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什么是基金管理人介紹(2)

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什么是基金管理人介紹

  需具備的條件

  基金管理人需具備的條件:各個國家和地區(qū)有不同的規(guī)定,但通常要包括以下幾個方面:

  1.具有一定數(shù)額的資本金,如《基金辦法》中規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為1000萬元;

  2.與托管人在行政上、財務(wù)上和管理人員上相互獨立;

  3.有完整的組織結(jié)構(gòu);

  4.有足夠的、合格的專業(yè)人才;

  5.具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。

  在我國,基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。擔(dān)任基金管理人,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

  在我國,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

  (一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

  (二)注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

  (三)主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽,最近三年沒有違法記錄,注冊資本不低于三億元人民幣

  (四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)

  (五)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施

  (六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

  (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

  不得有的行為

  基金管理人不得有下列行為:

  (一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

  (二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

  (三)利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

  (四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

  (五)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

  基金從業(yè)人員

  下列人員不得擔(dān)任基金管理人的基金從業(yè)人員:

  (一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;(二)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、經(jīng)理及其他高級管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的

  (三)個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)?/p>

  (四)因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國家機(jī)關(guān)工作人員

  (五)因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

  (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

  基金管理人的經(jīng)理和其他高級管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有基金從業(yè)資格和三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

  基金管理人的更換條件

  我國《證券投資基金法》規(guī)定:“有下列情形之一的,基金管理人職責(zé)終止:被依法取消基金管理資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);基金合同約定的其他情形。”
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