最新商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法
最新商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法
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最新《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》
中華人民共和國(guó)商務(wù)部令
2011年第5號(hào)
修訂后的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》已經(jīng)2011年11月7日商務(wù)部第56次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自2012年2月1日起施行?！渡虡I(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》(商務(wù)部2007年第15號(hào)令)同時(shí)廢止。
部長(zhǎng)：陳德銘2011年12月12日
商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法
第一條為加強(qiáng)對(duì)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的管理，規(guī)范特許經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序，根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)境內(nèi))從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，適用本辦法。
第三條商務(wù)部及省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)是商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的備案機(jī)關(guān)。在省、自治區(qū)、直轄市范圍內(nèi)從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，向特許人所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)備案;跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，向商務(wù)部備案。
商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)實(shí)行全國(guó)聯(lián)網(wǎng)備案。符合《條例》規(guī)定的特許人，依據(jù)本辦法規(guī)定通過(guò)商務(wù)部設(shè)立的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)進(jìn)行備案。
第四條商務(wù)部可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將跨省、自治區(qū)、直轄市范圍從事商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的備案工作委托有關(guān)省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)完成。受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自行完成備案工作，不得再委托其他任何組織和個(gè)人備案。
受委托的省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)未依法行使備案職責(zé)的，商務(wù)部可以直接受理特許人的備案申請(qǐng)。
第五條任何單位或者個(gè)人對(duì)違反本辦法規(guī)定的行為，有權(quán)向商務(wù)主管部門(mén)舉報(bào)，商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法處理。
第六條申請(qǐng)備案的特許人應(yīng)當(dāng)向備案機(jī)關(guān)提交以下材料：
(一)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)基本情況。
(二)中國(guó)境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
(三)特許人的市場(chǎng)計(jì)劃書(shū)。
(四)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明。
(五)與特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)及其他經(jīng)營(yíng)資源的注冊(cè)證書(shū)。
(六)符合《條例》第七條第二款規(guī)定的證明文件。
在2007年5月1日前已經(jīng)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特許人在提交申請(qǐng)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案材料時(shí)不適用于上款的規(guī)定。
(七)與中國(guó)境內(nèi)的被特許人訂立的第一份特許經(jīng)營(yíng)合同。
(八)特許經(jīng)營(yíng)合同樣本。
(九)特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)的目錄(須注明每一章節(jié)的頁(yè)數(shù)和手冊(cè)的總頁(yè)數(shù)，對(duì)于在特許系統(tǒng)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上提供此類(lèi)手冊(cè)的，須提供估計(jì)的打印頁(yè)數(shù))。
(十)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)方可開(kāi)展特許經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)品和服務(wù)，須提交相關(guān)主管部門(mén)的批準(zhǔn)文件。
外商投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》，《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》經(jīng)營(yíng)范圍中應(yīng)當(dāng)包括“以特許經(jīng)營(yíng)方式從事商業(yè)活動(dòng)”項(xiàng)目。
(十一)經(jīng)法定代表人簽字蓋章的特許人承諾。
(十二)備案機(jī)關(guān)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)提交的其他資料。
以上文件在中華人民共和國(guó)境外形成的，需經(jīng)所在國(guó)公證機(jī)關(guān)公證(附中文譯本)，并經(jīng)中華人民共和國(guó)駐所在國(guó)使領(lǐng)館認(rèn)證，或者履行中華人民共和國(guó)與所在國(guó)訂立的有關(guān)條約中規(guī)定的證明手續(xù)。在香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)形成的，應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)的證明手續(xù)。
第七條特許人應(yīng)當(dāng)在與中國(guó)境內(nèi)的被特許人首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)備案。
第八條特許人的以下備案信息有變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起30日內(nèi)向備案機(jī)關(guān)申請(qǐng)變更：
(一)特許人的工商登記信息。
(二)經(jīng)營(yíng)資源信息。
(三)中國(guó)境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
第九條特許人應(yīng)當(dāng)在每年3月31日前將其上一年度訂立、撤銷(xiāo)、終止、續(xù)簽的特許經(jīng)營(yíng)合同情況向備案機(jī)關(guān)報(bào)告。
第十條特許人應(yīng)認(rèn)真填寫(xiě)所有備案事項(xiàng)的信息，并確保所填寫(xiě)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第十一條備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到特許人提交的符合本辦法第六條規(guī)定的文件、資料之日起10日內(nèi)予以備案，并在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)予以公告。特許人提交的文件、資料不完備的，備案機(jī)關(guān)可以要求其在7日內(nèi)補(bǔ)充提交文件、資料。備案機(jī)關(guān)在特許人材料補(bǔ)充齊全之日起10日內(nèi)予以備案。
第十二條已完成備案的特許人有下列行為之一的，備案機(jī)關(guān)可以撤銷(xiāo)備案，并在商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)予以公告：
(一)特許人注銷(xiāo)工商登記，或因特許人違法經(jīng)營(yíng)，被主管登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的。
(二)備案機(jī)關(guān)收到司法機(jī)關(guān)因?yàn)樘卦S人違法經(jīng)營(yíng)而作出的關(guān)于撤銷(xiāo)備案的司法建議書(shū)。
(三)特許人隱瞞有關(guān)信息或者提供虛假信息，造成重大影響的。
(四)特許人申請(qǐng)撤銷(xiāo)備案并經(jīng)備案機(jī)關(guān)同意的。
(五)其他需要撤銷(xiāo)備案的情形。
第十三條各省、自治區(qū)、直轄市人民政府商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將備案及撤銷(xiāo)備案的情況在10日內(nèi)反饋商務(wù)部。
第十四條備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)完整準(zhǔn)確地記錄和保存特許人的備案信息材料，依法為特許人保守商業(yè)秘密。
特許人所在地的(省、自治區(qū)、直轄市或設(shè)區(qū)的市級(jí))人民政府商務(wù)主管部門(mén)可以向通過(guò)備案的特許人出具備案證明。
第十五條公眾可通過(guò)商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)信息管理系統(tǒng)查詢以下信息：
(一)特許人的企業(yè)名稱及特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)使用的注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源。
(二)特許人的備案時(shí)間。
(三)特許人的法定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所地址與聯(lián)系方式、法定代表人姓名。
(四)中國(guó)境內(nèi)全部被特許人的店鋪分布情況。
第十六條特許人未按照《條例》和本辦法的規(guī)定辦理備案的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令限期備案，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款;逾期仍不備案的，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，并予以公告。
第十七條特許人違反本辦法第九條規(guī)定的，由設(shè)區(qū)的市級(jí)以上商務(wù)主管部門(mén)責(zé)令改正，可以處1萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款，并予以公告。
第十八條國(guó)外特許人在中國(guó)境內(nèi)從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，按照本辦法執(zhí)行。香港、澳門(mén)特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)特許人參照本辦法執(zhí)行。
第十九條相關(guān)協(xié)會(huì)組織應(yīng)當(dāng)依照本辦法規(guī)定，加強(qiáng)行業(yè)自律，指導(dǎo)特許人依法備案。
第二十條本辦法由商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法自2012年2月1日起施行。2007年5月1日施行的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)備案管理辦法》(商務(wù)部2007年第15號(hào)令)同時(shí)廢止。
商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)模式綜述
歷史淵源：
特許經(jīng)營(yíng)最早起源于美國(guó)，1851年Singer縫紉機(jī)公司為了推展其縫紉機(jī)業(yè)務(wù)，開(kāi)始授予縫紉機(jī)的經(jīng)銷(xiāo)權(quán)，在美國(guó)各地設(shè)臵加盟店。撰寫(xiě)了第一份標(biāo)準(zhǔn)的特許經(jīng)營(yíng)合同書(shū)，在業(yè)界被公認(rèn)為是現(xiàn)代意義上的商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)起源。特許經(jīng)營(yíng)的商業(yè)模式，經(jīng)過(guò)西方發(fā)達(dá)國(guó)家100多年的實(shí)踐，已成功地為可口可樂(lè)、麥當(dāng)勞、柯達(dá)、福特汽車(chē)、沃爾瑪、7-11便利店、希爾頓酒店、迪斯尼樂(lè)園、21世紀(jì)房地產(chǎn)、NAPA、ET教育等世界各行各業(yè)的品牌巨人所實(shí)踐，并為全球中小企業(yè)的成長(zhǎng)和個(gè)人創(chuàng)業(yè)提供了最成功的捷徑。
概念界定：
商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)(Businessformatfranchising)，是許可證貿(mào)易的一種變體，通過(guò)簽訂合同特許人將其經(jīng)營(yíng)模式以及注冊(cè)商標(biāo)、字號(hào)、專利、專有技術(shù)等授予被特許人使用;被特許人按照合同約定開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用(Franchisefee)的活動(dòng)。
中國(guó)2007年5月1日起施行的《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》對(duì)特許經(jīng)營(yíng)的定義是：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)(以下簡(jiǎn)稱特許經(jīng)營(yíng))，是指擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源的企業(yè)(以下稱特許人)，以合同形式將其擁有的經(jīng)營(yíng)資源許可其他經(jīng)營(yíng)者(以下稱被特許人)使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營(yíng)模式下開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并向特許人支付特許經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。”
經(jīng)營(yíng)模式：
特許經(jīng)營(yíng)模式，即特許經(jīng)營(yíng)授權(quán)人(簡(jiǎn)稱特許人)將其成功的品牌、產(chǎn)品和運(yùn)作模式傳授給特許經(jīng)營(yíng)體系中的被特許人使用，使被特許人獲權(quán)經(jīng)營(yíng)一種早已獲暢銷(xiāo)的產(chǎn)品或服務(wù)。特許經(jīng)營(yíng)作為新的現(xiàn)代商業(yè)運(yùn)營(yíng)組織方式，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓(或許可使用)，充分調(diào)動(dòng)一切有利的資本并將其最優(yōu)化組合，是一種已被公認(rèn)為有效的經(jīng)營(yíng)理念。它適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，能夠更好地為客戶服務(wù)。
法律特征：
特許經(jīng)營(yíng)一詞譯自英文franchising，目前國(guó)內(nèi)對(duì)其翻譯和理解大致有兩種：一種譯為特許經(jīng)營(yíng)。把特許經(jīng)營(yíng)組織與連鎖店、自由連鎖、合作社等并列，屬于所有權(quán)不同的商店的范疇。這種譯法與西方市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)學(xué)的界定是一樣的，是一種常用的翻譯方法。另一種譯為特許連鎖。認(rèn)為特許連鎖是連鎖店的一種組織形式，與公司連鎖、自由連鎖并列為連鎖的三種類(lèi)型。雖然不同國(guó)家、不同組織對(duì)特許經(jīng)營(yíng)有不同的定義，但一般而言，特許經(jīng)營(yíng)有如下特征：
1.特許經(jīng)營(yíng)是特許人和被特許人之間的契約關(guān)系;
2.特許人將允許被特許人使用自己的商號(hào)和(或)商標(biāo)和(或)服務(wù)標(biāo)記、經(jīng)營(yíng)訣竅、商業(yè)和技術(shù)方法、持續(xù)體系及其他工業(yè)和(或)知識(shí)產(chǎn)權(quán);
3.被特許人自己對(duì)其業(yè)務(wù)進(jìn)行投資，并擁有其業(yè)務(wù);
4.被特許人需向特許人支付費(fèi)用;
5.特許經(jīng)營(yíng)是一種持續(xù)性關(guān)系。
法定條件：
根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，在中國(guó)經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，必須具備下列基本條件：
1.主體須是依法設(shè)立的企業(yè)法人特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)性決定了特許人必須是具有一定經(jīng)濟(jì)實(shí)力、管理組織能力和擁有相關(guān)的專業(yè)人員的企業(yè)，企業(yè)以外的其他單位和個(gè)人不得作為特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。而我國(guó)已具備完整的企業(yè)法人管理制度(包括登記和年檢制度)，有利于對(duì)特許人進(jìn)行管理、引導(dǎo)和監(jiān)督。
2.擁有必需的經(jīng)營(yíng)資源：即擁有注冊(cè)商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志(如字號(hào)、商號(hào))、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營(yíng)資源。雖然商標(biāo)法并不禁止非注冊(cè)商標(biāo)的使用，但是，鑒于特許經(jīng)營(yíng)的特殊性，條例規(guī)定特許人一定要擁有“注冊(cè)商標(biāo)”，并將“注冊(cè)商標(biāo)”作為“經(jīng)營(yíng)資源”的第一要素。
3.擁有成熟的經(jīng)營(yíng)模式：經(jīng)營(yíng)模式是否成熟，可以從若干方面進(jìn)行考評(píng)。例如：是否擁有注冊(cè)商標(biāo)、是否擁有直營(yíng)店及直營(yíng)店的年限、是否擁有完備的經(jīng)營(yíng)管理制度和經(jīng)營(yíng)手冊(cè)等等。
4.具備持續(xù)的服務(wù)能力具備為被特許人持續(xù)提供經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)、技術(shù)支持和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等服務(wù)的能力。主要表現(xiàn)在特許人制度建立、人才配備、產(chǎn)品配送、技能培訓(xùn)、執(zhí)行督導(dǎo)等方面。
5.擁有規(guī)定數(shù)量的直銷(xiāo)店特許人從事特許經(jīng)營(yíng)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)擁有至少2個(gè)直營(yíng)店，并且經(jīng)營(yíng)時(shí)間超過(guò)1年。2個(gè)以上的直營(yíng)店表明經(jīng)營(yíng)模式的可復(fù)制性，1年以上的從業(yè)時(shí)間是驗(yàn)證經(jīng)營(yíng)模式是否可行的必要時(shí)間。
6.特許經(jīng)營(yíng)期限的要求除被特許人特別同意之外，特許經(jīng)營(yíng)合同約定的特許經(jīng)營(yíng)期限應(yīng)當(dāng)不少于3年。
7.提供操作手冊(cè)并信息披露特許人應(yīng)當(dāng)向被特許人及時(shí)提供特許經(jīng)營(yíng)操作手冊(cè)，并向其完整披露信息及其變更情況。
8.提供合同文本并辦理備案特許人應(yīng)當(dāng)在訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日前至少30日，向被特許人提供特許經(jīng)營(yíng)合同文本，并自首次訂立特許經(jīng)營(yíng)合同之日起15日內(nèi)，向商務(wù)主管部門(mén)備案。
相關(guān)區(qū)別：
一、特許經(jīng)營(yíng)與直營(yíng)連鎖的區(qū)別
1.產(chǎn)權(quán)構(gòu)成不同：直營(yíng)連鎖經(jīng)營(yíng)是指同一資本所有，由總部集中管理，共同開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的高度組織化的零售企業(yè)。同一資本所有，是直營(yíng)連鎖店與特許經(jīng)營(yíng)本質(zhì)區(qū)別。
2.管理模式不同：特許經(jīng)營(yíng)的核心是特許權(quán)的轉(zhuǎn)讓，特許者(總部)是轉(zhuǎn)讓方，被特許者(加盟店)是接受方。特許體系是通過(guò)特許者與被許者簽訂特許合同而形成的，各個(gè)加盟店的人事和財(cái)務(wù)關(guān)系是獨(dú)立的，特許者無(wú)權(quán)進(jìn)行干涉。被特許者需要對(duì)特許者授予的特許權(quán)和提供的服務(wù)以某種形式支付報(bào)酬。而在直營(yíng)連鎖經(jīng)營(yíng)中，總部對(duì)各分店擁有所有權(quán)，對(duì)分店經(jīng)營(yíng)中的各項(xiàng)具體事務(wù)均有決定權(quán)，分店經(jīng)理作為總部的一名雇員，完全按總部意志行事。
3.經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域不同：直營(yíng)連鎖經(jīng)營(yíng)的范圍一般僅限于商業(yè)和服務(wù)業(yè)，而特許經(jīng)營(yíng)的范圍則寬廣得多，在制造業(yè)也被廣泛應(yīng)用。
4.法律關(guān)系不同：在特許經(jīng)營(yíng)中，特許者和被特許者之間的關(guān)系是合同雙方當(dāng)事人的關(guān)系，雙方的權(quán)利和義務(wù)在合同條款中有明確的規(guī)定。而直營(yíng)連鎖的總部和分店之間的關(guān)系由公司內(nèi)部的管理制度調(diào)整。
5.發(fā)展方式不同：特許經(jīng)營(yíng)通過(guò)招募獨(dú)立的企業(yè)和個(gè)人加入而擴(kuò)大體系，特許者不僅需要吸引潛在的被特許者，還需選擇被特許者，并為被特許者提供培訓(xùn)和服務(wù)，是利用他人資金擴(kuò)大市場(chǎng)占有率，所需資金較少;而直營(yíng)連鎖擴(kuò)大規(guī)模，則要籌集足夠的資金，配備大批的管理人員，其發(fā)展更易受到自身資金和人員的限制。
二、特許經(jīng)營(yíng)與代理、分銷(xiāo)(經(jīng)銷(xiāo))的區(qū)別代理商是根據(jù)他人授權(quán)，按他人意志行事的人。授權(quán)的范圍可能很小，只是完成兩三樣特定的工作，也可以通過(guò)普遍授權(quán)，使代理商擁有充分的行動(dòng)權(quán)利。代理商不是根據(jù)自己的利益行事，在第三方看來(lái)，代理商與授權(quán)人是沒(méi)有區(qū)別的，代理商所說(shuō)和所做的對(duì)授權(quán)人有完全的約束力。代理商和授權(quán)人雙方的權(quán)利義務(wù)在合同中雖有明確的規(guī)定，但第三方不用考慮這方面的問(wèn)題;而在所有的特許合同中，雙方都要盡力保證不會(huì)有代理關(guān)系出現(xiàn)。特許合同中必須明確被特許人不是特許人的代理商，沒(méi)有權(quán)利代表特許人行事。合同要明確被特許人的身份，以便在其同消費(fèi)者打交道時(shí)不致發(fā)生混淆。代理的概念和特許的概念一樣，經(jīng)常被人錯(cuò)誤地使用，尤其是在設(shè)計(jì)分銷(xiāo)體系的時(shí)候。分銷(xiāo)商包括所有權(quán)獨(dú)立、財(cái)務(wù)自主的批發(fā)商和零售商，制造商與分銷(xiāo)商之間的關(guān)系是賣(mài)者和買(mǎi)者的關(guān)系，分銷(xiāo)商是完全獨(dú)立的商人。與代理商不同，分銷(xiāo)商的經(jīng)營(yíng)并不受給他分銷(xiāo)權(quán)的企業(yè)和個(gè)人約束，他可以為許多制造商分銷(xiāo)產(chǎn)品，他的業(yè)務(wù)是他自己的業(yè)務(wù)，因此在他決定是否接受分銷(xiāo)合同的限制時(shí)，他所考慮的是自己的商業(yè)利益，并不受給他分銷(xiāo)權(quán)利的人的約束，他可以為許多制造商分銷(xiāo)產(chǎn)品。分銷(xiāo)商用自己的錢(qián)買(mǎi)進(jìn)產(chǎn)品，并承擔(dān)能否從銷(xiāo)售中得到足夠盈利的全部風(fēng)險(xiǎn)。盡管買(mǎi)賣(mài)關(guān)系也可能出現(xiàn)在特許關(guān)系中，但這只是構(gòu)成特許活動(dòng)的一個(gè)方面，并不是特許經(jīng)營(yíng)的實(shí)質(zhì)。
三、特許經(jīng)營(yíng)與特許權(quán)投(融)資的區(qū)別本文所指特許經(jīng)營(yíng)，是商業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的簡(jiǎn)稱，其本質(zhì)是許可證貿(mào)易的一種變體，是現(xiàn)代商業(yè)型或服務(wù)型企業(yè)的一種商業(yè)運(yùn)營(yíng)組織方式;而特許權(quán)投(融)資，其本質(zhì)是投(融)資的一種方式，是在特許經(jīng)營(yíng)制度下，政府經(jīng)特定許可程序?qū)⑵溆邢拮匀毁Y源開(kāi)發(fā)利用、公共資源配臵以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入權(quán)(即特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，簡(jiǎn)稱特許權(quán))，授予某些經(jīng)濟(jì)實(shí)體進(jìn)行投(融)資經(jīng)營(yíng)。特許經(jīng)營(yíng)制度，是政府管理、規(guī)范某些特殊經(jīng)營(yíng)活動(dòng)而設(shè)立的一種制度。特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，是根據(jù)特許經(jīng)營(yíng)制度授予某些經(jīng)濟(jì)實(shí)體的一種經(jīng)營(yíng)權(quán)利，由政府根據(jù)需要統(tǒng)一控制，將特許經(jīng)營(yíng)行業(yè)和特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的專屬經(jīng)營(yíng)權(quán)在一定期限內(nèi)授予特定的經(jīng)營(yíng)者。在特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中，引進(jìn)外資和民間投資的模式很多，其中比較常
見(jiàn)的如“BOT”等。所謂“BOT”模式(Build-OperateTransfer)，即建設(shè)-經(jīng)營(yíng)-移交(轉(zhuǎn)讓)，既是一種融資方式，也是一種投資方式。作為一種“特許權(quán)投融資方式”，是指國(guó)家或地方政府(通過(guò)政府部門(mén))以特許權(quán)協(xié)議，授予簽約方的外商投資企業(yè)(包括中外合資、中外合作、外商獨(dú)資)或者私營(yíng)企業(yè)承擔(dān)公共性基礎(chǔ)設(shè)施(基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè))建設(shè)項(xiàng)目的融資、建造、經(jīng)營(yíng)和維護(hù);在協(xié)議規(guī)定的特許期限內(nèi)，項(xiàng)目公司擁有投資建造設(shè)施的所有權(quán)(這個(gè)所有權(quán)不是完整意義上的所有權(quán))，允許向設(shè)施使用者收取適當(dāng)費(fèi)用，由此回收建設(shè)項(xiàng)目投資以及經(jīng)營(yíng)和維護(hù)成本并獲得合理的回報(bào);特許期滿，項(xiàng)目公司將設(shè)施無(wú)償?shù)匾平唤o簽約方的政府部門(mén)。
對(duì)那些擬吸引投資的國(guó)家或者地方政府來(lái)說(shuō)，BOT就是一種融資方式，而對(duì)那些擬投資于特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的投資者來(lái)說(shuō)，BOT則是一種投資方式。采用BOT投融資方式的工程通常是具有大型資本和技術(shù)密集等特點(diǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施和大型建設(shè)項(xiàng)目，主要集中在市政、道路、交通、電力、通信、環(huán)保等方面。由于基礎(chǔ)設(shè)施種類(lèi)、投融資回報(bào)方式以及項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)權(quán)利形態(tài)的不同等因素，BOT在實(shí)踐中還出現(xiàn)了以下一些演化方式：
1.BOO(BuiIt—Operate—Own),即建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—擁有。在這一方式中，項(xiàng)目公司實(shí)際上只是建設(shè)、經(jīng)營(yíng)某個(gè)特定基礎(chǔ)設(shè)施而不轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)權(quán)，即項(xiàng)目發(fā)起人是在獲得政府特許權(quán)、在事先約定經(jīng)營(yíng)方式的基礎(chǔ)上，從事基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資建設(shè)和經(jīng)營(yíng)。
2.BOOT(BuiIt—Operate—Own—Transfer)，即建設(shè)—運(yùn)營(yíng)—擁有—移交。這種方式在形式和內(nèi)容上與BOT沒(méi)有不同，僅在項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系上強(qiáng)調(diào)建成后的項(xiàng)目設(shè)施規(guī)項(xiàng)目公司所有。
3.POT(Purchase-Operate-Transfer),即購(gòu)買(mǎi)—經(jīng)營(yíng)—移交。其意為政府出售已建成的、基本完好的基礎(chǔ)設(shè)施并授予特許專營(yíng)權(quán)，由投資者購(gòu)買(mǎi)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的股權(quán)和特許專營(yíng)權(quán)。POT與BOT的差別就在于“建設(shè)”變?yōu)?ldquo;購(gòu)買(mǎi)”。
4.BTO(Build—Transfer—Operate),即建設(shè)—移交—經(jīng)營(yíng)。BTO與BOT的不同在于“經(jīng)營(yíng)(Operate)”與“移交(Transfer)”的先后次序發(fā)生了變化，即在項(xiàng)目設(shè)施建成后由政府先行償還所投入的全部建設(shè)費(fèi)用，取得項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)，然后依約定由項(xiàng)目公司租賃經(jīng)營(yíng)一定年限。
5.ROT(RenovateOperate-Transfer)，即重整—經(jīng)營(yíng)—移交。是指在獲得政府特許專營(yíng)權(quán)的基礎(chǔ)上，對(duì)過(guò)時(shí)、陳舊的項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行改造更新，在此基礎(chǔ)上由投資者經(jīng)營(yíng)約定年限后再轉(zhuǎn)讓給政府。
6.BOOST(BuiId-Own-Opransfer-Subsidy-Transfer)，即建設(shè)—擁有—經(jīng)營(yíng)—補(bǔ)貼—轉(zhuǎn)讓。項(xiàng)目公司在項(xiàng)目建成后，在授權(quán)期限內(nèi)既對(duì)項(xiàng)目資產(chǎn)享有所有權(quán)，又經(jīng)營(yíng)管理項(xiàng)目設(shè)施，經(jīng)營(yíng)期間須由政府提供一定補(bǔ)貼，特許期滿后將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。
7.BLT(BuiId-Lease-Transfer),其意為建設(shè)—租賃—轉(zhuǎn)讓。即項(xiàng)目發(fā)起人在項(xiàng)目建成后將項(xiàng)目以一定的租金出租給政府經(jīng)營(yíng)，特許期滿后，將項(xiàng)目資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給政府。上述幾種方式是BOT方式在實(shí)施中演化而來(lái)的變異模式，其內(nèi)容與BOT大同小異。
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