PPP投資引導(dǎo)基金管理辦法
為加快轉(zhuǎn)變政府職能，創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制，培育經(jīng)濟(jì)增長內(nèi)生動(dòng)力，全面推進(jìn)實(shí)施省委 “三大發(fā)展戰(zhàn)略”和“兩個(gè)跨越”的決策部署，積極引導(dǎo)社會(huì)資本參與政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營，置頂了關(guān)于PPP投資引導(dǎo)基金管理辦法，下文是全文，僅供參考!
PPP投資引導(dǎo)基金管理辦法最新全文
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《四川省人民政府關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府與社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見》(川府發(fā)〔2015〕45號)和《四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知》(川府發(fā)〔2015〕49號)有關(guān)規(guī)定，設(shè)立“四川省PPP投資引導(dǎo)基金”。為規(guī)范基金管理，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱四川省PPP投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“PPP基金”)是由省政府出資發(fā)起、按照市場化方式運(yùn)作管理、集中投向政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目的引導(dǎo)基金。
第三條 PPP基金通過搭建政府投融資服務(wù)平臺(tái)，發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)、農(nóng)林和社會(huì)事業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目投資運(yùn)營，有效增加社會(huì)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給。
第四條 按照“政府引導(dǎo)、市場運(yùn)作、規(guī)范決策、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)”的原則，為提升決策效率，引入適度競爭，PPP基金設(shè)立采取分期設(shè)立方式實(shí)施運(yùn)作管理。
第五條 PPP基金資金來源主要包括財(cái)政預(yù)算資金、社會(huì)募集資金、社會(huì)捐贈(zèng)資金、基金投資收益及基金管理公司出資等。其中：社會(huì)募集資金最終規(guī)模原則上不低于基金總規(guī)模的80%;基金管理公司出資比例不低于基金總規(guī)模的1%。
第二章 管理架構(gòu)
第六條 PPP基金的管理架構(gòu)由政府主管部門、受托管理機(jī)構(gòu)和基金管理公司組成。
第七條 省財(cái)政廳受省政府委托履行政府出資人職責(zé)，作為PPP基金的政府主管部門。主要職責(zé)包括：
(一)制定PPP基金投資運(yùn)營總體規(guī)劃(含基金規(guī)模設(shè)定、結(jié)構(gòu)安排、投向重點(diǎn)、收益處置等)。
(二)制定PPP基金管理制度。
(三)審定基金管理公司選擇方案并實(shí)施過程監(jiān)督。
(四)根據(jù)本辦法審核受托管理機(jī)構(gòu)與基金管理公司擬簽協(xié)議。
(五)監(jiān)督PPP基金投資運(yùn)營情況。
(六)決定PPP基金其他重大事項(xiàng)。
第八條 四川發(fā)展控股有限責(zé)任公司根據(jù)省政府常務(wù)會(huì)議決議作為PPP基金的受托管理機(jī)構(gòu)，受省財(cái)政廳委托代行出資人職責(zé)。主要職責(zé)包括：
(一)分期發(fā)起設(shè)立基金。
(二)選擇確定基金管理公司。
(三)審定基金投資運(yùn)營年度計(jì)劃。
(四)監(jiān)督基金運(yùn)營管理，控制基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。
(五)向省財(cái)政廳報(bào)告基金投資運(yùn)營管理情況。
(六)選擇財(cái)政出資托管銀行并報(bào)省財(cái)政廳備案。
(七)承辦省財(cái)政廳交辦的其他事項(xiàng)。
第九條 基金管理公司通過擇優(yōu)選擇確定?；鸸芾砉緫?yīng)具備以下條件：
(一)具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)信譽(yù)。
(二)具備嚴(yán)格規(guī)范的投資決策程序、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理制度。
(三)注冊資本不低于500萬元，管理運(yùn)營產(chǎn)業(yè)投資基金累計(jì)規(guī)模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強(qiáng)的綜合實(shí)力。
(四)至少有3名具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資基金管理工作經(jīng)驗(yàn)的專職高級管理人員，至少主導(dǎo)過3個(gè)以上股權(quán)投資、債權(quán)投入或融資擔(dān)保的成功案例。
(五)熟悉國家和省政府推廣政府與社會(huì)資本合作模式相關(guān)政策制度。
(六)公司及其工作人員無違法違紀(jì)等不良紀(jì)錄。
第十條 基金管理公司負(fù)責(zé)基金運(yùn)營管理。主要職責(zé)包括：
(一)負(fù)責(zé)基金募集和投資運(yùn)營管理。
(二)制定基金投資運(yùn)營年度計(jì)劃。
(三)選擇基金托管銀行并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。
(四)向相關(guān)主管部門履行登記備案手續(xù)。
(五)向受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)告基金投資運(yùn)營情況。
(六)承辦受托管理機(jī)構(gòu)交辦的其他事項(xiàng)。
第十一條 PPP基金設(shè)置不超過1年的開放期。開放期內(nèi)如因經(jīng)營需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認(rèn)繳出資額或引入新出資人。
第三章 基金管理
第十二條 PPP基金存續(xù)期原則上設(shè)定為8年，必要時(shí)經(jīng)基金股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定可延展2年。
第十三條 PPP基金采取公司制或有限合伙企業(yè)組織形式。
第十四條 建立PPP基金銀行托管制度?；鸸芾砉驹趪鴥?nèi)選擇一家具有豐富基金托管經(jīng)驗(yàn)的國有及國有控股商業(yè)銀行或全國性股份制銀行作為基金托管銀行。托管銀行履行戰(zhàn)略合作協(xié)議相關(guān)承諾，并對基金重點(diǎn)支持項(xiàng)目給予融資優(yōu)惠。
第十五條 圍繞我省推廣政府與社會(huì)資本合作模式的總體目標(biāo)，基金重點(diǎn)投向全省推介項(xiàng)目，優(yōu)先投向國家和全省示范項(xiàng)目。
第十六條 PPP基金采取股權(quán)投資、債權(quán)投入、融資擔(dān)保三種運(yùn)作方式。
(一)股權(quán)投資。PPP基金通過股權(quán)方式對項(xiàng)目進(jìn)行投資，帶動(dòng)社會(huì)資本參與政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目。基金對單個(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目股權(quán)投資不超過2億元;持有單個(gè)項(xiàng)目公司股份不超過項(xiàng)目公司注冊資本金的50%?；鹪瓌t上對投資項(xiàng)目只參股不控股。
(二)債權(quán)投入。PPP基金通過委托貸款方式對項(xiàng)目公司提供流動(dòng)性支持，以債權(quán)投入方式支持項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營?；饘蝹€(gè)政府與社會(huì)資本合作項(xiàng)目債權(quán)投入不超過項(xiàng)目總投資額的30%，最多不超過2億元。
(三)融資擔(dān)保。PPP基金對項(xiàng)目運(yùn)作規(guī)范、內(nèi)控制度健全、治理結(jié)構(gòu)完善、風(fēng)險(xiǎn)防控有效、產(chǎn)出績效明顯，項(xiàng)目短期融資困難的項(xiàng)目公司提供融資擔(dān)保，支持項(xiàng)目公司通過債權(quán)融資提升發(fā)展能力。
第十七條 PPP基金成立由5或7名委員組成的投資決策委員會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資、管理、退出的相關(guān)決策。投資決策委員會(huì)由受托管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)資本出資方、基金管理公司相關(guān)人員組成。其中：受托管理機(jī)構(gòu)委派1名;社會(huì)資本出資方委派2或4名;基金管理公司委派2名。擬投項(xiàng)目提交投資決策前，須由受托管理機(jī)構(gòu)正式征求省財(cái)政廳意見。省財(cái)政廳負(fù)責(zé)對擬投項(xiàng)目PPP屬性予以認(rèn)定，對不符合PPP特征的項(xiàng)目予以剔除。
第十八條 PPP基金收益主要包括：
(一)項(xiàng)目股權(quán)投資分紅及轉(zhuǎn)讓增值收益。
(二)項(xiàng)目債權(quán)投入產(chǎn)生的投資收益。
(三)項(xiàng)目融資擔(dān)保產(chǎn)生的保費(fèi)收益。
(四)間隙資金的利息收入。
(五)其他收益。
第十九條 PPP基金按照優(yōu)先與劣后的分層結(jié)構(gòu)進(jìn)行募集和損益分擔(dān)。財(cái)政出資及基金管理公司出資作為劣后級，其他出資人根據(jù)自愿原則也可作為劣后級。
第二十條 PPP基金根據(jù)不同投資運(yùn)作方式退出。
(一)股權(quán)投資退出。股權(quán)投資優(yōu)先由項(xiàng)目社會(huì)資本方回購。采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、到期清算等多種方式實(shí)施股權(quán)退出，退出價(jià)格按照市場化原則確定。
(二)債權(quán)投入退出。PPP基金對項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營提供的債權(quán)投入，由項(xiàng)目公司按照協(xié)議約定實(shí)現(xiàn)到期債務(wù)清償和債權(quán)退出。
(三)融資擔(dān)保退出。PPP基金對項(xiàng)目提供的融資擔(dān)保按照相關(guān)約定條件退出。
第二十一條 PPP基金清算形成的凈收益或凈虧損，按出資人協(xié)議、基金章程等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分配或分擔(dān)。
(一)清算后形成的凈收益，先按出資人約定的基礎(chǔ)收益進(jìn)行分配;超額部分根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分配。其中：財(cái)政出資收益的30%用于獎(jiǎng)勵(lì)基金管理公司;財(cái)政出資收益的其他部分可根據(jù)出資人的分層結(jié)構(gòu)予以分類讓渡。
(二)清算后形成的凈虧損，先由基金管理公司以其出資額為限承擔(dān)損失;之后由其余劣后級出資人以其出資額為限承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);剩余部分由其他出資人根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)和協(xié)議約定進(jìn)行分擔(dān)。
第二十二條 PPP基金按照不超過實(shí)際到位資金的2%向基金管理公司支付管理費(fèi)，具體支付比例由出資人共同協(xié)商確定。
第二十三條 PPP基金存續(xù)期滿，基金管理公司組織對基金進(jìn)行清算，清算結(jié)果經(jīng)中介機(jī)構(gòu)鑒證后報(bào)股東會(huì)或合伙人會(huì)議審定，并報(bào)受托管理機(jī)構(gòu)備案。財(cái)政出資人出資形成的清算收入按規(guī)定全額繳省級金庫。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十四條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議約定負(fù)責(zé)賬戶管理、資產(chǎn)保管、監(jiān)督管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等日常業(yè)務(wù)，對資金安全實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管。
第二十五條 托管銀行應(yīng)具備以下條件：
(一)在四川省有分支機(jī)構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)，具備省級財(cái)政收支業(yè)務(wù)代理資格優(yōu)先。
(二)擁有專門管理機(jī)構(gòu)和專職管理人員。
(三)具備安全保管和辦理托管業(yè)務(wù)的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)。
(四)具有健全的托管業(yè)務(wù)流程和內(nèi)控制度。
(五)資本充足率符合監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定。
(六)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
第二十六條 PPP基金在運(yùn)營過程中出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)終止運(yùn)營并清算：
(一)代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止并經(jīng)股東會(huì)或合伙人會(huì)議決議通過。
(二)PPP基金發(fā)生重大虧損、無力繼續(xù)經(jīng)營。
(三)PPP基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為、被管理機(jī)關(guān)責(zé)令終止。
第二十七條 省財(cái)政廳按照基金設(shè)立進(jìn)度，將資金撥付受托管理機(jī)構(gòu)選定的托管銀行，實(shí)行專戶管理。
第二十八條 財(cái)政出資在PPP基金成立之日全部到位;其他出資人按出資協(xié)議約定的最低出資額同步到位，其余出資采取承諾制，根據(jù)項(xiàng)目投資決策決議，基金管理公司向出資人發(fā)出通知，出資人在收到通知十個(gè)工作日內(nèi)向基金托管銀行按認(rèn)繳比例支付資金。
第二十九條 PPP基金管理公司對運(yùn)營管理的基金實(shí)行分賬核算，對自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)實(shí)行分塊管理，嚴(yán)格內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。
第三十條 基金托管銀行應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束1個(gè)月內(nèi)，分別向基金管理公司和受托管理機(jī)構(gòu)報(bào)送上年度資金托管報(bào)告。托管銀行發(fā)現(xiàn)資金異動(dòng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。
第三十一條 基金管理公司應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束3個(gè)月內(nèi)，向受托管理機(jī)構(gòu)和其他出資人分別提交基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。
第三十二條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于會(huì)計(jì)年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)，向省財(cái)政廳轉(zhuǎn)報(bào)經(jīng)審核確認(rèn)的基金年度運(yùn)行情況報(bào)告和經(jīng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)告。
第三十三條 PPP基金不得從事抵押、股票、期貨、債券、商業(yè)性房地產(chǎn)等投資活動(dòng);不得列支對外贊助、捐贈(zèng)等支出;不得從事國家法律法規(guī)明確的禁止性業(yè)務(wù)。
第五章 監(jiān)督管理
第三十四條 受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)與其他出資人在基金章程(合伙協(xié)議)中約定，有下列情況之一的，省財(cái)政出資可無需其他出資人同意，單方?jīng)Q定退出基金;如無法實(shí)現(xiàn)退出，基金應(yīng)當(dāng)進(jìn)入清算程序。
(一)未按基金章程或合伙協(xié)議約定開展投資運(yùn)營。
(二)與基金管理公司簽訂合作協(xié)議超過1年，基金管理公司未按約定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立手續(xù)。
(三)基金設(shè)立之日起滿1年未開展投資業(yè)務(wù)。
(四)投資領(lǐng)域不符合約定。
(五)其他不符合約定的情形。
第三十五條 受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)接受省審計(jì)廳的審計(jì)檢查。有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假不實(shí)的材料。
第三十六條 受托管理機(jī)構(gòu)定期對PPP基金投資運(yùn)營績效實(shí)施考核評價(jià);省財(cái)政廳對受托管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行評估，必要時(shí)可委托社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)實(shí)施審計(jì)檢查。
第三十七條 受托管理機(jī)構(gòu)嚴(yán)格履行PPP基金投資運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控職責(zé)，當(dāng)PPP基金投向偏離規(guī)定范圍或運(yùn)營發(fā)生違法違規(guī)問題時(shí)，應(yīng)按照協(xié)議責(zé)令糾正或終止與基金管理公司合作。
第三十八條 受托管理機(jī)構(gòu)、基金管理公司和基金管理人員在運(yùn)營管理中出現(xiàn)違規(guī)行為，依照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
第六章 附 則
第三十九條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實(shí)施。
第四十條 本辦法由省財(cái)政廳負(fù)責(zé)解釋。
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