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證券公司債券合格投資者怎么規(guī)定的

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  公司債券并不是全民可參與,有條件的,要成為證券公司債券合格投資者有什么條件,快來(lái)和學(xué)習(xí)啦小編一起看看吧。

  證券公司債券合格投資者規(guī)定

  1、《證券公司債券管理暫行辦法》

  第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,且符合下列條件的投資者:

  (一)依法設(shè)立的法人或投資組織;

  (二)按照規(guī)定和章程可從事債券投資;

  (三)注冊(cè)資本在1000萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

  證券公司債券合格投資者

  1、可對(duì)私募公司進(jìn)行投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。為保護(hù)投資者利益,美、加證券交易管理機(jī)構(gòu)規(guī)定符合一定條件并可對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行判斷的投資者才能對(duì)私人有限合作公司投資,同樣這些公司只能向合格投資者募集資金。其基本條件為個(gè)人資產(chǎn)不低于100萬(wàn)美元;年收入不低于20萬(wàn)美元;已經(jīng)至少15萬(wàn)美元投資于資本市場(chǎng);對(duì)私募公司的投資總額不得超過(guò)個(gè)人總資產(chǎn)的20%等。

  2、指在證券退出市場(chǎng)時(shí)接受所發(fā)行證券讓渡的人或公司。美國(guó)聯(lián)邦政府頒布的《1933年證券法》中規(guī)定,任何發(fā)行人在退出市場(chǎng)時(shí)都必須在證券交易委員會(huì)注冊(cè),并將已發(fā)行證券轉(zhuǎn)賣(mài)給合格投資者。

  公司債券發(fā)行與交易管理辦法

  本辦法所稱(chēng)合格投資者,應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力,知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn),并符合下列資質(zhì)條件:

  (一)經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括證券公司、基金管理公司及其子公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司和信托公司等,以及經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì))登記的私募基金管理人;

  (二)上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品,包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金及基金子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品以及經(jīng)基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金;

  (三)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬(wàn)元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè);

  (四)合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII);

  (五)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會(huì)公益基金;

  (六)名下金融資產(chǎn)不低于人民幣三百萬(wàn)元的個(gè)人投資者;

  (七)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

  前款所稱(chēng)金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等;理財(cái)產(chǎn)品、合伙企業(yè)擬將主要資產(chǎn)投向單一債券,需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù),具體標(biāo)準(zhǔn)由基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定。

  證券自律組織可以在本辦法規(guī)定的基礎(chǔ)上,設(shè)定更為嚴(yán)格的合格投資者資質(zhì)條件。

證券公司債券合格投資者怎么規(guī)定的

公司債券并不是全民可參與,有條件的,要成為證券公司債券合格投資者有什么條件,快來(lái)和學(xué)習(xí)啦小編一起看看吧。 證券公司債券合格投資者規(guī)定 1、《證券公司債券管理暫行辦法》 第九條定向發(fā)行的債券只能向合格投資者發(fā)行。合格投資者是指自行判斷具備投資債
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