創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行

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　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行

　　創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規(guī)范其投資運(yùn)作，鼓勵(lì)其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的主要從事創(chuàng)業(yè)投資的企業(yè)組織。

　　前款所稱創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。

　　前款所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的處于創(chuàng)建或重建過(guò)程中的成長(zhǎng)性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。

　　第三條 國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理。凡遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)當(dāng)接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，投資運(yùn)作符合有關(guān)規(guī)定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規(guī)定完成備案程序的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管，不享受政策扶持。

　　第四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門(mén)分國(guó)務(wù)院管理部門(mén)和省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)兩級(jí)。國(guó)務(wù)院管理部門(mén)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì);省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)由同級(jí)人民政府確定，報(bào)國(guó)務(wù)院管理部門(mén)備案后履行相應(yīng)的備案管理職責(zé)，并在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受?chē)?guó)務(wù)院管理部門(mén)的指導(dǎo)。

　　第五條 外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》。依法設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資運(yùn)作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

　　第二章 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與備案

　　第六條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。

　　以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)法律法規(guī)。

　　第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記。

　　第八條 在國(guó)家工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向國(guó)務(wù)院管理部門(mén)申請(qǐng)備案。

　　在省級(jí)及省級(jí)以下工商行政管理部門(mén)注冊(cè)登記的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)申請(qǐng)備案。

　　第九條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(一)已在工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記。

　　(二)經(jīng)營(yíng)范圍符合本辦法第十二條規(guī)定。

　　(三)實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本。

　　(四)投資者不得超過(guò)200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬(wàn)元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資。

　　(五)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員對(duì)其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

　　前款所稱“高級(jí)管理人員”，系指擔(dān)任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

　　第十條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

　　(一)公司章程等規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。

　　(二)工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

　　(三)投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

　　(四)高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

　　由管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交下列文件：

　　(一)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的公司章程等規(guī)范其組織程序和行為的法律文件。

　　(二)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執(zhí)照的復(fù)印件。

　　(三)管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

　　(四)委托管理協(xié)議。

　　第十一條 管理部門(mén)在收到創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，審查備案申請(qǐng)文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請(qǐng)。在受理創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)，審查申請(qǐng)人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書(shū)面通知。對(duì)“不予備案”的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

　　第三章 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作

　　第十二條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍限于：

　　(一)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

　　(二)代理其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)等機(jī)構(gòu)或個(gè)人的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

　　(三)創(chuàng)業(yè)投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(四)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　(五)參與設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)。

　　第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外。

　　第十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中，對(duì)企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債或其他固定收益類的證券。

　　第十五條 經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準(zhǔn)股權(quán)方式對(duì)未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

　　第十六條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%。

　　第十七條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理顧問(wèn)費(fèi)用的計(jì)提方式，建立管理成本約束機(jī)制。

　　第十八條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現(xiàn)投資收益中提取一定比例作為對(duì)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，建立業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制。

　　第十九條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續(xù)期限，但是最短不得短于7年。

　　第二十條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力。

　　第二十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定，建立健全內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。

　　第四章 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

　　第二十二條 國(guó)家與地方政府可以設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，通過(guò)參股和提供融資擔(dān)保等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

　　第二十三條 國(guó)家運(yùn)用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導(dǎo)其增加對(duì)中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國(guó)務(wù)院財(cái)稅部門(mén)會(huì)同有關(guān)部門(mén)另行制定。

　　第二十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權(quán)上市轉(zhuǎn)讓、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、被投資企業(yè)回購(gòu)等途徑，實(shí)現(xiàn)投資退出。國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)，完善創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制。

　　第五章 對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)管

　　第二十五條 管理部門(mén)已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)遵循本辦法第二、第三章各條款的規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作，并接受管理部門(mén)的監(jiān)管。

　　第二十六條 管理部門(mén)已予備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)向管理部門(mén)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告與業(yè)務(wù)報(bào)告，并及時(shí)報(bào)告投資運(yùn)作過(guò)程中的重大事件。

　　前款所稱重大事件，系指：

　　(一)修改公司章程等重要法律文件。

　　(二)增減資本。

　　(三)分立與合并。

　　(四)高級(jí)管理人員或管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)變更。

　　(五)清算與結(jié)業(yè)。

　　第二十七條 管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可在第二、第三章相關(guān)條款規(guī)定的范圍內(nèi)，對(duì)其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。

　　對(duì)未遵守第二、三章各條款規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其在30個(gè)工作日內(nèi)改正;未改正的，應(yīng)當(dāng)取消備案，并在自取消備案之日起的3年內(nèi)不予受理其重新備案申請(qǐng)。

　　第二十八條 省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院管理部門(mén)報(bào)告所轄地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)報(bào)告已納入備案管理范圍的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況。

　　第二十九條 國(guó)務(wù)院管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)省級(jí)(含副省級(jí)城市)管理部門(mén)的指導(dǎo)。對(duì)未履行管理職責(zé)或管理不善的，應(yīng)當(dāng)建議其改正;造成不良后果的，應(yīng)當(dāng)建議其追究相關(guān)管理人員的失職責(zé)任。

　　第三十條 創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法和相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護(hù)本行業(yè)的自身權(quán)益。

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　　創(chuàng)業(yè)者中合同“法盲”最多

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　　張某玉：下崗失業(yè)人員創(chuàng)業(yè)遇到的法律問(wèn)題有不少和合同有關(guān)，而他們偏偏缺乏這方面的基本法律常識(shí)，不是不知道要簽合同，就是簽的合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，讓別人鉆了空子，有人因此而虧得血本無(wú)歸。

　　大陸律師事務(wù)所田某宏律師：在日常接待中，我也經(jīng)常遇到這樣的情況，有些創(chuàng)業(yè)者認(rèn)為，只要簽了合同，就什么保障都有了，對(duì)方使什么壞都不怕。其實(shí)，這種認(rèn)識(shí)也是錯(cuò)誤的。

　　首先，任何合同內(nèi)容要合法，只有內(nèi)容合法的合同，才能在雙方發(fā)生糾紛時(shí)起到保護(hù)當(dāng)事人利益的作用。否則合同內(nèi)容不規(guī)范或不合法，合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)，一旦發(fā)生糾紛，麻煩會(huì)更大。

　　其次，創(chuàng)業(yè)者簽合同前要弄清對(duì)方有無(wú)簽合同的合法授權(quán)，如果對(duì)方連簽合同的權(quán)利都沒(méi)有，簽出來(lái)的合同也等于廢紙一張。

　　再次，合同有固定格式，但沒(méi)有固定文本可模仿，不管什么合同都是自由締約的，締約的內(nèi)容主要由締約雙方協(xié)商決定。所以，簽合同前如一點(diǎn)法律常識(shí)都沒(méi)有，給別人鉆空子的可能性就較大。

　　房屋租賃最容易被人鉆空子

　　創(chuàng)業(yè)者黃某麗在租經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地時(shí)，房東提出要收押金，她不愿交，房東堅(jiān)持要收，她想問(wèn)，收租房押金到底合不合法;如果能收，押金的標(biāo)準(zhǔn)是多少?

　　市總工會(huì)法律顧問(wèn)夏某杰律師：房屋租賃中的法律問(wèn)題也是創(chuàng)業(yè)者經(jīng)常遇到的，因?yàn)榻?jīng)營(yíng)所需的場(chǎng)地較大，一般人家中沒(méi)有這么大的房子，只有靠租賃才能解決，而如果不懂法，在簽租賃合同時(shí)就最容易被別人鉆空子。

　　所以在租賃房屋時(shí)，創(chuàng)業(yè)者要注意以下一些問(wèn)題：一是租賃合同到期后，原承租人在同等條件下有優(yōu)先承租權(quán)。有些房屋因周?chē)h(huán)境改善后市口變好了，房東不想再把房子租給創(chuàng)業(yè)者，或者提出要加房租。而這時(shí)創(chuàng)業(yè)者的生意已做得很好，如果經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)改變，原來(lái)辛苦建立起來(lái)的客戶網(wǎng)絡(luò)就要受影響。在這種情況下，創(chuàng)業(yè)者可用優(yōu)先承租權(quán)來(lái)約束房東。

　　二是房屋租賃合同要盡量寫(xiě)得詳細(xì)些，包括裝修、維修該由誰(shuí)承擔(dān)等，一般房屋修繕由房東負(fù)責(zé)。還有房屋租賃的最長(zhǎng)期限是20年，租賃時(shí)間若超過(guò)6個(gè)月，最好簽定書(shū)面合同。

　　三是如果房東要收押金，承租人可計(jì)算一下，押金數(shù)額在經(jīng)營(yíng)成本中占的比例大不大，如果不大，又不影響資金流動(dòng)，可以交;反之，則要考慮是不是放棄，另?yè)Q一家。目前還沒(méi)有明確的法律條款規(guī)定租房押金能不能收，收多少。如果房東提出押金要求，雙方可以在合同中約定。千萬(wàn)不要口頭約定，否則今后免不了扯皮。

　　提高合法創(chuàng)業(yè)意識(shí)要有自覺(jué)性

　　創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)過(guò)程中會(huì)和各種各樣的人發(fā)生法律關(guān)系，如銷售時(shí)和消費(fèi)者形成法律關(guān)系;進(jìn)貨時(shí)和上游廠家形成法律關(guān)系;接受工商、稅務(wù)等部門(mén)管理時(shí)，和工商、稅務(wù)部門(mén)形成行政法律關(guān)系，而這些法律關(guān)系中存在的不合理和不合法之處，很多時(shí)候不會(huì)馬上暴露出來(lái)，一旦爆發(fā)，對(duì)創(chuàng)業(yè)者經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的負(fù)面影響不會(huì)小，而這時(shí)再來(lái)解決就被動(dòng)了。

　　夏某杰律師：盡管市勞動(dòng)、工會(huì)、工商等部門(mén)，對(duì)下崗失業(yè)人員創(chuàng)業(yè)一直都很扶持，其中也包括免費(fèi)的法律援助和咨詢，但要提高合法創(chuàng)業(yè)意識(shí)，還要靠創(chuàng)業(yè)者的自覺(jué)性，創(chuàng)業(yè)者要有意識(shí)地學(xué)習(xí)和經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律條文。

　　特別是有些人生意做大后，需要合資或聯(lián)營(yíng)，這時(shí)涉及到法律問(wèn)題會(huì)更復(fù)雜，如果實(shí)在是生意忙而顧不上，可以聘請(qǐng)一位法律顧問(wèn)，花小錢(qián)避免損失大錢(qián)還是值得的。