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證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法

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  《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》已經(jīng)2002年10月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第16次主席辦公會審議通過,現(xiàn)予公布,自2003年2月1日起施行。下文是證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法,歡迎閱讀!

  證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法完整版

  第一章 總  則

  第一條 為了加強證券業(yè)從業(yè)人員資格管理,促進證券市場規(guī)范發(fā)展,保護投資者合法權益,根據(jù)《中華人民共和國證券法》,制定本辦法。

  第二條 在依法從事證券業(yè)務的機構(以下簡稱“機構”)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員,應當按照本辦法規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

  第三條 本辦法所稱機構是指:

  (一)證券公司;

  (二)基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構;

  (三)證券投資咨詢機構;

  (四)證券資信評估機構;

  (五)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構。

  第四條 本辦法所稱從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指:

  (一)證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

  (二)基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員,包括相關業(yè)務部門的管理人員;

  (三)證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

  (四)證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員;

  (五)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

  第五條 中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)依據(jù)本辦法負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。

  第六條 中國證監(jiān)會對協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。

  第二章 從業(yè)資格取得和執(zhí)業(yè)證書

  第七條 參加資格考試的人員,應當年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。

  第八條 資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的,取得從業(yè)資格。

  第九條 從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。

  根據(jù)證券市場發(fā)展的需要,協(xié)會可在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試,但不作為法定考試內容,由從業(yè)人員自行選擇,供機構用人時參考。

  第十條 取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書:

  (一)已被機構聘用;

  (二)最近三年未受過刑事處罰;

  (三)不存在《中華人民共和國證券法》第一百二十六條規(guī)定的情形;

  (四)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;

  (五)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;

  (六)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  申請執(zhí)業(yè)證券投資咨詢以及證券資信評估業(yè)務的,申請人應當同時符合《中華人民共和國證券法》第一百五十八條,以及其他相關規(guī)定。

  第十一條 申請人符合本辦法規(guī)定條件的,協(xié)會應當自收到申請之日起三十日內,向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合本辦法規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應當自收到申請之日起三十日內書面通知申請人或者機構,并書面說明理由。

  第十二條 執(zhí)業(yè)證書不實行分類。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)機構委派,可以代表聘用機構對外開展本機構經(jīng)營的證券業(yè)務。

  第三章 監(jiān)督管理

  第十三條 取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)三年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

  第十四條 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機構所聘用的,或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的,原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的,新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后十日內向協(xié)會報告,由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

  第十五條 機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。

  第十六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后十日內向協(xié)會報告。

  第十七條 協(xié)會、機構應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。

  第十八條 協(xié)會依據(jù)本辦法及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等,應當報中國證監(jiān)會核準。

  第十九條 協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

  第四章 罰  則

  第二十條 參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內不得參加資格考試。

  第二十一條 取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

  第二十二條 機構辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的,或者不按規(guī)定履行報告義務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,由協(xié)會對機構及其直接責任人員給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十三條 機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十四條 從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或者檢查的,或者所聘用機構拒絕配合調查的,由協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

  第二十五條 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  第二十六條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責,徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的,協(xié)會應當給予紀律處分。

  第五章 附  則

  第二十七條 本辦法實施前,持有協(xié)會頒發(fā)的證券經(jīng)紀資格證書、證券代理發(fā)行資格證書、證券投資咨詢資格證書和基金從業(yè)人員資格證書的,可以直接申請取得執(zhí)業(yè)證書。

  持有上述兩個或者兩個以上證書的,可以根據(jù)協(xié)會規(guī)定,取得專業(yè)水平級別認證。

  第二十八條 機構高級管理人員的資格管理由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。

  第二十九條 本辦法自2003年2月1日起施行。1995年發(fā)布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》同時廢止。

  證券從業(yè)資格

  證券從業(yè)資格,是證券從業(yè)人員資格考試的簡稱。該證書是全國性質的資格認證考試,是國家金融機構進行認證的資格證書,有較高的含金量。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門考試。隨著證券業(yè)市場的迅猛發(fā)展,新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定,證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監(jiān)會認定的其他從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書,而即使為了個人理財需要,參加此項培訓也是非常有必要的。

  考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目,基礎科目為 證券基礎知識,專業(yè)科目包括:證券交易、證券發(fā)行與承銷、 證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

  考試使用的教材每年都會重新編輯,增加最新的法規(guī),政策等。

  基礎科目為必考科目,專業(yè)科目可以自選。

  通過基礎科目及任意一門專業(yè)科目考試的,即取得證券從業(yè)資格,并可根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》的規(guī)定,向 中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)資格。

  通過基礎科目及兩門以上(含兩門)專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有兩種(含兩種)以上資格證書的,可獲得一級專業(yè)水平級別認證證書;通過基礎科目及四門以上(含四門)專業(yè)科目考試的或已經(jīng)持有四種資格證書的,可獲得二級專業(yè)水平級別認證證書。

  采用網(wǎng)上報名,網(wǎng)上答題,每年有四次的考試機會。

  適合人群:年滿18周歲,具有高中或國家承認相當于高中以上文憑且具有 完全民事行為能力的在職證券人員、相關專業(yè)未取得資格證的人員、自營投資者以及想在本行業(yè)有所提升的有識之士。

  考試成績有效期

  考試成績合格將取得成績合格證書,考試成績終身有效。

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