股票知識(shí)：新股網(wǎng)上發(fā)行申購程序

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　　新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的具體程序如下：

　　1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行,須由主乘銷商持中國證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng),經(jīng)審核后組織實(shí)施。發(fā)行人至少應(yīng)在競(jìng)價(jià)實(shí)施前2—5個(gè)工作日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及

　　當(dāng)?shù)貓?bào)刊上按規(guī)定要求公布招股說明書及發(fā)行公告。

　　2、除法律、法規(guī)明確禁止買賣股票者外,凡持有證券交易所股票賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者,均可參與新股競(jìng)買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　及各地登記代理機(jī)構(gòu)預(yù)先辦理登記,開立股票賬戶,并在委托競(jìng)價(jià)申購前在經(jīng)批準(zhǔn)開辦股票交易業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部存入足夠的申購資金。

　　3、投資者在規(guī)定的競(jìng)價(jià)發(fā)行日的營業(yè)時(shí)間辦理新股競(jìng)價(jià)申購的委托買入,其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價(jià)格不得低于公司確定的發(fā)行底價(jià),申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額,且每一股票賬戶只能申報(bào)一次。

　　4、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷商為唯一的賣方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

　　5、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交(即認(rèn)購確定)原則為集合競(jìng)價(jià)方式。即對(duì)買入申報(bào)按價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則排列,當(dāng)某申報(bào)買入價(jià)位以上的累計(jì)有效申購量達(dá)到申報(bào)賣出數(shù)量(即新股實(shí)際發(fā)行數(shù))時(shí),此價(jià)位即為發(fā)行價(jià)。當(dāng)該申報(bào)價(jià)位的買入申報(bào)不能全部滿足時(shí),按時(shí)間優(yōu)先原則成交。累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí),則所有有效申報(bào)均按發(fā)行底價(jià)成交。申報(bào)認(rèn)購的余數(shù),按主承銷商與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議中的規(guī)定處理。

　　6、電腦主機(jī)撮合成交產(chǎn)生實(shí)際發(fā)行價(jià)格后,即刻通過行情傳輸系統(tǒng)向社會(huì)公布,并即時(shí)向各證券營業(yè)部發(fā)送成交(認(rèn)購)回報(bào)數(shù)據(jù)。

　　7、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行結(jié)束后的資金交收,納入日常清算交割系統(tǒng),由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將認(rèn)購款項(xiàng)從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶;同時(shí),各證券營業(yè)部

　　根據(jù)成交回報(bào)打印“成交過戶交割憑單”同投資者(認(rèn)購者)辦理交割手續(xù)。

　　8、競(jìng)價(jià)發(fā)行完成后的新股股權(quán)登記由電腦主機(jī)在競(jìng)價(jià)結(jié)束后自動(dòng)完成,并由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以軟盤形式交與主承銷商和發(fā)行人。投資者如有疑義,可持有效證件及有關(guān)單據(jù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)查詢。

　　9、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行,投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi),不必支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等其他任何費(fèi)用。

　　10、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部,可按實(shí)際成交(認(rèn)購額)的3.5‰的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi),由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)每日負(fù)責(zé)撥付。

　　(二)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序

　　一、目前網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體處理原則為：

　　1、有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

　　2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后,余額部分按承銷協(xié)議辦理。

　　3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào),連序排號(hào),然后通過搖號(hào)抽簽,每一中簽號(hào)認(rèn)購1000股。

　　二、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具體程序如下：

　　1、投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的帳戶。

　　2、申購當(dāng)日(T+0日),投資者申購,并由證券交易所反饋受理。上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價(jià)格填寫委托單,一經(jīng)申報(bào),不得撤單。投資者多次申購的,除第一次申購?fù)饩曌鳠o效申購。

　　每一帳戶申購委托不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。

　　每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

　　3、申購資金應(yīng)在(T+1日)入帳,由證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中,確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時(shí)入帳的,須在T+1日提供通過中國人民銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證,并確保T+2日上午申購資金入帳。所有申購的資金一律集中凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中。

　　4、申購日后的第二天(T+2日),證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資,并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所楚劇驗(yàn)資報(bào)告,以實(shí)際到位資金(包括按規(guī)定提供中國人民銀行已劃款憑證部分)作為有效申購進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。證券交易所將配號(hào)傳送至各證券交易所,并通過交易網(wǎng)絡(luò)公布中簽號(hào)。

　　5、申購日后的第三天(T+3日),由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。證券交易所根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登記。

　　6、申購日后的第四天(T+4日),對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。