他對(duì)本合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等;

　　48、不可抗力：指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎取?/p>

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)　基金發(fā)起人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：_______

　　總經(jīng)理：_______

　　成立日期：_______年_______月_______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]_____號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)　基金管理人

　　名稱：_____基金管理有限公司

　　注冊(cè)地址：__________________________________

　　辦公地址：__________________________________

　　法定代表人：______

　　總經(jīng)理：______

　　成立日期：______年______月______日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[______]______號(hào)

　　經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)資本：______元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)　基金托管人

　　名稱：中國建設(shè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　郵政編碼：100032

　　法定代表人：張恩照

　　成立日期：1954年10月1日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]12號(hào)

　　組織形式：國有獨(dú)資

　　注冊(cè)資本：851億元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))

　　(四)　基金份額持有人

　　基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。

　　四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金發(fā)起人的權(quán)利

　　1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金;

　　2、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金發(fā)起人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、公告招募說明書;

　　3、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　4、基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　5、法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金管理人的權(quán)利

　　1、自基金合同生效之日起，基金管理人依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　2、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，制訂并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、凍結(jié)、質(zhì)押、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3、根據(jù)本《基金合同》的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)，收取或委托收取投資者認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)及其他事先公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其他費(fèi)用;

　　4、根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;

　　5、提議召開基金份額持有人大會(huì);

　　6、在基金托管人更換時(shí)，提名新的基金托管人;

　　7、依據(jù)本《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了本《基金合同》或國家有關(guān)法律規(guī)定，并對(duì)基金資產(chǎn)或基金份額持有人利益造成重大損失的，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并有權(quán)提議召開基金份額持有人大會(huì)，由基金份額持有人大會(huì)表決更換基金托管人，或采取其它必要措施保護(hù)基金投資者的利益;

　　8、選擇、更換基金銷售代理人，對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;如果基金管理人認(rèn)為基金銷售代理人的作為或不作為違反了法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議，基金管理人應(yīng)行使法律法規(guī)、本《基金合同》或基金銷售代理協(xié)議賦予、給予、規(guī)定的基金管理人的任何及所有權(quán)利和救濟(jì)措施，以保護(hù)基金資產(chǎn)的安全和基金投資者的利益;

　　9、在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請(qǐng);

　　10、根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;

　　11、依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定，決定基金收益的分配方案;

　　12、按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金法》，代表基金對(duì)被投資公司行使股東權(quán)利;

　　13、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　14、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金管理人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　3、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　4、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　5、配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　6、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證不同基金在資產(chǎn)運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等方面相互獨(dú)立;

　　7、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托其他人運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　8、接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;

　　9、按照規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值;

　　10、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　11、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不向他人泄露;

　　12、按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;

　　13、按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng);

　　14、不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理;

　　15、依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　16、編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

　　17、保管基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上;

　　18、確保向基金投資人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資人能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　19、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　20、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　21、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22、基金托管人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;

　　23、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　24、公平對(duì)待所管理的不同基金，防止在不同基金間進(jìn)行有損本基金份額持有人的利益及資源分配;

　　25、負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師;

　　26、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金托管人的權(quán)利

　　1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);

　　2、依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);

　　3、監(jiān)督基金的投資運(yùn)作，如認(rèn)為基金管理人違反了《基金合同》的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并采取必要措施保護(hù)基金投資人的利益。除非法律法規(guī)、《基金合同》及《托管協(xié)議》規(guī)定，否則，基金托管人對(duì)基金管理人的行為不承擔(dān)任何責(zé)任;

　　4、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　5、有權(quán)對(duì)基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　6、法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人將遵守《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務(wù);基金托管人保證恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效地持有并保管基金資產(chǎn);

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其他基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)不同的基金分別設(shè)置賬戶，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立;

　　4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，基金托管人違反此義務(wù)，利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益，所得利益歸于基金資產(chǎn)，造成基金資產(chǎn)損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任;基金托管人不得將任何基金資產(chǎn)轉(zhuǎn)為其自有財(cái)產(chǎn)，違背此款規(guī)定的，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，包括但不限于恢復(fù)所涉及的基金資產(chǎn)的原狀、承擔(dān)賠償責(zé)任;

　　5、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;

　　7、以托管人和基金聯(lián)名的方式為基金開設(shè)證券賬戶，以基金的名義開立銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來;

　　8、對(duì)基金商業(yè)秘密和基金份額持有人、投資者進(jìn)行基金交易有關(guān)情況負(fù)有保密義務(wù)，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向及基金份額持有人或投資者的相關(guān)情況及資料等;除《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露;但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而作出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反本《基金合同》規(guī)定的保密義務(wù);

　　9、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;

　　10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見;

　　11、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);

　　12、在定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照本《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行，如果基金管理人有未執(zhí)行本《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　13、保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　14、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì);

　　15、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向相應(yīng)的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng);

　　16、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　17、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　18、基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;

　　19、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者其受到的損失，應(yīng)以其自有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　20、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　21、不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　22、法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。

　　七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

　　(一)　基金份額持有人的權(quán)利

　　1、按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，并行使表決權(quán);

　　2、按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;

　　3、監(jiān)督基金經(jīng)營情況，查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料;

　　4、申購或贖回基金份額;

　　5、在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;

　　6、獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);

　　7、要求基金管理人或基金托管人按法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件的規(guī)定履行其義務(wù);

　　8、依照本合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　9、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)依據(jù)法律法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件行使權(quán)利、履行義務(wù);

　　10、法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)　基金份額持有人的義務(wù)

　　1、遵守基金合同;

　　2、繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng)，承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;

　　3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng);

　　5、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

　　八、基金份額持有人大會(huì)

　　(一)　召開事由

　　有以下情形之一的，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同;

　　2、更換基金管理人;

　　3、更換基金托管人;

　　4、決定終止基金;

　　5、與其它基金合并;

　　6、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　7、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

　　8、更換標(biāo)的指數(shù)，但本基金合同另有規(guī)定的除外;

　　9、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形;

　　10、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　以下情形不須召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;

　　2、在本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或在中國證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式;

　　3、因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)必須對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4、對(duì)《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5、對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6、按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的其他情形。

　　(二)　召集方式

　　1、在正常情況下，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集;

　　2、在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人召集;

　　3、在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個(gè)基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會(huì)。

　　(三)　通知

　　1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)在會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容：

　　(1)會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和方式;

　　(2)會(huì)議擬審議的事項(xiàng);

　　(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的權(quán)益登記日;

　　(4)代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效期限等)、委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　(5)會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。

　　2、采取通訊方式開會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。

　　(四)　會(huì)議的召開

　　基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。

　　會(huì)議的召開方式由召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。

　　現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　通訊方式開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

　　在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會(huì)指定的至少一種公眾媒體上連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。

　　3、如果開會(huì)條件達(dá)不到上述現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)或通訊方式開會(huì)的條件，則對(duì)同一議題可履行再次開會(huì)的程序，再次開會(huì)日期的提前通知期限為10天，但確定有權(quán)出席會(huì)議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。

　　4、屬于以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須同時(shí)符合以下條件：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示，全部有效的憑證所對(duì)應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　5、屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會(huì)的，必須符合以下條件：

　　(1)會(huì)議召集人按本基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在2個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)會(huì)議召集人在基金托管人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額不少于在權(quán)利登記日基金總份額的50%(不含50%);

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人，同時(shí)提交持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合相關(guān)法律、法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(五)　議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天提交召集人。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日5天前公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有5天的間隔期。

　　基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時(shí)提案應(yīng)進(jìn)行審核，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日5天前公告。大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10%( 不含10%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額20%(不含20%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。

　　2、議事程序

　　(1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會(huì)議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會(huì)，則由出席大會(huì)的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)(不含50%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。

　　(2)通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。

　　(六)　表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上(不含50%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。

　　(2)特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　(七)　計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　(1)如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后立即對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。

　　(4)計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(八)　生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)決議自作出之日起生效，但其中需中國證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的，自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。

　　除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人均有法律約束力。

　　基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序

　　(一)　基金管理人和基金托管人的更換條件

　　1、基金管理人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金管理人退任;

　　(4)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。

　　基金管理人辭任，但新的管理人確定之前，其仍須履行基金管理人的職責(zé)。

　　2、基金托管人的更換條件

　　有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);

　　(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;

　　(3)代表基金總份額50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人要求基金托管人退任;

　　(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。

　　基金托管人辭任的，但新的托管人確定之前，其仍須履行基金托管人的職責(zé)。

　　(二)　基金管理人和基金托管人的更換程序

　　1、基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金管理人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)還需對(duì)被提名的基金管理人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　(6)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果更換后的基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號(hào)字樣。

　　2、基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名。

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)對(duì)更換原基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)代表每只基金50%以上(不含50%)基金份額的基金份額持有人表決通過?；鸱蓊~持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金托管人形成決議。

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可退任。

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，中國證監(jiān)會(huì)不指定，且沒有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時(shí)，代表10%以上(不含10%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(5)交接：原基金托管人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報(bào)告，并與新任基金托管人進(jìn)行基金資產(chǎn)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。

　　十、基金的基本情況

　　(一)　基金名稱：_____-道瓊斯88精選證券投資基金。

　　(二)　基金類型：開放式證券投資基金。

　　(三)　基金投資者范圍：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(四)　基金的投資目標(biāo)：本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(五)　存續(xù)期限：不定期。

　　(六)　基金份額面值：每份基金份額面值為人民幣1元。

　　十一、基金的設(shè)立募集

　　(一)　設(shè)立募集期限

　　自《招募說明書》公告之日起到基金合同生效日止，最長不超過3個(gè)月。

　　(二)　銷售場(chǎng)所

　　本基金通過銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)　投資者認(rèn)購原則

　　1、投資者認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足認(rèn)購的金額。

　　2、設(shè)立募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，首次認(rèn)購金額不得低于1000元，追加認(rèn)購不得低于500元。

　　(四)　認(rèn)購費(fèi)用

　　本基金認(rèn)購費(fèi)率不高于認(rèn)購金額(含認(rèn)購費(fèi))的1%。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等設(shè)立募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不計(jì)入基金資產(chǎn)。

　　(五)　認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費(fèi)用和凈認(rèn)購金額。計(jì)算方法如下：

　　(1)認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　(2)凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費(fèi)用

　　(3)認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　認(rèn)購份數(shù)保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　基金認(rèn)購的規(guī)定

　　關(guān)于本基金認(rèn)購的具體規(guī)定由基金管理人在招募說明書或發(fā)行公告中規(guī)定。

　　(七)　首次募集期間認(rèn)購資金利息的處理方式

　　有效認(rèn)購資金的利息在全部認(rèn)購期結(jié)束時(shí)歸入投資者認(rèn)購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。

　　(八)　認(rèn)購的程序和方法

　　1、認(rèn)購程序

　　投資人認(rèn)購時(shí)間安排、投資人認(rèn)購應(yīng)提交的文件和辦理的手續(xù)，請(qǐng)?jiān)敿?xì)查閱本基金的發(fā)行公告。

　　2、投資者在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但認(rèn)購申請(qǐng)一旦被受理，即不得撤銷。

　　3、認(rèn)購確認(rèn)

　　銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括直銷中心和代銷網(wǎng)點(diǎn))受理申請(qǐng)并不表示對(duì)該申請(qǐng)是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售網(wǎng)點(diǎn)確實(shí)收到了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)是否有效應(yīng)以基金注冊(cè)登記與過戶機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可在基金正式宣告成立后到各銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終成交確認(rèn)情況和認(rèn)購的份額。

　　十二、基金合同的成立與生效

　　(一)　基金合同的成立

　　投資者繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立。

　　(二)　基金合同的生效

　　1、基金募集期限屆滿，凈認(rèn)購金額超過2億元并且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過100人。

　　2、基金管理人自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告;基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　3、基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項(xiàng)只能存入商業(yè)銀行，不得動(dòng)用。

　　(三)　基金募集失敗

　　1、募集期限屆滿，未達(dá)到基金合同生效條件，或設(shè)立募集期內(nèi)發(fā)生使基金合同無法生效的不可抗力，則基金設(shè)立募集失敗。

　　2、本基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：

　　(1)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

　　(2)在基金募集期限屆滿后30天內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　3、基金募集失敗，基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。

　　(四)　基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金存續(xù)期間內(nèi)，有效基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)宣布本基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，按其規(guī)定辦理。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)　申購與贖回辦理的場(chǎng)所

　　本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的銷售代理人。

　　投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)　申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1、開放日及開放時(shí)間

　　本基金為投資者辦理申購與贖回等基金業(yè)務(wù)的時(shí)間即開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的交易日。在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人在招募說明書及公開說明書中規(guī)定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　2、申購的開始時(shí)間

　　本基金的申購自基金合同生效日后不超過30個(gè)工作日開始辦理。

　　3、贖回的開始時(shí)間

　　本基金的贖回自基金合同生效日后不超過三個(gè)月的時(shí)間開始辦理。

　　申購、贖回的時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日。具體由基金管理人在《招募說明書》或《公開說明書》中規(guī)定。若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)或交易所交易時(shí)間更改或其它原因，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　4、在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)　申購與贖回的原則

　　1、未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3、基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，對(duì)該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即先確認(rèn)的份額先贖回，后確認(rèn)的份額后贖回;

　　4、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)可以在當(dāng)日交易結(jié)束時(shí)間前撤銷，在當(dāng)日的交易時(shí)間結(jié)束后不得撤銷;

　　5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但最遲應(yīng)在新的原則實(shí)施前三個(gè)工作日予以公告。

　　(四)　申購與贖回的程序

　　1、申購與贖回申請(qǐng)的提出

　　基金投資者須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間提出申購或贖回的申請(qǐng)。

　　投資人申購本基金，須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2、申購與贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)于受理基金投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

　　3、申購與贖回申請(qǐng)的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，申購不成功或無效款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

　　投資者贖回申請(qǐng)成交后，基金管理人應(yīng)通過注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資者支付贖回款項(xiàng)，贖回款項(xiàng)在自受理基金投資人有效贖回申請(qǐng)之日起不超過7個(gè)工作日的時(shí)間內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按本基金合同有關(guān)規(guī)定處理。

　　(五)　申購與贖回的數(shù)額限制

　　1.代銷網(wǎng)點(diǎn)每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為1，000元人民幣，追加申購的最低金額為500元人民幣;

　　2.直銷中心每個(gè)賬戶首次申購的最低金額為10萬元人民幣，追加申購的最低金額為1萬元人民幣;已在直銷中心有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制。

　　3.贖回的最低份額為500份基金份額，基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，但某筆贖回導(dǎo)致單個(gè)交易賬戶的基金份額余額少于500份時(shí)，余額部分基金份額必須一同贖回;

　　5.基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，調(diào)整申購的金額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　6.申購份額、余額的處理方式：申購的有效份額為按實(shí)際確認(rèn)的申購金額在扣除相應(yīng)的費(fèi)用后，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有;

　　7.贖回金額的處理方式：贖回金額為按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　(六)　申購和贖回的費(fèi)用

　　1、本基金申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的3%。

　　2、本基金申購費(fèi)率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費(fèi)率越低，申購費(fèi)用等于申購金額乘以所適用的申購費(fèi)率。詳細(xì)的申購費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，用于市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　3、本基金的贖回費(fèi)率按照持有時(shí)間遞減，即持有時(shí)間越長，所適用的贖回費(fèi)率越低，贖回費(fèi)用等于贖回金額乘以所適用的贖回費(fèi)率。詳細(xì)的贖回費(fèi)率可參見招募說明書的有關(guān)內(nèi)容。

　　本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金資產(chǎn)。

　　4、基金管理人可以調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，基金管理人必須在調(diào)整前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，并在調(diào)整實(shí)施前 3個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

　　(七)　申購份數(shù)與贖回金額的計(jì)算方式

　　1、申購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，

　　申購費(fèi)用=申購金額×申購費(fèi)率

　　凈申購金額=申購金額-申購費(fèi)用

　　申購份數(shù)=凈申購金額/t日基金份額凈值

　　基金份數(shù)的計(jì)算保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸基金所有。

　　2、贖回金額的計(jì)算

　　本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。其中，

　　贖回總額=贖回份數(shù)×t日基金份額凈值

　　贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率

　　贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用

　　3、t日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在t+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　(八)　申購與贖回的注冊(cè)登記

　　投資者申購基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。

　　基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(九)　巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1、巨額贖回的認(rèn)定

　　單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

　　(1)接受全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力兌付投資者的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;未受理部分除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理。轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以該下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

　　當(dāng)發(fā)生巨額贖回并部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會(huì)備案并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

　　本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(十)　拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資人的申購申請(qǐng)：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　3)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　1)不可抗力;

　　2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請(qǐng);

　　4)法律、法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)足額兌付;如暫時(shí)不能足額兌付，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受的贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分在后續(xù)開放日予以兌付，并以后續(xù)開放日的基金份額凈值為依據(jù)計(jì)算贖回金額。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　在暫停贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、發(fā)生基金合同、招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可以暫停接受投資人的申購、贖回申請(qǐng)。

　　4、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應(yīng)及時(shí)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　5、暫停期間結(jié)束基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)予公告。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，基金管理人將于重新開放日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人將提前1個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;當(dāng)連續(xù)暫停時(shí)間超過兩個(gè)月時(shí)，可對(duì)重復(fù)刊登暫停公告的頻率進(jìn)行調(diào)整。暫停結(jié)束基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十一)　基金轉(zhuǎn)換

　　基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時(shí)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

　　十四、基金的非交易過戶

　　指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

　　繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈(zèng)指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或社會(huì)團(tuán)體;司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

　　辦理非交易過戶必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)自申請(qǐng)受理日起2個(gè)月內(nèi)辦理，并按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　十五、基金的轉(zhuǎn)托管

　　基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

　　十六、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人依法持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定訂立《_____-道瓊斯88精選證券投資基金托管協(xié)議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十七、基金的銷售

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理的本基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)。

　　本基金的銷售業(yè)務(wù)由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和銷售代理人之間在基金份額認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的銷售業(yè)務(wù)。

　　十八、基金的注冊(cè)登記

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1、取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　2、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　3、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3、接受基金管理人的監(jiān)督;

　　4、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　5、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　6、按本基金合同及招募說明書、公開說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶業(yè)務(wù)、提供其他必要的服務(wù);

　　7、如因注冊(cè)登記人的過錯(cuò)而造成持有人損失的，該損失的賠償責(zé)任應(yīng)該由注冊(cè)登記人承擔(dān);

　　8、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十九、基金的投資

　　(一)　投資目標(biāo)

　　本基金將運(yùn)用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，通過嚴(yán)格的投資流程和數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)管理，在對(duì)標(biāo)的指數(shù)有效跟蹤的基礎(chǔ)上力求取得高于指數(shù)的投資收益率，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期增值。

　　(二)　投資理念

　　以指數(shù)化投資分享中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展成就，以適度增強(qiáng)實(shí)現(xiàn)對(duì)標(biāo)的指數(shù)的適度超越。

　　本基金認(rèn)為，中國經(jīng)濟(jì)增長將保持持續(xù)穩(wěn)定的向上發(fā)展態(tài)勢(shì)，為指數(shù)投資獲取長期穩(wěn)定收益奠定了良好的宏觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。本基金力求通過充分的分散化投資實(shí)現(xiàn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的有效降低和流動(dòng)性的提高，并以深入的基本面研究為基礎(chǔ)，通過適度增強(qiáng)的投資方法，力求取得高于標(biāo)的指數(shù)的投資收益率，為投資者分享中國經(jīng)濟(jì)增長和中國證券市場(chǎng)發(fā)展帶來的長期收益提供良好的機(jī)會(huì)。

　　(三)　標(biāo)的指數(shù)

　　本基金以道瓊斯中國88指數(shù)為標(biāo)的指數(shù)。

　　道中88指數(shù)是第一個(gè)由全球指數(shù)編制機(jī)構(gòu)道瓊斯公司為中國大陸股票市場(chǎng)編制的指數(shù)，由道瓊斯中國指數(shù)中按照自由流通市值和交易流動(dòng)性綜合排名的前88名家上市公司構(gòu)成。為了準(zhǔn)確代表投資者可實(shí)際交易的股票數(shù)量，道中88指數(shù)為挑選成份股而計(jì)算自由流通股本時(shí)，排除了持股超過整個(gè)市值5%的個(gè)人、其它公司以及政府持有的股份。道中88指數(shù)每季度進(jìn)行一次成份股的調(diào)整，同時(shí)道中88指數(shù)成份股緩沖區(qū)的建立將適當(dāng)保證道中88指數(shù)具有較低的指數(shù)換股率。道中88指數(shù)以人民幣元計(jì)算，基期均為1993年12月31日，基數(shù)定為100。

　　(四)　業(yè)績基準(zhǔn)

　　本文中，業(yè)績基準(zhǔn)與標(biāo)的指數(shù)的定義相同。

　　(五)　投資對(duì)象及投資范圍

　　本基金主要投資于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括道瓊斯中國88指數(shù)的成份a股及其備選成份股、新股(首發(fā)或增發(fā))、債券資產(chǎn)(國債、金融債、企業(yè)債 、可轉(zhuǎn)債等債券資產(chǎn))以及中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具，各類資產(chǎn)投資比例符合《證券投資基金法》的規(guī)定。

　　(六)　投資風(fēng)格

　　本基金的投資風(fēng)格定位于增強(qiáng)型指數(shù)基金，并選擇了以市值代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高為特色的道瓊斯中國88指數(shù)為基金投資組合的跟蹤標(biāo)的，因此，本基金的投資組合具有大盤藍(lán)籌指數(shù)組合的風(fēng)格特點(diǎn)，通過買入并持有的長期投資策略，力爭(zhēng)獲取中國經(jīng)濟(jì)長期高速增長帶來的資本市場(chǎng)收益。

　　(七)　投資策略和投資組合的構(gòu)建

　　本基金為增強(qiáng)型指數(shù)基金，以道中88指數(shù)為基金投資組合跟蹤的標(biāo)的指數(shù)，股票指數(shù)化投資部分主要投資于標(biāo)的指數(shù)的成份股票，增強(qiáng)部分主要選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票，在控制與標(biāo)的指數(shù)偏離風(fēng)險(xiǎn)的前提下，力求取得超越標(biāo)的指數(shù)的投資收益率。

　　1、資產(chǎn)配置

　　本基金以追求標(biāo)的指數(shù)長期增長的穩(wěn)定收益為宗旨，采用自上而下的兩層次資產(chǎn)配置策略：第一層，資產(chǎn)類別配置，確定基金資產(chǎn)在不同資產(chǎn)類別之間的配置比例;第二層，股票和債券的個(gè)券選擇與組合管理，在不同類別資產(chǎn)配置的基礎(chǔ)上進(jìn)一步確定各資產(chǎn)類別中不同證券的配置比例，在降低跟蹤誤差和控制流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的雙重約束下構(gòu)建跟蹤標(biāo)的指數(shù)的投資組合。

　　在資產(chǎn)類別配置上，本基金原則上將不高于75%的資產(chǎn)投資于股票，將不低于20%的資產(chǎn)投資于國債。在法律環(huán)境允許后，本基金股票資產(chǎn)投資比例上限將調(diào)整為95%，且保持不低于基金資產(chǎn)5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

　　2、股票資產(chǎn)配置策略

　　在股票資產(chǎn)的配置上，本基金采用增強(qiáng)型指數(shù)化投資方法，以成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重為基礎(chǔ)構(gòu)建指數(shù)化股票投資組合，并選擇基本面好、具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)值型企業(yè)的股票對(duì)指數(shù)進(jìn)行適度增強(qiáng)。

　　3、增強(qiáng)投資的標(biāo)準(zhǔn)

　　本基金增強(qiáng)部分的投資，是指基于價(jià)值選股原則在對(duì)企業(yè)基本面情況進(jìn)行深入分析的基礎(chǔ)上，在控制跟蹤誤差的基礎(chǔ)上投資于核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，投資價(jià)值上升的股票。

　　本基金將充分利用投資研究團(tuán)隊(duì)在投資和研究方面的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)力，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)走向、產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變及上市公司的基本面進(jìn)行深入的分析，對(duì)上市公司未來業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)，并在此基礎(chǔ)上，通過一定的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)對(duì)上市公司的投資價(jià)值進(jìn)行分析。

　　4、債券資產(chǎn)的配置策略

　　本基金債券投資為在跟蹤誤差與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)雙重約束下的投資。本基金將以降低基金的跟蹤誤差為目的，在考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的前提下，構(gòu)建債券投資組合。

　　5、投資組合調(diào)整原則

　　本基金所構(gòu)建的股票投資組合的調(diào)整原則包括：根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)而進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整;根據(jù)企業(yè)基本面情況的變化降低對(duì)基本面惡化企業(yè)的投資比重，提高核心競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)企業(yè)的投資比重;還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況、新股增發(fā)因素等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　本基金的債券投資為流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)約束下的被動(dòng)式投資，債券投資組合將根據(jù)組合對(duì)基金整體跟蹤誤差的邊際貢獻(xiàn)率進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。同時(shí)，本基金還將根據(jù)法律法規(guī)中的投資比例限制、申購贖回變動(dòng)情況等變化，對(duì)基金投資組合進(jìn)行適時(shí)調(diào)整，以保證基金凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)間的高度正相關(guān)和跟蹤誤差最小化。

　　6、增強(qiáng)性投資管理的限度和控制

　　本基金的股票選擇主要依據(jù)入選道瓊斯中國88指數(shù)的成份股和備選成份股，且對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的投資不少于62只，對(duì)標(biāo)的指數(shù)成分股以外的股票投資不高于股票投資資產(chǎn)總額的40%。

　　為控制由于增強(qiáng)型投資可能帶來的過分偏離指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)，本基金力求將基金份額凈值增長率與標(biāo)的指數(shù)增長率間的年跟蹤誤差控制在6%。

　　(八)　標(biāo)的指數(shù)的更換

　　1、更換基金標(biāo)的指數(shù)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及本基金合同規(guī)定的程序召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決，同時(shí)按照有關(guān)法定程序修改基金合同;

　　2、當(dāng)且僅當(dāng)出現(xiàn)下列原因：

　　(1)證券交易所停止向標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商提供標(biāo)的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權(quán)利;

　　(2)任何法律法規(guī)的出臺(tái)導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理的認(rèn)為其授權(quán)管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力已被實(shí)質(zhì)性削弱;

　　(3)任何直接或間接地針對(duì)標(biāo)的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商而產(chǎn)生的訴訟或行動(dòng)已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動(dòng)已威脅到并且標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商合理地認(rèn)為此類訴訟或行動(dòng)可能對(duì)標(biāo)的指數(shù)或授權(quán)基金管理人使用標(biāo)的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響;

　　(4)任何法律法規(guī)的出臺(tái)使得基金管理人不能發(fā)行、促銷或推廣本基金或任何針對(duì)本基金的重大訴訟或監(jiān)管行動(dòng)已經(jīng)開始;

　　(5)標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商確定標(biāo)的指數(shù)不再符合或?qū)o法符合標(biāo)的供應(yīng)商為維持指數(shù)所訂的標(biāo)準(zhǔn);

　　導(dǎo)致現(xiàn)有標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)時(shí)，基金管理人有權(quán)更換標(biāo)的指數(shù)，并應(yīng)提前15個(gè)工作日進(jìn)行公告。

　　標(biāo)的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標(biāo)的指數(shù)相關(guān)的商號(hào)或字樣。

　　代表本基金10%(不含10%)以上份額的基金份額持有人，對(duì)基金管理人變更標(biāo)的指數(shù)有異議的，在符合有關(guān)法律法規(guī)要求的前提下，可按照本基金合同第八章中有關(guān)基金份額持有人大會(huì)的規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)，基金管理人應(yīng)立即著手召集基金份額持有人大會(huì)就變更標(biāo)的指數(shù)的提案進(jìn)行表決，表決生效后5個(gè)工作日之內(nèi)，基金管理人遵照表決變更本基金的標(biāo)的指數(shù)并發(fā)布公告。

　　3、當(dāng)出現(xiàn)任何可能導(dǎo)致標(biāo)的指數(shù)供應(yīng)商停止編輯、計(jì)算和公布標(biāo)的指數(shù)價(jià)值或停止對(duì)基金管理人的標(biāo)的指數(shù)使用授權(quán)的情況時(shí)，基金管理人應(yīng)在獲悉事實(shí)的三個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行公告。

　　(九)　投資決策及投資操作流程

　　本基金的投資決策的主要信息依據(jù)有：1、金融工程小組的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，金融工程小組運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型以及各種風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，對(duì)市場(chǎng)預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和指數(shù)化投資組合風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算，由此提供數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告;2、行業(yè)研究員對(duì)標(biāo)的指數(shù)成份股的企業(yè)情況提供的研究分析報(bào)告;3、市場(chǎng)部每日提供基金申購贖回的數(shù)據(jù)分析報(bào)告。

　　1、基金資產(chǎn)分布決策

　　基金資產(chǎn)分布決策由投資決策委員會(huì)依照基金合同的規(guī)定做出。投資決策委員會(huì)是負(fù)責(zé)基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由公司總經(jīng)理任主席，公司副總經(jīng)理、投資管理部總監(jiān)為投資決策委員會(huì)成員，公司督察員、基金經(jīng)理、組合經(jīng)理、估值經(jīng)理、交易主管、投資決策委員會(huì)秘書可列席投資決策委員會(huì)會(huì)議。

　　投資決策委員會(huì)定期聽取公司投資管理部關(guān)于宏觀、中觀和微觀經(jīng)濟(jì)的分析，結(jié)合證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)和標(biāo)的指數(shù)的最新動(dòng)態(tài)等因素，在基金合同規(guī)定的投資框架下，制定基金的投資戰(zhàn)略。

　　2、基金投資組合決策

　　基金經(jīng)理在投資決策委員會(huì)制定的投資原則下，根據(jù)研究員提供的數(shù)量化風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和標(biāo)的指數(shù)成份股研究報(bào)告及市場(chǎng)部提供的基金申購贖回報(bào)告，在考慮基金合同規(guī)定的債券股票資產(chǎn)比例范圍前提下，決定對(duì)債券和股票投資的具體比例。

　　評(píng)估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)控制決策

　　合規(guī)控制委員會(huì)為公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)，其成員由董事長、總經(jīng)理、獨(dú)立董事、監(jiān)事、督察員組成。其主要職責(zé)為：制定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度;檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效性和落實(shí)情況;并對(duì)公司投資管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患或出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行研究討論，做出決定。

　　投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)指數(shù)化投資組合的資產(chǎn)配置和調(diào)整提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。

　　在執(zhí)行投資決策委員會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)控制決策的基礎(chǔ)上，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出預(yù)警;監(jiān)察稽核部將對(duì)指數(shù)化投資組合的執(zhí)行過程進(jìn)行實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;基金經(jīng)理將依據(jù)基金申購和贖回的情況控制指數(shù)化投資組合的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十)　基金投資的績效評(píng)估

　　績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)基金投資組合進(jìn)行投資績效評(píng)估，研究基金投資組合的變化及由此帶來的收益或損失;同時(shí)，績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組還必須對(duì)基金資產(chǎn)組合的將對(duì)投資組合的偏離度風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤和評(píng)估，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提出客觀的評(píng)價(jià)和預(yù)警。績效與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組依據(jù)投資績效評(píng)估運(yùn)行規(guī)則，定期向投資決策委員會(huì)及投資管理部提供績效評(píng)估報(bào)告，對(duì)基金投資收益與風(fēng)險(xiǎn)情況做出反饋，如有必要還需提出在分析基礎(chǔ)上的修正意見。

　　(十一)　建倉期

　　本基金建倉時(shí)間為3個(gè)月，3個(gè)月之后本基金投資組合比例達(dá)到本基金合同相關(guān)規(guī)定。

　　(十二)　投資組合比例限制

　　1、本基金投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%;

　　2、投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%;

　　3、本基金持有一家公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他限制。

　　由于基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　(十三)　禁止行為

　　1、本基金不得投資于其他基金，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　2、本基金不得將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保或者貸款;

　　3、本基金不得從事證券信用交易;

　　4、本基金不得進(jìn)行房地產(chǎn)投資;

　　5、本基金不得從事可能使基金承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　6、本基金不得將基金資產(chǎn)投資于與基金管理人或基金托管人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券;

　　7、本基金不得從事法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)關(guān)規(guī)定禁止從事的其他行為。

　　但法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　(十四)　基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

　　1、不謀求對(duì)所投資企業(yè)的控股或者進(jìn)行直接管理;

　　2、所有參與均在合法合規(guī)的前提下維護(hù)基金投資人利益并謀求基金資產(chǎn)的保值和增值。

　　二十、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十一、基金資產(chǎn)

　　(一)　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　本基金基金資產(chǎn)總值包括基金所擁有的各類有價(jià)證券、銀行存款本息及其他投資等的價(jià)值總和。

　　本基金基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。

　　(二)　基金資產(chǎn)的保管及處分

　　本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人及基金托管人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。

　　(三)　基金資產(chǎn)的賬戶

　　本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。

　　二十二、基金資產(chǎn)估值

　　(一)　估值目的

　　基金資產(chǎn)的估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值，并為基金份額的申購與贖回提供計(jì)價(jià)依據(jù)。

　　(二)　估值日

　　本基金合同生效后，每工作日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)　估值對(duì)象

　　運(yùn)用基金資產(chǎn)所購買的一切有價(jià)證券。

　　(四)　估值方法

　　(1)股票估值

　?、偕鲜凶C券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近1日的收盤價(jià)估值;

　　②未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　③配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則不進(jìn)行估值;

　?、茉谌魏吻闆r下，基金管理人如采用本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本款第①、②、③項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　?、輫矣凶钚乱?guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(2)債券估值辦法：

　?、僮C券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值;

　?、谧C券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值;

　?、劭赊D(zhuǎn)換債券按交易所提供的該證券收盤價(jià)(減應(yīng)收利息)進(jìn)行估值;

　?、芪瓷鲜袀雌涑杀緝r(jià)估值;

　?、葶y行間債券以成本計(jì)價(jià)，在債券持有期逐日計(jì)提利息;

　?、拊谌魏吻闆r下，基金管理人如采用本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本款①-⑤項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　?、邍矣凶钚乱?guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)　估值程序

　　基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行。基金份額凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報(bào)給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)　暫停公告凈值的情形

　　1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

　　(七)　基金份額凈值的確認(rèn)及錯(cuò)誤的處理方式

　　基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1.差錯(cuò)類型

　　本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、 代理銷售機(jī)構(gòu)或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人(“受損方”)按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償。

　　上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等;對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力。

　　由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其他差錯(cuò)，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

　　2.差錯(cuò)處理原則

　　因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)根據(jù)過錯(cuò)原則，向過錯(cuò)人追償，本《基金合同》的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

　　(1)差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān);若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，由此造成或擴(kuò)大的損失有差錯(cuò)責(zé)任方和未更正方根據(jù)各自的過錯(cuò)程度分別各自承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正;

　　(2)差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé);

　　(3)因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利;如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(4)差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式;

　　(5)如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償;

　　(6)如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、本《基金合同》或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失;

　　(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯(cuò)。

　　3.差錯(cuò)處理程序

　　差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：

　　(1)查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有當(dāng)事人，根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)責(zé)任方;

　　(2)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估;

　　(3)根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失;

　　(4)根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn);

　　(5)基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　因基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤給投資人造成損失的處理原則、方式適用基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及基金合同制訂的業(yè)務(wù)規(guī)則中的相關(guān)規(guī)定;基金管理人和基金托管人之間的責(zé)任分擔(dān)按照相互間簽訂的《托管協(xié)議》的相關(guān)約定。

　　(八)　特殊情形的處理

　　基金管理人按估值方法的第(1)項(xiàng)中的第④項(xiàng)條款、第(2)項(xiàng)中的第⑥項(xiàng)條款進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理。

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)　基金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi);

　　2、基金托管人的托管費(fèi);

　　3、投資交易費(fèi)用;

　　4、基金合同生效以后的信息披露費(fèi)用;

　　5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　6、基金合同生效以后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　7、基金分紅手續(xù)費(fèi);

　　8、按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。

　　(二)　基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　基金管理人的基金管理費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.2%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×1.2%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管費(fèi)

　　基金托管人的基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日的基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。

　　3、本條第(一)款第3至第8項(xiàng)費(fèi)用由基金管理人和基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)　不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤е暗穆蓭熧M(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)和信息披露費(fèi)用等不得從基金資產(chǎn)中列支。

　　(四)　基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)　稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。

　　二十四、基金收益與分配

　　(一)　收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及其他收入。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

　　(二)　收益分配原則

　　1、基金收益分配采用現(xiàn)金方式或紅利再投資方式，投資者可選擇獲取現(xiàn)金紅利或者將現(xiàn)金紅利自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資;

　　2、每一基金份額享有同等分配權(quán);

　　3、基金當(dāng)期收益先彌補(bǔ)上期虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)期收益分配;

　　4、基金收益分配后每份基金份額的凈值不能低于面值;

　　5、如果基金當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則不進(jìn)行收益分配;

　　6、基金收益分配比例按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

　　7、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個(gè)月，收益可不分配;

　　法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)　收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

　　(四)　收益分配方案的確定與公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)　收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用;采用現(xiàn)金分紅方式，則可從分紅現(xiàn)金中提取一定的數(shù)額或者比例用于支付注冊(cè)登記作業(yè)手續(xù)費(fèi)，如收取該項(xiàng)費(fèi)用，具體提取標(biāo)準(zhǔn)和方法在招募說明書或公開說明書中規(guī)定。

　　2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利轉(zhuǎn)為基金份額。

　　二十五、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)　基金會(huì)計(jì)政策

　　1、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日。

　　2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

　　3、會(huì)計(jì)制度按國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度執(zhí)行。

　　4、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

　　5、本基金會(huì)計(jì)責(zé)任人為基金管理人。

　　(二)　基金年度審計(jì)

　　1、本基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師等機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行年度審計(jì)。

　　2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所須在5個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十六、基金的信息披露

　　本基金的信息披露按照《暫行辦法》及其實(shí)施準(zhǔn)則、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。本基金的信息披露事項(xiàng)須在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(一)　招募說明書

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并公告招募說明書。

　　(二)　發(fā)行公告

　　基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》編制并發(fā)布發(fā)行公告。

　　(三)　定期報(bào)告

　　本基金定期報(bào)告包括中期報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、基金凈值公告及公開說明書，由基金管理人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行編制并公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　1、中期報(bào)告：基金中期報(bào)告在基金會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。

　　2、年度報(bào)告：基金年度報(bào)告經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)后在基金會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。

　　3、基金投資組合公告：基金投資組合公告每季度公布一次，于截止日后15個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　4、基金凈值公告：每開放日公布前一開放日的基金份額凈值。

　　5、公開說明書：公開說明書是對(duì)招募說明書的定期更新，由基金管理人編制并公告。本基金合同生效后，于每6個(gè)月結(jié)束后30日內(nèi)公告公開說明書，并在公告時(shí)間15日前報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為每6個(gè)月的最后一日。

　　(四)　臨時(shí)公告

　　基金在運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，基金管理人須按照法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告：

　　1、基金份額持有人大會(huì)決議;

　　2、基金管理人或基金托管人變更;

　　3、基金管理人或基金托管人的董事或法定代表人、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變動(dòng);

　　4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上;

　　5、基金經(jīng)理更換;

　　6、重大關(guān)聯(lián)事項(xiàng);

　　7、基金管理人或基金托管人及其董事或法定代表人、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到重大處罰;

　　8、重大訴訟、仲裁事項(xiàng);

　　9、基金終止;

　　10、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

　　11、基金暫停申購或贖回;

　　12、開始或者重新開始申購、贖回等一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理;

　　13、基金費(fèi)用的調(diào)整;

　　14、基金投資限額的調(diào)整;

　　15、增加或減少銷售代理人;

　　16、基金或?yàn)榛鹛峁┓?wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)有關(guān)事項(xiàng)，可能影響投資人對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)和未來表現(xiàn)的評(píng)估;

　　17、 標(biāo)的指數(shù)的更換;

　　18、其他重大事項(xiàng)。

　　(五)　標(biāo)的指數(shù)的信息發(fā)布

　　指數(shù)編制人在至少一種指定信息披露媒體上發(fā)布標(biāo)的指數(shù)的前日收盤。

　　指數(shù)編制人和基金管理人的網(wǎng)站將發(fā)布標(biāo)的指數(shù)，指數(shù)編制人的網(wǎng)站為http：//chinaindex.dowjones.com，基金管理人的網(wǎng)站為www.yhfund.com.cn.

　　(六)　信息披露文件的存放與查閱

　　本基金招募說明書或公開說明書、半年報(bào)告、年度報(bào)告、基金投資組合公告、臨時(shí)公告等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所。投資者可免費(fèi)查閱，在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)制件或復(fù)印件。

　　基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

　　二十七、基金的終止與清算

　　(一)　基金的終止

　　有下列情形之一的，本基金經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：

　　1、存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　2、基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止;

　　3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止;

　　4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)幕鹜泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　6、由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　7、法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　基金終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對(duì)基金進(jìn)行清算。

　　(二)　基金的清算

　　1、基金清算小組

　　(1)自基金終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算，在基金清算小組接管基金資產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金資產(chǎn)安全的職責(zé)。

　　(2)基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘用必要的工作人員。

　　(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。

　　2、清算程序

　　(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);

　　(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);

　　(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì);

　　(5)公布基金清算公告;

　　(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金剩余資產(chǎn)的分配

　　基金清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金清算費(fèi)用后如有余額，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　5、基金清算的公告

　　基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)由基金清算小組公告;清算過程中的有關(guān)重大事項(xiàng)須及時(shí)公告;基金清算結(jié)果由基金清算小組于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后3個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《_____基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)?！稑I(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但如《業(yè)務(wù)規(guī)則》的制定、修改若構(gòu)成對(duì)基金合同的實(shí)質(zhì)修改，則應(yīng)在本《基金合同》修改后方可對(duì)《業(yè)務(wù)規(guī)則》修改。

　　二十九、違約責(zé)任

　　(一)　由于《基金合同》一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成《基金合同》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬《基金合同》雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。

　　(二)　當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1、管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等;

　　2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則進(jìn)行的投資所造成的損失等;

　　3、不可抗力。

　　(三)　《基金合同》當(dāng)事人違反《基金合同》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(四)　在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，《基金合同》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。

　　(五)　本合同當(dāng)事人一方違約后，其他當(dāng)事方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大;沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

　　(六)　第三方的過錯(cuò)而導(dǎo)致本《基金合同》當(dāng)事人一方違約，并造成其他當(dāng)事人損失的，違約方并不因此免除其賠償責(zé)任。

　　(七)　當(dāng)事人之一違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲得賠償。

　　三十、爭(zhēng)議處理

　　(一)　本《基金合同》適用中華人民共和國法律并從其解釋。

　　(二)　本《基金合同》的當(dāng)事人之間因本《基金合同》產(chǎn)生的或與本《基金合同》有關(guān)的爭(zhēng)議可首先通過友好協(xié)商解決。自一方書面要求協(xié)商解決爭(zhēng)議之日起60日內(nèi)如果爭(zhēng)議未能以協(xié)商方式解決，則任何一方有權(quán)將爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決是終局的，對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。

　　(三)　除爭(zhēng)議所涉內(nèi)容之外，本《基金合同》的其他部分應(yīng)當(dāng)由本《基金合同》當(dāng)事人繼續(xù)履行。

　　三十一、基金合同的效力

　　(一)　本《基金合同》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效。

　　(二)　本《基金合同》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)并公告之日止。

　　(三)　本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。本《基金合同》對(duì)基金作出的規(guī)定自生效之日起對(duì)包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和相應(yīng)的基金份額持有人在內(nèi)的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。

　　(四)　_____基金管理有限公司確認(rèn)已知悉中國建設(shè)銀行將進(jìn)行重組，并同意在中國建設(shè)銀行重組改制后，中國建設(shè)銀行在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)可以由中國建設(shè)銀行股份有限公司承繼。

　　(五)　本《基金合同》及其修訂本正本一式八份，除上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)各一份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。

　　三十二、基金合同的修改與終止

　　(一)　基金合同的修改

　　1、本基金合同的修改需經(jīng)包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人同意。

　　2、修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于本基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)備案。

　　(二)　基金合同的終止

　　1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后終止：

　　(1)存續(xù)期間內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人宣布本基金終止;

　　(2)基金經(jīng)基金份額持有人大會(huì)表決終止;

　　(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止;

　　(4)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的管理人，而無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾頇C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(5)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金的托管人，而無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其權(quán)利及義務(wù);

　　(6)由于投資方向變更引起的基金合并、撤銷;

　　(7)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其他情況。

　　2、本基金終止后，須按法律法規(guī)和本基金合同對(duì)基金進(jìn)行清算。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)清算結(jié)果批準(zhǔn)并予以公告后本基金合同終止。

　　三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章

　　基金發(fā)起人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：2004年　 月　 日　　基金管理人：_____基金管理有限公司

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：2004年　 月　 日　　基金托管人：中國建設(shè)銀行

　　法定代表人或授權(quán)代理人：

　　簽字：

　　簽訂地：北京

　　簽訂日：2004年　 月　 日

　　證券投資基金基金合同范本二

　　基金管理人：____________________基金管理有限公司

　　基金托管人：__________銀行

　　_____年_____月

　　目 錄

　　一、前言

　　二、釋義

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　九、基金的基本情況

　　十、基金的募集

　　十一、基金合同的生效

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　十三、基金的申購與贖回

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　十八、基金的投資

　　十九、基金的融資

　　二十、基金資產(chǎn)

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　二十二、基金的收益與分配

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　二十五、基金的信息披露

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　二十八、違約責(zé)任

　　二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

　　三十、基金合同的效力與修改

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章

　　一、前言

　　為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作，依照《中華人民共和國證券投資基金法》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立本《__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》。

　　基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以基金合同為準(zhǔn)。基金管理人和基金托管人對(duì)于基金合同的簽署構(gòu)成其對(duì)基金合同的承認(rèn)?；鹜顿Y者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當(dāng)事人按照投資基金法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

　　上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金由基金管理人按照投資基金法、基金合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金設(shè)立的批準(zhǔn)，并不表明其對(duì)基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。

　　基金管理人將依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

　　基金管理人、基金托管人在基金合同之外披露的涉及基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)。

　　二、釋義

　　在基金合同中，除非文義另有所指，下列詞語或簡(jiǎn)稱具有如下含義：

　　本基金或基金：指上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金;

　　招募說明書：指《上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金招募說明書》及其任何有效修訂與更新;

　　本基金合同或基金合同：指本《上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金基金合同》及對(duì)該基金合同任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充;

　　投資基金法：指《中華人民共和國證券投資基金法》;

　　元：指人民幣元;

　　中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì);

　　銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì);

　　基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的基金管理人、基金托管人和基金份額持有人;

　　基金管理人：指上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司;

　　基金托管人：指中國建設(shè)__________銀行;

　　基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù);

　　基金銷售代理人：指具有開放式基金銷售代理資格、依據(jù)有關(guān)銷售代理協(xié)議辦理基金申購、贖回和其它基金業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu);

　　基金銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人及基金銷售代理人;

　　基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);

　　基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：指基金管理人，在符合法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定的情況下，基金管理人可以委托第三方代為辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，在此情況下該接受委托的第三方為基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　基金賬戶：指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為基金投資者開立的記錄其持有的基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶;

　　基金份額持有人：指根據(jù)基金合同及相關(guān)文件合法取得本基金基金份額的投資者;

　　個(gè)人投資者：指合法持有屆時(shí)有效的中華人民共和國居民身份證或其它合法身份證件的中國居民;

　　機(jī)構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或其它組織(法律法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)定禁止投資于開放式證券投資基金的除外);

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其它資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);

　　基金投資者：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的合稱;

　　基金合同生效日：指本基金募集符合本基金合同規(guī)定條件，并獲得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日;

　　基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的終止事由出現(xiàn)后按照基金合同規(guī)定的程序并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)終止基金合同的日期;

　　基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起到基金合同生效日止的時(shí)間段，最長不超過3個(gè)月;

　　存續(xù)期：指基金合同生效日至基金合同終止日之間的不定期期限;

　　工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;

　　t日：指基金銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資者申購、贖回或其它業(yè)務(wù)申請(qǐng)的日期;

　　t+n日：指自t日起第n個(gè)工作日(不包含t日);

　　開放日：指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;

　　認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　申購：指基金合同生效后，基金投資者購買本基金基金份額的行為;

　　贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件，要求基金管理人購回本基金基金份額的行為;

　　基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息以及基金的其它合法收入;

　　基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和;

　　基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值;

　　基金份額凈值：基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定;

　　基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定該基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程;

　　指定媒體：指中國證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其它媒體;

　　法律法規(guī)：指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件;

　　不可抗力：指基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電、電腦系統(tǒng)或數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)非正常停止或其它突發(fā)事件、證券交易場(chǎng)所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?

　　基金信息披露義務(wù)人： 指基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的自然人、法人和其他組織。

　　三、基金合同當(dāng)事人

　　(一)基金管理人

　　名稱：

　　注冊(cè)地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　總經(jīng)理：

　　成立日期： _____年_____月_____日

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　 ]　 號(hào)

　　經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　組織形式：有限責(zé)任公司

　　實(shí)繳注冊(cè)資本：_____萬元

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(二)基金托管人

　　名稱：

　　注冊(cè)地址：

　　辦公地址：

　　法定代表人：

　　成立日期：_____年_____月_____日

　　基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[　 ]　 號(hào)

　　經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌付;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù))。

　　組織形式：國有獨(dú)資企業(yè)

　　注冊(cè)資本：____億元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

　　(三)基金份額持有人

　　基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，其認(rèn)購或申購并持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。

　　四、基金管理人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金管理人的權(quán)利

　　(1)依法申請(qǐng)并募集基金;

　　(2)自基金合同生效之日起，基金管理人依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金資產(chǎn);

　　(3)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　(4)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式，獲得基金管理費(fèi)，收取認(rèn)購費(fèi)、申購費(fèi)及其它事先批準(zhǔn)或公告的合理費(fèi)用以及法律法規(guī)規(guī)定的其它費(fèi)用;

　　(5)根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額;

　　(6)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　(7)基金管理人可根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇適當(dāng)?shù)幕痄N售代理人并有權(quán)依照代銷協(xié)議對(duì)基金銷售代理人行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(8)自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查;

　　(9)在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請(qǐng);

　　(10)在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資;

　　(11)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案;

　　(12)按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其它證券所產(chǎn)生的權(quán)利;

　　(13)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì);

　　(14)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

　　(15)選擇、更換律師、審計(jì)師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率;

　　(16)法律法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制訂的其它法律文件所規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金管理人的義務(wù)

　　(1)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　(2)恪盡職守，依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，謹(jǐn)慎、有效管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);

　　(3)充分考慮本基金的特點(diǎn)，設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)，防范和減少風(fēng)險(xiǎn);

　　(4)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購、申購、贖回和登記事宜或委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理;

　　(5)設(shè)置相應(yīng)的部門并配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)與過戶登記工作或委托其它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);

　　(6)建立健全內(nèi)部控制制度，保證基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　(7)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三方謀取利益;

　　(8)除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金管理人不得委托第三人管理、運(yùn)作基金資產(chǎn);

　　(9)接受基金托管人依照法律法規(guī)和基金合同對(duì)基金管理人履行基金合同情況進(jìn)行的監(jiān)督;

　　(10)采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反法律法規(guī)、基金合同和托管協(xié)議的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救;

　　(11)按規(guī)定計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值;

　　(12)按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定受理申購和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回、分紅款項(xiàng);

　　(13)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定公告招募說明書和基金份額發(fā)售公告和履行其他信息披露及報(bào)告義務(wù);

　　(14)保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金管理人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　(15)依據(jù)基金合同規(guī)定制訂基金收益分配方案并向本基金的基金份額持有人分配基金收益;

　　(16)不謀求對(duì)基金資產(chǎn)所投資的公司的控股和直接管理;

　　(17)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　(18)編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表及其它處理有關(guān)基金事務(wù)的完整記錄15年以上;

　　(19)參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　(20)面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人;

　　(21)監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)?；鹜泄苋艘蜻^錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金利益向基金托管人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　(22)基金管理人因違反基金合同規(guī)定的目的處分基金資產(chǎn)或者因違背基金合同規(guī)定的管理職責(zé)、處理基金事務(wù)中因過錯(cuò)致使基金資產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除;

　　(23)確保向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出;保證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件;

　　(24)負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師;

　　(25)不從事任何有損本基金其它當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　(26)基金不能成立時(shí)按規(guī)定退還所募集資金本息、并承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;

　　(27)法律法規(guī)、基金合同或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它義務(wù)。

　　五、基金托管人的權(quán)利義務(wù)

　　(一)基金托管人的權(quán)利

　　1、依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi);

　　2、監(jiān)督本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　3、在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人;

　　4、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

　　5、依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金資產(chǎn)、其它基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，以及采取其它必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益;

　　6、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利?！　?二)基金托管人的義務(wù)

　　1、基金托管人應(yīng)遵守法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，安全保管基金的財(cái)產(chǎn);

　　2、設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜;

　　3、建立健全內(nèi)部控制制度，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人固有資產(chǎn)相互獨(dú)立，保證其托管的基金資產(chǎn)與其托管的其它基金資產(chǎn)相互獨(dú)立;對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

　　4、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，不得利用基金資產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益;

　　5、除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金資產(chǎn);

　　6、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同;

　　7、按有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶;

　　8、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;

　　9、保守基金的商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等;除法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露，但因遵守和服從司法機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)或其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)的判決、裁決、決定、命令而做出的披露或?yàn)榱嘶饘徲?jì)的目的而做出的披露不應(yīng)視為基金托管人違反基金合同規(guī)定的保密義務(wù);

　　10、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值及基金份額申購、贖回價(jià)格;

　　11、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，對(duì)半年度和年度基金報(bào)告出具意見;

　　12、監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法、違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告;

　　13、按法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定出具基金托管人報(bào)告;

　　14、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和其它有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

　　15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配;

　　16、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)、和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人;

　　17、監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定履行自己的義務(wù);基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金利益向基金管理人追償，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，不承擔(dān)連帶責(zé)任;

　　18、采取適當(dāng)、合理的措施，使本基金的認(rèn)購、申購、贖回等事項(xiàng)符合基金合同等有關(guān)法律文件的規(guī)定;

　　19、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　20、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資的條件符合基金合同等法律文件的規(guī)定;

　　21、因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失或因違背托管職責(zé)或者處理基金事務(wù)不當(dāng)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)或者自己受到的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除;

　　22、不從事任何有損本基金其它基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　23、法律法規(guī)、基金合同和依據(jù)基金合同制定的其它法律文件所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　六、基金份額持有人的權(quán)利義務(wù)

　　基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者自取得依據(jù)基金合同發(fā)行的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。

　　每一基金份額具有同等的合法權(quán)益。

　　(一)基金份額持有人的權(quán)利：

　　1、按基金合同的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，就審議事項(xiàng)行使表決權(quán);

　　2、按基金合同的規(guī)定取得基金收益;

　　3、按基金合同的規(guī)定查詢或復(fù)制公開披露的基金信息資料;

　　4、按基金合同的規(guī)定贖回基金份額，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)取得有效贖回的款項(xiàng);

　　5、參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

　　6、依照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，要求召開基金份額持有人大會(huì);

　　7、要求基金管理人或基金托管人及時(shí)行使法律法規(guī)、基金合同所規(guī)定的義務(wù);

　　8、對(duì)基金管理人、基金托管人損害其合法權(quán)益而要求予以賠償;

　　9、法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其它權(quán)利。

　　(二)基金份額持有人的義務(wù)：

　　1、遵守有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定;

　　2、繳納基金認(rèn)購、申購和贖回等事宜涉及的款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用;

　　3、以其對(duì)基金的投資額為限承擔(dān)本基金虧損或者終止的有限責(zé)任;

　　4、不從事任何有損基金及本基金其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng);

　　5、返還其在基金投資過程中取得的不當(dāng)?shù)美?

　　6、法律法規(guī)以用基金合同所規(guī)定的其它義務(wù)。

　　七、基金份額持有人大會(huì)

　　本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金份額持有人組成。

　　(一)有以下事由情形之一時(shí)，應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、修改基金合同或提前終止基金合同，但基金合同另有約定的除外;

　　2、提前終止本基金;

　　3、變更基金類型或轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4、更換基金托管人;

　　5、更換基金管理人;

　　6、提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求提高該等報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)的除外;

　　7、本基金與其它基金的合并;

　　8、法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。

　　(二)以下情況不需召開基金份額持有人大會(huì)：

　　1、調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi);

　　2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式;

　　3、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改;

　　4、對(duì)基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;

　　5、對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;

　　6、除法律法規(guī)或基金合同規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)以外的其它情形。

　　(三)召集方式：

　　1、除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集，開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日由基金管理人選擇確定。

　　2、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集并確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。

　　3、代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開;基金管理人決定不召集，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。

　　基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開。

　　4、代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上(含百分之十)的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

　　(四)通知

　　召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開前30天，在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告通知?；鸱蓊~持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決?；鸱蓊~持有人大會(huì)通知將至少載明以下內(nèi)容：

　　1、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式;

　　2、會(huì)議擬審議的主要事項(xiàng);

　　3、投票委托書送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn);

　　4、會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話;

　　5、如采用通訊表決方式，則載明投票表決的截止日以及表決票的送達(dá)地址?！　〔捎猛ㄓ嵎绞介_會(huì)并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表達(dá)意見的寄交和收取方式。

　　(五)開會(huì)方式

　　基金份額持有人大會(huì)的召開方式包括現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委派其代理人出席，現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席;通訊方式開會(huì)指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。會(huì)議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換事宜必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式召開基金份額持有人大會(huì)。

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：

　　(1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、本基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%(不含50%)。

　　2、在符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：

　　(1)召集人按基金合同規(guī)定公布會(huì)議通知后，在兩個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告;

　　(2)召集人按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;

　　(3)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額不少于權(quán)益登記日基金總份額的50%;

　　(4)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其它代表，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證和受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定;

　　(5)會(huì)議通知公布前已報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的相反證據(jù)證明，否則表明符合法律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

　　(六)議事內(nèi)容與程序

　　1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

　　議事內(nèi)容為關(guān)系全體基金份額持有人利益的，并為基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，如法律法規(guī)規(guī)定的基金合同的重大修改、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、基金之間或與其它基金合并以及召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其它事項(xiàng)。

　　基金份額持有人大會(huì)的召集人發(fā)出召集會(huì)議的通知后，對(duì)原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會(huì)召開日前10天公告。否則，會(huì)議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有10天的間隔期。

　　基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%或以上的基金份額持有人可以在大會(huì)召集人發(fā)出會(huì)議通知前向大會(huì)召集人提交需由基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案;也可以在會(huì)議通知發(fā)出后向大會(huì)召集人提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前15天提交召集人。召集人對(duì)于基金管理人和基金托管人提交的臨時(shí)提案進(jìn)行審查，符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會(huì)召開日前10天公告。

　　對(duì)于基金份額持有人提交的提案(包括臨時(shí)提案)，大會(huì)召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對(duì)提案進(jìn)行審核：

　　(1)關(guān)聯(lián)性。大會(huì)召集人對(duì)于基金份額持有人提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會(huì)職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會(huì)審議;對(duì)于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會(huì)審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會(huì)表決，應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。

　　(2)程序性。大會(huì)召集人可以對(duì)基金份額持有人的提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決，需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的，大會(huì)主持人可以就程序性問題提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)作出決定，并按照基金份額持有人大會(huì)決定的程序進(jìn)行審議。

　　(3)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10%或以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會(huì)審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會(huì)審議通過，就同一提案再次提請(qǐng)基金份額持有人大會(huì)審議，其時(shí)間間隔不少于六個(gè)月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　2、議事程序

　　在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效;在通訊表決開會(huì)的方式下，首先由召集人提前10天公布提案，在所通知的表決截止日期第二個(gè)工作日在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決并形成決議，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或備案后生效。

　　3、基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

　　(七)表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。

　　2、基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：

　　(1)特別決議

　　對(duì)于特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過。

　　(2)一般決議

　　對(duì)于一般決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的百分之五十以上(不含百分之五十)通過。

　　轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同應(yīng)當(dāng)以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。

　　4、采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。

　　5、基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。

　　6、基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

　　(八)計(jì)票

　　1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)

　　(1)基金份額持有人大會(huì)的主持人為召集人授權(quán)出席大會(huì)的代表，如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人擔(dān)任監(jiān)票人。

　　(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。

　　(3)如果會(huì)議主持人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以對(duì)所投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn);如果會(huì)議主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席會(huì)議的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對(duì)會(huì)議主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

　　2、通訊方式開會(huì)

　　在通訊方式開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(如果基金托管人為召集人，則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過程予以公證。

　　(九)生效與公告

　　基金份額持有人大會(huì)按照投資基金法有關(guān)規(guī)定表決通過的事項(xiàng)，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或者備案。

　　基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定。

　　基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　八、基金管理人、托管人的更換條件與程序

　　(一)基金管理人的更換

　　1、基金管理人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，須更換基金管理人：

　　(1)基金管理人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管的;

　　(2)依照基金合同規(guī)定由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)中國證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)，并依法取消其基金管理資格的;

　　(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2、基金管理人的更換程序

　　(1)提名：新任基金管理人由基金托管人提名，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金管理人形成決議，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資格條件;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人;新基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)方可出任，原基金管理人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收;新任基金管理人與基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;

　　(6)基金名稱變更：基金管理人退任后，本基金應(yīng)替換或刪除基金名稱中″上投摩根__________″的字樣。

　　(二)基金托管人的更換

　　1、基金托管人的更換條件有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，須更換基金托管人：

　　(1)基金托管人解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的;

　　(2)依照基金合同的約定作出決議由基金份額持有人大會(huì)表決解任的;

　　(3)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)，并依法取消其基金托管資格的;

　　(4)法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其它情形。

　　2、基金托管人的更換程序

　　(1)提名：新任基金托管人由基金管理人提名，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)或銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的資格條件;

　　(2)決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后六個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的新任基金托管人形成決議;

　　(3)批準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人;新基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)方可出任，原基金托管人須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可退任;

　　(4)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在獲得中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)公告。原基金托管人應(yīng)妥善管理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)與新任基金托管人進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù);新任基金托管人與基金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值;

　　(5)審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

　　(三)基金管理人與基金托管人同時(shí)更換

　　1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由單獨(dú)或合計(jì)持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

　　2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行;

　　3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人在獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后5個(gè)工作日內(nèi)在指定的媒體上聯(lián)合公告。

　　九、基金的基本情況

　　基金名稱：上投摩根中國__________優(yōu)勢(shì)證券投資基金。

　　基金類型：契約型開放式。

　　基金份額的面值：每基金份額的面值為人民幣1.00元。

　　發(fā)行對(duì)象：中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資開放式證券投資基金的除外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。

　　存續(xù)期限：不定期。

　　十、基金的募集

　　(一)募集對(duì)象

　　中華人民共和國境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止購買開放式證券投資基金者除外)和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　(二)銷售場(chǎng)所

　　本基金通過基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售。

　　(三)基金募集期　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?；鹉技坏贸^國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算。

　　(四)投資者認(rèn)購原則

　　1、投資者認(rèn)購前，需按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款;

　　2、基金募集期內(nèi)，投資者可多次認(rèn)購基金份額，已申請(qǐng)的認(rèn)購在募集期內(nèi)不允許撤銷;

　　(五)認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算

　　本基金采用金額認(rèn)購的方法，認(rèn)購份數(shù)的計(jì)算方法如下：

　　認(rèn)購費(fèi)用 = 認(rèn)購金額× 認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購份額 =(認(rèn)購金額 + 認(rèn)購利息-認(rèn)購費(fèi)用)/ 基金份額面值

　　基金份額面值為1.00元。上述計(jì)算結(jié)果(包括基金份額的份數(shù))均按照四舍五入方法，保留小數(shù)點(diǎn)后兩位， 由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有?！　?六)認(rèn)購費(fèi)用　　認(rèn)購費(fèi)用：本基金具體認(rèn)購費(fèi)率在招募說明書中列示。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等基金募集期發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。

　　十一、基金合同的生效

　　(一)基金合同的生效

　　基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定，并具備下列條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù)：

　　1、基金募集份額總額不少于兩億份，基金募集金額不少于兩億元人民幣;

　　2、基金份額持有人的人數(shù)不少于兩百人。

　　中國證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起三個(gè)工作日內(nèi)予以書面確認(rèn);自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

　　本基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

　　(二)基金設(shè)立失敗

　　若本基金自基金份額發(fā)售之日起三個(gè)月內(nèi)未滿足成立條件，則本基金成立失敗。本基金不成立，基金管理人應(yīng)以其固有資產(chǎn)承擔(dān)本基金的全部募集費(fèi)用，將已募集資金加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。

　　(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

　　本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)20個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，若基金份額持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到200人，或連續(xù)60個(gè)工作日本基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人有權(quán)利宣布該基金終止，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

　　十二、基金資產(chǎn)的托管

　　本基金資產(chǎn)由基金托管人持有并保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定訂立托管協(xié)議，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利和義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　十三、基金的申購與贖回

　　(一)申購與贖回辦理的場(chǎng)所　　本基金的基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人和基金管理人委托的基金銷售代理人。

　　投資者可以在基金銷售機(jī)構(gòu)辦理開放式基金業(yè)務(wù)的營業(yè)場(chǎng)所或按基金銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

　　(二)申購與贖回辦理的時(shí)間

　　1、開放日及開放時(shí)間

　　本基金在本基金合同規(guī)定的開放日辦理申購與贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間由基金管理人與基金銷售代理人約定。

　　若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其它特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。

　　2、申購的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理申購。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中確定。

　　3、贖回的開始時(shí)間及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間

　　本基金自成立日后不超過30個(gè)工作日的時(shí)間起開始辦理贖回。具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在贖回開始公告中確定。

　　4、在確定申購開始時(shí)間與贖回開始時(shí)間后，由基金管理人最遲于開放日前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(三)申購與贖回的原則

　　1、未知價(jià)原則，即基金的申購與贖回價(jià)格以受理申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算;

　　2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng);

　　3、當(dāng)日的申購與贖回申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日下午三時(shí)之前或基金管理人規(guī)定的其它時(shí)間之前提出;

　　4、基金的申購與贖回以書面方式或經(jīng)基金管理人認(rèn)可的其它方式進(jìn)行;

　　5、基金管理人在不損害基金份額持有人權(quán)益的情況下可更改上述原則，但應(yīng)最遲在新的原則實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體予以公告。

　　(四)申購與贖回的程序

　　1、申購和贖回的申請(qǐng)方式

　　基金投資者必須根據(jù)基金管理人和基金銷售代理人規(guī)定的手續(xù)，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)提出申購或贖回的申請(qǐng)?；痄N售機(jī)構(gòu)如允許基金投資者進(jìn)行預(yù)約或其他形式的申購或贖回申請(qǐng)，其申請(qǐng)的處理方式按有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定進(jìn)行。

　　投資人申購本基金，須按基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式足額繳付申購資金。

　　投資人提交贖回申請(qǐng)時(shí)，其在基金銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))必須有足夠的基金份額余額。

　　2、申購和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)

　　基金管理人應(yīng)以在基金申購、贖回的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間內(nèi)收到申購和贖回申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購或贖回申請(qǐng)日(t日)。一般情況下，投資者可在t+2日及之后通過基金管理人的客戶服務(wù)電話或到其提出申購與贖回申請(qǐng)的網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。

　　3、申購和贖回的款項(xiàng)支付

　　申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金銷售代理人將投資者已繳付的申購款項(xiàng)退還給投資者。

　　投資者贖回款按有關(guān)規(guī)定自成交確認(rèn)日起在t+7日內(nèi)劃往贖回人銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法按照基金合同有關(guān)條款處理。

　　(五)申購與贖回的數(shù)額限制

　　本基金的申購和贖回的數(shù)額限制由基金管理人確定并在招募說明書或其它公告中規(guī)定。

　　(六)基金的申購費(fèi)與贖回費(fèi)

　　1、本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率不得超過法律法規(guī)規(guī)定的水平，實(shí)際執(zhí)行的費(fèi)率在招募說明書中進(jìn)行公告。投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。　　申購費(fèi)用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，用于本基金的市場(chǎng)推廣、銷售、注冊(cè)登記等各項(xiàng)費(fèi)用?！　≮H回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)，75%用于支付注冊(cè)登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

　　2、本基金的贖回金額為贖回總額扣減贖回費(fèi)用。

　　3、基金管理人可以在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)調(diào)整申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

　　(七)申購與贖回的注冊(cè)登記

　　1、經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)同意，基金投資者提出的申購和贖回申請(qǐng)，在基金管理人規(guī)定的時(shí)間之前可以撤銷。

　　2、投資者申購基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者增加權(quán)益并辦理注冊(cè)登記手續(xù)，投資者自t+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　3、投資者贖回基金成功后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在t+1日為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊(cè)登記手續(xù)。

　　4、基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日予以公告。

　　(八)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式

　　1、巨額贖回的認(rèn)定

　　若單個(gè)開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(qǐng)(指基金贖回份額與轉(zhuǎn)出份額之和減去基金申購份額與轉(zhuǎn)入份額之和后的余額)超過前一日本基金的基金總份額的10%，為巨額贖回。

　　2、巨額贖回的處理方式

　　當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。

　　(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。

　　(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回(即確認(rèn)成交的)比例不低于本基金基金總份額的10%的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額;投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)明確作出不參加順延下一個(gè)開放日贖回的表示外，自動(dòng)轉(zhuǎn)為下一個(gè)開放日贖回處理。轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。投資者在提出贖回申請(qǐng)時(shí)可選擇將當(dāng)日未獲受理部分予以撤銷。

　　(3)當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(4)連續(xù)兩日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受本基金的贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受(即確認(rèn)成交的)的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒體上進(jìn)行公告。

　　(九)拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

　　1、本基金出現(xiàn)以下情況之一時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受基金投資者的申購申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

　　(4)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益;

　　(5)當(dāng)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購;

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　如果投資者的申購申請(qǐng)被拒絕，被拒絕的申購款項(xiàng)將退還給投資者。

　　2、在如下情況下，基金管理人可以暫停接受投資人的贖回申請(qǐng)：

　　(1)不可抗力;

　　(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市;

　　(3)暫停基金資產(chǎn)估值或如果基金管理人認(rèn)為，占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而管理人為保障投資人的利益，已決定延遲準(zhǔn)備或采用估值或稍后進(jìn)行估值;

　　(4)發(fā)生巨額贖回，本基金合同規(guī)定可以暫停接受贖回申請(qǐng)的情形;

　　(5)發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況;

　　(6)法律、法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會(huì)備案。已接受的贖回申請(qǐng)，基金管理人將足額支付;如暫時(shí)不能支付，將按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，其余部分由基金管理人按照相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以兌付。

　　在暫停贖回的情形消除后，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。

　　3、發(fā)生基金合同或招募說明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　4、基金暫停申購、贖回，基金管理人應(yīng)立即在至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體上公告。

　　5、暫停期結(jié)束，基金重新開放時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間為1天，基金管理人應(yīng)于重新開放日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告并公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過1天但少于兩周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前1個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每兩周至少重復(fù)刊登暫停公告一次;暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在至少一種指定信息披露媒體連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最新的基金份額凈值。

　　(十)定期定額投資計(jì)劃

　　在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說明書和基金管理人屆時(shí)公布的業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。

　　十四、基金轉(zhuǎn)換

　　為方便基金份額持有人，未來在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司管理的其他基金(如有)之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換?；疝D(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定。

　　十五、基金的非交易過戶、轉(zhuǎn)托管、凍結(jié)與質(zhì)押

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理繼承、遺贈(zèng)、司法執(zhí)行等情況下的非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。

　　1、“繼承”指基金持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;

　　2、“遺贈(zèng)”指基金持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人;

　　3、“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定主動(dòng)過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人(基金持有人)持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。

　　(二)投資者辦理非交易過戶必須到基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的網(wǎng)點(diǎn)辦理。對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　(三)符合條件的非交易過戶申請(qǐng)由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)，該確認(rèn)一般情況下應(yīng)在非交易過戶申請(qǐng)經(jīng)審核通過之日起5個(gè)工作日內(nèi)做出;申請(qǐng)人按基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)繳納過戶費(fèi)用。

　　(四)基金持有人可以以同一基金賬戶在多個(gè)基金銷售機(jī)構(gòu)申購(認(rèn)購)基金份額，但必須在原申購(認(rèn)購)的基金銷售機(jī)構(gòu)贖回該部分基金份額。

　　基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同基金銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)。轉(zhuǎn)托管在轉(zhuǎn)出方進(jìn)行申報(bào)，投資者于t日轉(zhuǎn)托管基金份額轉(zhuǎn)出成功后，一般情況下轉(zhuǎn)托管份額可于t+1日在轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)，投資者可于t+3日起贖回該部分基金份額。

　　(五)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益(包括現(xiàn)金分紅和紅利再投資)一并凍結(jié)。

　　(六)在有關(guān)法律法規(guī)有明確規(guī)定的情況下，基金管理人將可以辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他業(yè)務(wù)，并會(huì)同基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定、公布和實(shí)施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　十六、基金銷售業(yè)務(wù)及其代理

　　基金的銷售業(yè)務(wù)指接受投資者申請(qǐng)為其辦理基金的認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及其他有關(guān)業(yè)務(wù)，由基金管理人及基金管理人委托的及其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的，應(yīng)與基金銷售代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和基金銷售代理人之間在基金認(rèn)購、申購、贖回等事宜中的權(quán)利義務(wù)，確?；鹳Y產(chǎn)安全，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　基金銷售代理人應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定辦理基金銷售業(yè)務(wù)。

　　十七、基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)及其代理

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)指本基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。

　　本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理本基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在投資人基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交易確認(rèn)、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資者和基金份額持有人的合法權(quán)益。

　　(一)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：

　　1、建立和管理投資者基金份額賬戶;

　　2、取得注冊(cè)登記費(fèi);

　　3、保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊(cè)等;

　　4、法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。

　　(二)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：

　　1、配備足夠的專業(yè)人員辦理基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　2、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)務(wù);

　　3、保持基金份額持有人名冊(cè)及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上;

　　4、對(duì)基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對(duì)投資者或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外;

　　5、法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。

　　十八、基金的投資

　　(一)投資目標(biāo)

　　本基金在以長期投資為基本原則的基礎(chǔ)上，通過嚴(yán)格的投資紀(jì)律約束和風(fēng)險(xiǎn)管理手段，將戰(zhàn)略資產(chǎn)配置與投資時(shí)機(jī)有效結(jié)合，精心選擇在經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下具有國際比較優(yōu)勢(shì)的中國企業(yè)，通過精選證券和適度主動(dòng)投資，為國內(nèi)投資者提供國際水平的理財(cái)服務(wù)，最終謀求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。

　　(二)投資理念

　　隨著中國經(jīng)濟(jì)正在全方位的融入世界經(jīng)濟(jì)，“中國主題”投資概念日益引起全球投資者的密切關(guān)注。本基金借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)150余年的資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，深入分析并挖掘其中行業(yè)與公司的比較優(yōu)勢(shì)，通過投資資產(chǎn)的靈活動(dòng)態(tài)配置，在實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理的基礎(chǔ)上，最大限度爭(zhēng)取基金投資超額回報(bào)。

　　(三)投資范圍

　　本基金的投資范圍為股票、債券及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許的其它投資品種。股票投資范圍為所有在國內(nèi)依法發(fā)行的a股以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它股票類品種，債券投資的主要品種包括國債、金融債、公司債、回購、短期票據(jù)和可轉(zhuǎn)換債券以及中國證監(jiān)會(huì)允許投資的其它債券類品種。在正常情況下，本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。本基金的股票投資重點(diǎn)是那些動(dòng)態(tài)發(fā)展比較優(yōu)勢(shì)而立足于國際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的上市公司，該部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。

　　今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(四)投資策略

　　本基金充分借鑒摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)全球行之有效的投資理念和技術(shù)，以國際視野審視中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，將國內(nèi)行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)與上市公司價(jià)值判斷納入全球經(jīng)濟(jì)綜合考量的范疇，通過定性/定量嚴(yán)謹(jǐn)分析的有機(jī)結(jié)合，準(zhǔn)確把握國家/地區(qū)與上市公司的比較優(yōu)勢(shì)，最終實(shí)現(xiàn)上市公司內(nèi)在價(jià)值的合理評(píng)估、投資組合資產(chǎn)配置與風(fēng)險(xiǎn)管理的正確實(shí)施。

　　本基金以股票投資為主體，在股票選擇和資產(chǎn)配置上分別采取“由下到上”和“由上到下”的投資策略。根據(jù)國內(nèi)市場(chǎng)的具體特點(diǎn)，本基金積極利用摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)在全球市場(chǎng)的研究資源，用其國際視野觀的優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估體系甄別個(gè)股素質(zhì)，并結(jié)合本地長期深入的公司調(diào)研和嚴(yán)格審慎的基本面與市場(chǎng)面分析，篩選出重點(diǎn)關(guān)注的上市公司股票。資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，總體緊密監(jiān)控組合風(fēng)險(xiǎn)與收益特征，以最終切實(shí)保證組合的流動(dòng)性、穩(wěn)定性與收益性。

　　1.優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析

　　摩根富林明__________資產(chǎn)管理集團(tuán)長期以來貫徹精細(xì)入微的基本面研究，逐日累積利于投資決策的信息優(yōu)勢(shì)，結(jié)合ddm(ddrs)、dcf等價(jià)值評(píng)估模型，全力輔助合理的證券資產(chǎn)選擇。基于摩根富林明__________的全球性研究資源，本基金通過優(yōu)勢(shì)價(jià)值評(píng)估，綜合考察上市公司所具備的比較優(yōu)勢(shì)，在對(duì)構(gòu)成上市公司比較優(yōu)勢(shì)多方面的因素進(jìn)行分解研究后，結(jié)合其當(dāng)前的市場(chǎng)表現(xiàn)，來確定個(gè)股投資價(jià)值與投資時(shí)點(diǎn)的判斷。根據(jù)重點(diǎn)研究的結(jié)果，本基金將最終建立明顯具備投資價(jià)值的備選股票池，并構(gòu)建出符合本基金投資風(fēng)格的證券組合?！?.關(guān)注五大優(yōu)勢(shì)上市公司

　　根據(jù)優(yōu)勢(shì)價(jià)值分析的結(jié)果，現(xiàn)階段本基金將重點(diǎn)關(guān)注五大類優(yōu)勢(shì)上市公司。

　　1)具備比較成本優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　作為一個(gè)發(fā)展中國家，中國勞動(dòng)力成本相對(duì)較低的優(yōu)勢(shì)將至少在今后一段時(shí)間內(nèi)得到保持。實(shí)際上，“全球勞動(dòng)力套利”令中國成為全球制造業(yè)的外包平臺(tái)之一，中國已是引人矚目的世界性制造基地，成本優(yōu)勢(shì)會(huì)繼續(xù)鞏固上市公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

　　2)受惠于多樣化與高成長內(nèi)需優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　中國政府一直致力于刺激內(nèi)需，國內(nèi)市場(chǎng)需求的快速增長仍然可以保持相當(dāng)長時(shí)期。其中，消費(fèi)升級(jí)是拉動(dòng)內(nèi)需的重要因素之一，住宅、轎車、傳媒、娛樂、旅游等需求旺盛都是消費(fèi)升級(jí)的典型表現(xiàn)，相關(guān)上市公司將受益匪淺。

　　3)具有相對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有壟斷特性的上市公司多為行業(yè)領(lǐng)袖，它們不僅對(duì)市場(chǎng)價(jià)格有相對(duì)控制力，在長期市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中又擁有較高的成功確定性?，F(xiàn)階段體制創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)調(diào)整為這些上市公司發(fā)展提供新動(dòng)能，上市公司自身的技術(shù)進(jìn)步和廣泛參與深度產(chǎn)業(yè)整合更拓展了未來成長空間。

　　4)享有中國傳統(tǒng)文化優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　具有中國傳統(tǒng)文化天然特色的上市公司魅力獨(dú)特，因?yàn)樗鼈兊漠a(chǎn)品是國外上市公司無法生產(chǎn)和替代的。品牌是上市公司獨(dú)具的稀缺資源，中國的傳統(tǒng)品牌上市公司受惠于自成一體的悠久文化，而奠定了上市公司的長期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

　　5)充分發(fā)揮中國自然資源優(yōu)勢(shì)的上市公司

　　特定地區(qū)都有其獨(dú)特的資源特色，只要善加利用就可以創(chuàng)造出可觀的財(cái)富。雖然總體而言，中國并不是一個(gè)人均資源豐富的國家，但中國在某些領(lǐng)域的資源具備相對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就培養(yǎng)出相應(yīng)的有投資價(jià)值的上市公司。特別是現(xiàn)階段由于中國自身經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長和世界經(jīng)濟(jì)回暖，處于上游地位的大宗原材料及資源類行業(yè)擁有良好發(fā)展環(huán)境，在中國進(jìn)入重工業(yè)時(shí)代的背景下，行業(yè)運(yùn)行周期決定了上述行業(yè)仍將保持上升期，這些處于產(chǎn)業(yè)鏈最上端的行業(yè)在市場(chǎng)中會(huì)穩(wěn)健發(fā)展。

　　3.資產(chǎn)配置策略

　　資產(chǎn)配置層面包括類別資產(chǎn)配置和行業(yè)資產(chǎn)配置，本基金不僅在股票、債券和現(xiàn)金三大資產(chǎn)類別間實(shí)施策略性調(diào)控，也通過對(duì)全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估后，確定行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重。

　　在資產(chǎn)配置層面上，基金管理人將首先嚴(yán)謹(jǐn)衡量各類別資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，隨著市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)變化趨勢(shì)，及時(shí)調(diào)整互補(bǔ)性資產(chǎn)的分配比例，實(shí)現(xiàn)投資組合動(dòng)態(tài)管理最優(yōu)化。正常情況下本基金投資組合中股票投資比例為30-80%，債券投資比例為20-50%，現(xiàn)金為0-20%。今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資，從而可以在切實(shí)控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，真正發(fā)揮基金管理人主動(dòng)管理能力，追求最大投資收益。

　　在行業(yè)資產(chǎn)配置層面，本基金在分析全球/區(qū)域行業(yè)效應(yīng)后，依據(jù)對(duì)行業(yè)基本面和景氣周期的分析預(yù)測(cè)，同時(shí)考慮上市公司的行業(yè)成長性，確定基金在一定時(shí)期內(nèi)的行業(yè)布局。在此基礎(chǔ)上，本基金管理人將實(shí)施靈活的行業(yè)輪換策略，通過跟蹤不同行業(yè)的相對(duì)價(jià)值以及行業(yè)景氣周期變化等因素，適時(shí)調(diào)整行業(yè)資產(chǎn)配置權(quán)重，積極把握行業(yè)價(jià)值演化中的投資機(jī)會(huì)?！　?.債券投資管理

　　配置防御性資產(chǎn)是控制基金組合風(fēng)險(xiǎn)的策略性手段。對(duì)于債券資產(chǎn)的選擇，本基金將以價(jià)值分析為主線，在綜合研究的基礎(chǔ)上實(shí)施積極主動(dòng)的組合投資，并主要通過類屬配置與債券選擇兩個(gè)層次進(jìn)行投資管理。

　　在類屬配置層次，結(jié)合對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)利率、債券供求等因素的綜合分析，根據(jù)交易所市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)類屬資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，定期對(duì)投資組合類屬資產(chǎn)進(jìn)行優(yōu)化配置和調(diào)整，確定類屬資產(chǎn)的最優(yōu)權(quán)重;

　　在債券選擇上，本基金以長期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)變化趨勢(shì)、貨幣政策及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，合理運(yùn)用利率預(yù)期、久期管理、換券利差交易、凸性交易與騎乘收益率曲線等投資管理策略，實(shí)施積極主動(dòng)的債券投資管理。

　　隨著國內(nèi)債券市場(chǎng)的深入發(fā)展和結(jié)構(gòu)性變遷，更多債券新品種和交易形式將增加債券投資盈利模式，本基金會(huì)密切跟蹤市場(chǎng)動(dòng)態(tài)變化，選擇合適的介入機(jī)會(huì)謀求高于市場(chǎng)平均水平的投資回報(bào)。

　　(五)投資決策程序

　　投資決策基本原則是依據(jù)基金合同所制定投資基本方針、投資范圍及投資限制等，擬訂基金投資策略及執(zhí)行投資計(jì)劃。適度控制風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)安全，并追求投資利得的合理增長，最大限度地保障基金持有人的利益。

　　公司投資決策采用集體決策模式，并以投資決策會(huì)議的形式加以體現(xiàn)。

　　1.為提高投資決策效率和專業(yè)性水平，公司在經(jīng)營管理層下設(shè)投資決策委員會(huì)，作為公司投資管理的核心決策機(jī)構(gòu)。

　　2.投資決策委員會(huì)以投資管理部核心成員為主體組建，并由投資總監(jiān)擔(dān)任主席，其它成員包括部分資深基金經(jīng)理和研究總監(jiān)。

　　3.投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)是：定期或不定期召開投資決策會(huì)議，在依照有關(guān)法律法規(guī)與基金合同所確定的投資限制綱領(lǐng)的范圍內(nèi)，分析評(píng)價(jià)投資操作績效，并在對(duì)現(xiàn)有資產(chǎn)配置進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，作出資產(chǎn)配置決議，確定證券評(píng)級(jí)模式，決定投資對(duì)象備選庫，作為基金經(jīng)理進(jìn)行投資操作的依據(jù)。

　　4.投資決策委員會(huì)對(duì)所議內(nèi)容在成員間達(dá)成共識(shí)后形成決議，無法達(dá)成共識(shí)時(shí)，由投資決策委員會(huì)主席做最后裁定。

　　5.投資決策委員會(huì)應(yīng)就每次會(huì)議決議情況制作書面報(bào)告，向總經(jīng)理提交，并為監(jiān)察稽核提供查核依據(jù)。

　　(六)基金的禁止行為

　　1、承銷證券;

　　2、向他人貸款或者提供擔(dān)保;

　　3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

　　4、買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外;

　　5、向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券;

　　6、買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券;

　　7、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

　　8、依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

　　如法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定發(fā)生變更，上述禁止行為應(yīng)相應(yīng)變更。

　　(七)基金投資組合比例限制

　　1、本基金持有一家公司的股票，其市值不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%;

　　2、本基金與由基金管理人管理的其它基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%;

　　3、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報(bào)的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;

　　4、股票、債券和現(xiàn)金的投資比例應(yīng)符合本基金合同規(guī)定的投資比例限制。

　　法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)對(duì)上述比例限制另有規(guī)定的，應(yīng)從其規(guī)定。

　　由于基金規(guī)?；蚴袌?chǎng)的變化導(dǎo)致的投資組合超過上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在合理期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

　　雖有上述比例限制，如今后在有關(guān)法律法規(guī)許可時(shí)，除去以現(xiàn)金形式存在的基金資產(chǎn)外，其余基金資產(chǎn)可全部用于股票投資。

　　(八)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的原則及方法

　　1、不謀求對(duì)上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理;

　　2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值;

　　3、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。

　　十九、基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資。

　　二十、基金資產(chǎn)

　　(一)基金資產(chǎn)總值

　　基金資產(chǎn)總值是指基金所購買的各類證券價(jià)值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購款項(xiàng)和其他應(yīng)收款項(xiàng)以及其它投資所形成資產(chǎn)的價(jià)值總和。

　　(二)基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。

　　(三)基金資產(chǎn)的賬戶

　　由基金托管人開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自有的資產(chǎn)賬戶以及其它基金資產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。

　　(四)基金資產(chǎn)的處分

　　基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的固有資產(chǎn)，基金資產(chǎn)相互獨(dú)立，并由基金托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。非因基金資產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金資產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　二十一、基金資產(chǎn)估值

　　(一)估值目的

　　基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金申購與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　(二)估值日

　　本基金合同生效后，基金管理人在上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

　　(三)估值對(duì)象

　　基金所擁有的股票、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項(xiàng)、其它投資等資產(chǎn)。

　　(四)估值方法

　　1、股票估值方法

　　(1)上市流通證券按估值日其所在證券交易所的收盤價(jià)估值;估值日無交易的，以最近交易日的收盤價(jià)估值;

　　(2)未上市股票的估值：

　　(a)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)等方式發(fā)行的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)估值;

　　(b)首次發(fā)行的股票，按成本價(jià)估值。

　　(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若收盤價(jià)高于配股價(jià)，則按收盤價(jià)和配股價(jià)的差額進(jìn)行估值;若收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為零。

　　(4)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)、(2)、(3)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值?！　?5)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　2、債券估值辦法：

　　(1)證券交易所市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)估值，估值日沒有交易的，按最近交易日的收盤價(jià)估值。

　　(2)證券交易所市場(chǎng)未實(shí)行凈價(jià)交易的債券按估值日收盤價(jià)減去債券收盤價(jià)中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價(jià)進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，按最近交易日債券收盤價(jià)計(jì)算得到的凈價(jià)估值。

　　(3)未上市債券按其成本價(jià)估值;

　　(4)在銀行間債券市場(chǎng)交易的債券按其成本價(jià)估值;

　　(5)在任何情況下，基金管理人如采用本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理人認(rèn)為按本項(xiàng)第(1)-(4)小項(xiàng)規(guī)定的方法對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價(jià)值的，基金管理人在綜合考慮市場(chǎng)成交價(jià)、市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流動(dòng)性、收益率曲線等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值;

　　(6)國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

　　(五)估值程序　　基金日常估值由基金管理人進(jìn)行?；鸸芾砣送瓿晒乐岛螅瑢⒐乐到Y(jié)果以書面形式報(bào)告給基金托管人，基金托管人按照基金合同、基金托管協(xié)議規(guī)定的估值方法、時(shí)間與程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人;月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。

　　(六)暫停估值的情況

　　1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營業(yè)時(shí);

　　2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí);

　　3、中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。

　　(七)基金份額凈值的確認(rèn)和錯(cuò)誤處理方式

　　基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算，基金份額凈值的計(jì)算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，視為基金份額資產(chǎn)估值錯(cuò)誤。

　　基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及時(shí)性。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大;凈值錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償?；鸸芾砣?、基金托管人有權(quán)向第三方責(zé)任人進(jìn)行追償。

　　(八)特殊情形的處理

　　基金管理人按照本條第(四)款第1項(xiàng)第(4)小項(xiàng)和第2項(xiàng)第(5)小項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯(cuò)誤處理;由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其它不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人、基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

　　二十二、基金的收益與分配

　　(一)收益的構(gòu)成

　　基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價(jià)、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其它合法收入及因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約。

　　基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用等項(xiàng)目后的余額。

　　(二)收益分配原則

　　1、本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)。

　　2、在符合有關(guān)基金分配收益條件的前提下，本基金收益每年至少分配一次，至多分配四次;

　　3、投資者可以選擇現(xiàn)金分紅方式或分紅再投資的分紅方式，以投資者在分紅權(quán)益登記日前的最后一次選擇的方式為準(zhǔn)，投資者選擇分紅的默認(rèn)方式為現(xiàn)金分紅;

　　4、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)虧損，則本基金不進(jìn)行收益分配;

　　5、全年合計(jì)的基金收益分配比例不得低于本基金年度已實(shí)現(xiàn)凈收益的90%;

　　6、法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

　　(三)收益分配方案

　　基金收益分配方案中載明基金收益分配對(duì)象、分配原則、分配時(shí)間、分配數(shù)額及比例、分配方式及有關(guān)手續(xù)費(fèi)等內(nèi)容。

　　(四)收益分配方案的確定、公告

　　基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實(shí)后確定，在報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金管理人公告。

　　(五)收益分配中發(fā)生的費(fèi)用

　　1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費(fèi)用。

　　2、收益分配時(shí)發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān);如果基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利不足支付前述銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將該基金份額持有人的現(xiàn)金紅利按分紅實(shí)施日的基金份額凈值轉(zhuǎn)為相應(yīng)的基金份額。

　　二十三、基金費(fèi)用與稅收

　　(一)基金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi);

　　2、基金托管人的托管費(fèi);

　　3、基金信息披露費(fèi)用;

　　4、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用;

　　5、與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi);

　　6、投資交易費(fèi)用;

　　7、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同規(guī)定可以列入的其它費(fèi)用。

　　(二)基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的基金管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管人的基金托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金的基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　h=e×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　h為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　e為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、基金募集期間的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)以及其他費(fèi)用，不得從基金財(cái)產(chǎn)中列支，可以從認(rèn)購費(fèi)中列支。若本基金發(fā)行失敗，發(fā)行費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)?；鸷贤Ш蟮母黜?xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支。

　　4、本條第(一)款第3至第7項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。

　　(三)不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

　　(四)基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整

　　基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情調(diào)低基金的基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會(huì)。

　　(五)稅收

　　本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

　　二十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)

　　(一)基金會(huì)計(jì)政策

　　1、基金管理人為基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方;

　　2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷每年1月1日至12月31日，如果基金首次募集成立的當(dāng)年少于3個(gè)月，可以并入下一個(gè)會(huì)計(jì)年度;

　　3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，記賬單位是人民幣元;

　　4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家有關(guān)的會(huì)計(jì)制度和《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》;

　　5、基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算;

　　6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的基金會(huì)計(jì)賬目、憑證，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表;

　　7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方式確認(rèn)。

　　(二)基金年度審計(jì)

　　1、基金管理人聘請(qǐng)具有證券業(yè)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)基金年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立;

　　2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師時(shí)，須事先征得基金管理人同意，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案;

　　3、基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案后可以更換?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所后在5個(gè)工作日內(nèi)公告。

　　二十五、基金的信息披露

　　(一)披露原則　　基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站等媒介披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

　　(二)基金募集信息披露

　　1、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　4、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每六個(gè)月結(jié)束之日起四十五日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在公告的十五日前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就有關(guān)更新內(nèi)容提供書面說明。

　　(三)定期報(bào)告

　　基金定期報(bào)告由基金管理人按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件的規(guī)定單獨(dú)編制，由基金托管人復(fù)核。基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每個(gè)開放日的次日，通過網(wǎng)站、基金份額發(fā)售網(wǎng)點(diǎn)以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

　　1、基金年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起九十日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上?；鹉甓葓?bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計(jì)。

　　2、基金半年度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起六十日內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。。

　　3、基金季度報(bào)告：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上?！　』鸷贤Р蛔銉蓚€(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

　　(四)臨時(shí)報(bào)告與公告

　　基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，予以公告，并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和基金管理人主要辦公場(chǎng)所所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　前款所稱重大事件，是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響的下列事件：

　　1、基金份額持有人大會(huì)的召開;

　　2、提前終止基金合同;

　　3、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;

　　4、更換基金管理人、基金托管人;

　　5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更;

　　6、基金管理人股東及其出資比例發(fā)生變更;

　　7、基金募集期延長;

　　8、基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng);

　　9、基金管理人的董事在一年內(nèi)變更超過百分之五十;

　　10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在一年內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十;

　　11、涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟;

　　12、基金管理人、基金托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查;

　　13、基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰;

　　14、重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng);

　　15、基金收益分配事項(xiàng);

　　16、管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)率發(fā)生變更;

　　17、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五;

　　18、基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;

　　19、變更基金銷售代理人;

　　20、更換基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu);

　　21、基金開始辦理申購、贖回;

　　22、基金申購、贖回費(fèi)率及其收費(fèi)方式發(fā)生變更;

　　23、基金發(fā)生巨額贖回并延期支付;

　　24、基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng);

　　25、基金暫停接受申購、贖回申請(qǐng)后重新接受申購、贖回;

　　26、基金份額上市交易;

　　27、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　(五)公開澄清

　　在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　(六)信息披露文件的存放與查閱

　　招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金份額代銷機(jī)構(gòu)的住所，投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

　　基金定期報(bào)告公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人和基金托管人的住所， 投資者可免費(fèi)查閱。在支付工本費(fèi)后，可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

　　二十六、基金合同終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　(一)本基金合同終止事由

　　有下列情形之一的，本基金合同終止：

　　1、基金份額持有人大會(huì)決定終止的;

　　2、基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責(zé)的;

　　3、基金托管人職責(zé)終止，而六個(gè)月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責(zé)的;

　　4、基金合同規(guī)定的其他情況或中國證監(jiān)會(huì)允許的其它情況。

　　(二)基金財(cái)產(chǎn)的清算

　　1、清算組

　　(1)自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算組，清算組在中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

　　(2)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師、相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及中國證監(jiān)會(huì)指定的人員組成。

　　(3)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。

　　2、基金財(cái)產(chǎn)清算程序

　　(1)基金合同終止后，由清算組統(tǒng)一接管基金;

　　(2)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn);

　　(3)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn);

　　(4)清算組作出的清算報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并由律師事務(wù)所出具法律意見書;

　　(5)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)備案并公告;

　　(6)公布基金清算公告;

　　(7)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。

　　3、清算費(fèi)用

　　清算費(fèi)用是指清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。

　　4、基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償：

　　(1)支付清算費(fèi)用;

　　(2)交納所欠稅款;

　　(3)清償基金債務(wù);

　　(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

　　基金財(cái)產(chǎn)未按本項(xiàng)第(1)至(3)小項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

　　5、基金財(cái)產(chǎn)清算的公告

　　清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，律師事務(wù)所出具法律意見書后，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案并公告。

　　6、基金清算賬冊(cè)及文件的保存

　　基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件按國家有關(guān)規(guī)定保存。

　　二十七、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　基金份額持有人應(yīng)遵守《上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》。業(yè)務(wù)規(guī)則不影響基金托管人的權(quán)利義務(wù)，由基金管理人在符合法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的前提下制定，并由基金管理人解釋與修改，但如該解釋或修改實(shí)質(zhì)性修改了基金合同，則應(yīng)召開基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金合同的修改達(dá)成決議。

　　二十八、違約責(zé)任

　　(一)由于基金合同一方當(dāng)事人的過錯(cuò)，造成基金合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如屬基金合同雙方或多方當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)實(shí)際情況，由雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：

　　1、不可抗力;

　　2、基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等;

　　3、基金管理人，在沒有過錯(cuò)的情況下，由于按照本基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的損失或潛在損失等。

　　(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。

　　(三)在發(fā)生一方或多方當(dāng)事人違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。未違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要措施，防止損失的擴(kuò)大。

　　(四)除非由于基金管理人的故意違約、欺詐或疏忽引起的費(fèi)用或損失，基金管理人不應(yīng)承擔(dān)與本基金有關(guān)的任何損失或費(fèi)用，并有權(quán)就與本基金有關(guān)而發(fā)生的任何訴訟、索賠、成本或費(fèi)用要求本基金補(bǔ)償。

　　(五)除非由于基金托管人的故意違約、欺詐或疏忽引起的損失或費(fèi)用，基金托管人不應(yīng)承擔(dān)與本基金有關(guān)的任何損失或費(fèi)用，并有權(quán)就與本基金有關(guān)而發(fā)生的任何訴訟、索賠、成本或費(fèi)用要求本基金補(bǔ)償。

　　二十九、爭(zhēng)議處理和適用法律

　　基金合同各方當(dāng)事人因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)當(dāng)通過協(xié)商或者調(diào)解解決，協(xié)商或者調(diào)解不能解決的，可向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)上海分會(huì)，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)當(dāng)事人均有約束力。

　　本基金合同受中國法律管轄。

　　三十、基金合同的效力與修改

　　(一)本基金合同經(jīng)基金管理人與基金托管人雙方蓋章、雙方法定代表人或其授權(quán)代理人簽字并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。投資人繳納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時(shí)，基金合同成立;基金管理人依照有關(guān)規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效。

　　(二)本基金合同自生效之日起對(duì)基金合同當(dāng)事人具有同等法律約束力。

　　(三)上投摩根__________富林明__________基金管理有限公司確認(rèn)已知悉中國建設(shè)__________銀行將進(jìn)行重組，并同意在中國建設(shè)__________銀行重組改制后，中國建設(shè)__________銀行在本合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)可以由中國建設(shè)__________銀行股份有限公司承繼。

　　(四)本基金合同正本一式十份，其中上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各兩份，基金管理人和基金托管人各持有兩份，兩份由基金管理人留存?zhèn)溆?，每份具有同等的法律效力?五)本基金合同可印制成冊(cè)，供投資者在基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人的辦公場(chǎng)所和營業(yè)場(chǎng)所查閱，也可刊登在基金管理人指定的網(wǎng)站，供投資者查閱。投資者也可按工本費(fèi)購買基金合同的復(fù)制件或復(fù)印件，但內(nèi)容應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

　　(六)基金合同的修改

　　1、基金合同的修改需經(jīng)基金管理人和基金托管人同意;并且

　　2、修改基金合同應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動(dòng)并屬于基金合同必須遵照進(jìn)行修改的情形，或者基金合同另有規(guī)定的，可不經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意后修改，并報(bào)證監(jiān)會(huì)審批或備案。

　　三十一、基金管理人和基金托管人簽章