融資融券交易的基本概念
融資融券交易的基本概念是什么?有哪些考點(diǎn)?下面由小編與大家分享,希望你們喜歡!歡迎閱讀!
1學(xué)習(xí)目標(biāo)
融資融券交易的基本概念
2考點(diǎn)速記
1.融資融券交易的基本概念
融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
2.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的條件
2010年1月8日,證監(jiān)會(huì)宣布國務(wù)院已原則上同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(1)公司治理結(jié)構(gòu)健全,內(nèi)部控制有效。
(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定,財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好。
(3)有開展業(yè)務(wù)相應(yīng)的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券。
(4)有完善的業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案。
(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
3同步自測(cè)
1. 融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶( ),并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
?、?出借資金供其買入上市證券
?、?出借資金
?、?.出借上市證券供其賣出
?、?.出借上市證券
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
2.(),證監(jiān)會(huì)宣布國務(wù)院已原則上同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
A.2010年
B.2012年
C.2009年
D.2011年
【答案】A
【解析】2010年1月8日,證監(jiān)會(huì)宣布國務(wù)院已原則上同意開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。