什么是證券法證券法的概述
證券法是新中國(guó)成立以來(lái)第一部按國(guó)際慣例、由國(guó)家最高立法機(jī)構(gòu)組織而非由政府某個(gè)部門(mén)組織起草的經(jīng)濟(jì)法。那么你對(duì)證券法了解多少呢?以下是由學(xué)習(xí)啦小編整理關(guān)于什么是證券法的內(nèi)容，希望大家喜歡!
證券法的概述
概念和范圍
證券法有廣義和狹義之分。廣義證券法指一切與證券相關(guān)的法律規(guī)范的總稱(chēng)。狹義證券法，指調(diào)整和規(guī)范證券總類(lèi)、證券發(fā)行關(guān)系、證券交易關(guān)系、證券市場(chǎng)監(jiān)督管理關(guān)系以及其他相關(guān)法律規(guī)范的總稱(chēng)。
證券有廣義和狹義之分。廣義的證券一般指財(cái)物證券(如貨運(yùn)單、提單等)、貨幣證券(如支票、匯票、本票等)和資本證券(如股票、公司債券、投資基金份額等)。狹義的證券僅指資本證券。我國(guó)證券法規(guī)定的證券為股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。其他證券主要指投資基金份額、非公司企業(yè)債券、國(guó)家政府債券等。
基本原則
(一)保護(hù)投資者合法權(quán)益原則
投資者是證券市場(chǎng)的核心元素，投資者的資金是證券市場(chǎng)的源泉，是證券市場(chǎng)賴(lài)以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，投資者投資于證券市場(chǎng)的前提是其合法權(quán)益能得到充分保護(hù)。
(二)公開(kāi)、公平、公正原則
公開(kāi)原則又稱(chēng)信息披露原則，其核心是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)信息的公開(kāi)化，要求證券發(fā)行人于證券的發(fā)行與流通諸環(huán)節(jié)中，依法將與其證券有關(guān)的、可能影響投資者做出理性投資決策的所有信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向社會(huì)公開(kāi)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
證券法一般規(guī)定
證券法一般規(guī)定新《證券法》將原《公司法》有關(guān)證券發(fā)行的規(guī)定全部移至《證券法》中，并對(duì)證券發(fā)行的規(guī)定作出重大修訂，完善了證券發(fā)行的條件與程序，設(shè)置了保薦人制度，將證券的發(fā)行分為公開(kāi)發(fā)行與非公開(kāi)發(fā)行，并對(duì)公開(kāi)發(fā)行作出了定義。
《證券法》第十條規(guī)定：“公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：
(一)向不特定對(duì)象發(fā)行證券;
(二)向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券;
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。”
發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷(xiāo)方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。
《證券法》主要對(duì)股票、公司債券的發(fā)行作出規(guī)定。
上市公司收購(gòu)的概述
上市公司收購(gòu)，是指收購(gòu)人通過(guò)在證券交易所的股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到一定比例，通過(guò)證券交易所股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)以外的其他合法方式控制一個(gè)上市公司的股份達(dá)到一定程度，導(dǎo)致其獲得或者可能獲得對(duì)該公司的實(shí)際控制權(quán)的行為。
上市公司收購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。上市公司的控股股東和其他實(shí)際控制人對(duì)其所控制的上市公司及該公司其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。收購(gòu)人對(duì)其所收購(gòu)的上市公司及其股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)就其承諾的具體事項(xiàng)提供充分有效的履行保證。收購(gòu)人不得利用上市公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益。上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)其所任職的上市公司及其股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。
收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年7月修訂并發(fā)布了新的《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《收購(gòu)管理辦法》)，對(duì)上市公司收購(gòu)的方式、權(quán)益披露、要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)、間接收購(gòu)、豁免申請(qǐng)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、監(jiān)管措施與法律責(zé)任等作出了新的規(guī)定。
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