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如何開通融資融券業(yè)務(wù)

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  如何開通融資融券業(yè)務(wù)?大家清楚,融資融券作為信用交易,與普通交易不同,首先需要融資融券開戶。那么,如何開通融資融券業(yè)務(wù),融資融券怎樣開戶,下面小編來給大家分享開通融資融券流程及步驟,歡迎大家前來參閱。

  個人:

  1.年滿十八周歲有行為能力的中國公民。

  2.具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。

  3.普通證券賬戶在本公司開戶滿18個月,證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上,且開戶手續(xù)規(guī)范齊備。

  4.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶,普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實名賬戶,交易結(jié)算資金已納入三方存管。

  5.普通賬戶最近6個月內(nèi)交易5筆以上。

  6.具備一定證券投資經(jīng)驗和相當?shù)娘L(fēng)險承擔(dān)能力,無重大違約記錄。

  機構(gòu):

  1.具有合法的融資融券交易主體資格,不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件等禁止或限制從事融資融券交易的情形。

  2.普通證券賬戶在本公司開戶滿18個月,證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上,且開戶手續(xù)規(guī)范齊備。

  3.注冊資本在500萬元以上。

  4.普通賬戶必須是規(guī)范賬戶,普通資金賬戶和普通證券賬戶都為實名賬戶,交易結(jié)算資金已納入三方存管。

  5.法定代表人證明書合法、有效(如與營業(yè)執(zhí)照上的法定代表人不一致,需附書面情況說明及工商登記機關(guān)的書面確認)。

  6.法定代表人身份證明文件合法、有效。

  7.法定代表人專項授權(quán)委托書合法、有效(須加蓋申請單位公章和法定代表人簽章)。

  8.授權(quán)代理人有效身份證明文件合法、有效。

  9.普通賬戶最近6個月內(nèi)交易5筆以上。

  10.具備一定證券投資經(jīng)驗和相當?shù)娘L(fēng)險承擔(dān)能力,無重大違約記錄。

  開戶流程

  第一步:投資者需確定擬開戶的證券公司及營業(yè)部是否具有融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)

  證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點,必須經(jīng)中國證監(jiān)會的批準;未經(jīng)證監(jiān)會批準,任何證券公司不得向客戶融資、融券,也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。而且,證券公司對其下屬營業(yè)部開展融資融券業(yè)務(wù)也有資格規(guī)定,不一定所有營業(yè)部都可辦理融資融券業(yè)務(wù)。

  第二步:投資者需確定自身是否符合證券公司融資融券客戶條件

  融資融券業(yè)務(wù)對投資者的資產(chǎn)狀況、專業(yè)水平和投資能力有一定的要求,證券公司出于適當性管理的原則,將對申請參與融資融券業(yè)務(wù)的投資者進行初步選擇。

  投資者在辦理融資融券業(yè)務(wù)開戶手續(xù)前,需評估、確定自身是否滿足證券公司的融資融券客戶選擇標準。

  第三步:投資者需通過證券公司總部的征信

  證券公司在向客戶融資、融券前,將對申請融資融券業(yè)務(wù)的投資者進行征信,了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。

  證券公司將根據(jù)投資者提交的申請材料、資信狀況、擔(dān)保物價值、履約情況、市場狀況等因素,綜合確定投資者的信用額度。

  第四步:投資者需與證券公司簽訂融資融券合同、風(fēng)險揭示書等文件

  投資者與證券公司簽訂融資融券合同前,應(yīng)當認真聽取證券公司相關(guān)人員講解業(yè)務(wù)規(guī)則、合同內(nèi)容,了解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和風(fēng)險,并在融資融券合同和風(fēng)險揭示書上簽字確認。投資者只能與一家證券公司簽訂融資融券合同,向其融入資金和證券。

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