開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易

　　狡兔有三窟，辦事要有三策，上策、中策、下策。創(chuàng)業(yè)像打兔，再好的獵手在沙漠上沒(méi)有用武之地。以下是學(xué)習(xí)啦小編為大家整理的開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易相關(guān)內(nèi)容，希望對(duì)讀者有所幫助。

　　開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易：個(gè)人客戶開通創(chuàng)業(yè)板交易辦理流程

　　(一)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)

　　1. 對(duì)申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的個(gè)人客戶進(jìn)行《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)》。未完成客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)的客戶，將無(wú)法開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。個(gè)人客戶可以通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)。

　　2. 對(duì)于測(cè)評(píng)結(jié)果為40分以下的保本型和保守型客戶，應(yīng)向其加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示，勸導(dǎo)其審慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易。

　　3. 要求客戶真實(shí)、完整地填寫個(gè)人信息，對(duì)明顯提供虛假信息或提供信息不完整的客戶，應(yīng)該提醒其予以糾正。對(duì)不配合適當(dāng)性管理的客戶，經(jīng)勸導(dǎo)無(wú)效后，營(yíng)業(yè)部可以拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　(二)確認(rèn)客戶交易經(jīng)驗(yàn)是否夠兩年

　　1.營(yíng)業(yè)部在受理個(gè)人客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)了解其交易經(jīng)驗(yàn)。營(yíng)業(yè)部柜員在受理客戶申請(qǐng)時(shí)應(yīng)通過(guò)集中柜臺(tái)系統(tǒng)查詢申請(qǐng)客戶首次交易日期;營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理可通過(guò)網(wǎng)上、手機(jī)登陸客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢首次交易日期。

　　2.客戶可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)站對(duì)本人證券賬戶的首次股票交易日期進(jìn)行參考性查詢，查詢方式見(jiàn)中國(guó)結(jié)算網(wǎng)站的查詢指南，中國(guó)結(jié)算的網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/

　　3.對(duì)于新開戶客戶，如通過(guò)柜臺(tái)系統(tǒng)和客戶經(jīng)理管理平臺(tái)查詢不到客戶的首筆交易時(shí)間，或?qū)Σ樵兘Y(jié)果有異議的客戶，營(yíng)業(yè)部還可以通過(guò)新意系統(tǒng)查詢。

　　4.交易經(jīng)驗(yàn)確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)：以客戶本人名下滬、深市場(chǎng)A、B股證券賬戶中任一個(gè)賬戶首筆交易時(shí)間到申請(qǐng)日是否有兩年為準(zhǔn)。

　　(三)營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署

　　1.個(gè)人客戶申請(qǐng)須提供的證件：本人身份證、深圳A股證券賬戶卡;

　　如代理人辦理還需提供代理人身份證和公證委托書。

　　2. 要求所有申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的個(gè)人客戶本人或持公證委托書的代理人到營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書及特別申明。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人，見(jiàn)證客戶簽署過(guò)程，并對(duì)客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)。經(jīng)辦人須對(duì)客戶簽署的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

　　3.對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)兩年以上(含兩年)的客戶，營(yíng)業(yè)部應(yīng)指導(dǎo)客戶填寫《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年及以上)》，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排工作人員、客戶經(jīng)理等作為經(jīng)辦人、見(jiàn)證客戶簽署過(guò)程，并對(duì)客戶抄錄申明內(nèi)容進(jìn)行必要的核對(duì)。

　　4.對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年的客戶，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)安排專門人員講解風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容，提醒客戶審慎考慮是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易?？蛻羧詧?jiān)持直接參與創(chuàng)業(yè)板交易的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格要求其在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年以下)》和特別聲明，同時(shí)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)工作進(jìn)行確認(rèn)并在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(2年以下)》上簽字或簽章。

　　(四)交易權(quán)限的開通

　　1.營(yíng)業(yè)部在完成風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署的全部流程后，由柜臺(tái)人員登錄集中交易柜臺(tái)為客戶開通交易權(quán)限。

　　2.交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的客戶權(quán)限開通為營(yíng)業(yè)部受理后的2個(gè)交易日;交易經(jīng)驗(yàn)在兩年以下的客戶權(quán)限開通為營(yíng)業(yè)部受理后的5個(gè)交易日。

　　開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易：開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易具體需要經(jīng)過(guò)哪些流程

　　投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的流程大致分為四步：

　　第一步，投資者應(yīng)盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)，客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　第二步，投資者通過(guò)網(wǎng)上或到證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)提出開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)。

　　第三步，投資者在提出開通申請(qǐng)后，應(yīng)向證券公司提供本人身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。

　　如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，不適合參與創(chuàng)業(yè)板交易，投資者應(yīng)當(dāng)審慎考慮是否直接參與創(chuàng)業(yè)板交易或者選擇通過(guò)購(gòu)買投資基金等方式間接參與。

　　第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見(jiàn)證下，需按照要求到證券公司的營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”)。證券公司完成相關(guān)核查程序后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　深交所提醒您：加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)，熟悉申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，做到辦理手續(xù)心中有數(shù)，參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)謹(jǐn)慎、理性。

　　(深圳證券交易所)